下半年重庆省证券从业资格考试证券市场法律法规概述试题Word格式文档下载.docx
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A.资产评估汇总表
B.评估方法和计价标准
C.评估机构和评估人员资格证明文件的复印件
D.资产评估明细表
5.上市公司召开股东大会,应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A.30日
B.40日
C.20日
D.10日
6.上市公司通过__形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A.年度报告
B.中期报告
C.临时报告
D.以上都是
7.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。
A.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.情节特别严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
8.中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指__。
A.不定期要求监管对象报送相关报备材料
B.随机抽样调查
C.针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
9.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。
A.时间优先,数量优先&
nbsp;
B.价格优先,数量优先&
C.价格优先,客户优先&
D.价格优先,时间优先
10.基金评价就是依据科学的方法,通过对基金绩效的衡量,对基金经理或基金公司的__作出评价,目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。
A.投资能力
B.管理能力
C.稳健性
D.风险态度
11.投资者申购基金,由登记机构在投资者的基金账户中登记,表明投资者所持有的基金份额的(),投资者赎回基金份额,取得款项,由登记机构在投资者的基金账户中注销,表明投资者所持基金份额的()。
A.减少;
减少
B.减少;
增加
C.增加;
D.增加;
12.公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略,甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是__。
A.无差异市场营销策略
B.多重细分市场策略
C.差异性市场营销策略
D.集中性市场营销策略
13.__是指根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利。
A.市场内价差套利
B.市场间价差套利
C.期现套利
D.跨品种价差套利
14.债券投资者面临的主要风险是__。
A.赎回风险
B.经营风险
C.利率风险
D.购买力风险
15.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
A.平衡型基金
B.收入型基金
C.成长型基金
D.封闭式基金
16.确定资产类别收益预期的计算公式是:
().
A.历史数据法
B.情景综合分析法
C.截面分析法
D.因素分析法
17.ETF基金申购赎回时,由于停牌而出现的现金替代属于__。
A.可能现金替代
B.禁止现金替代
C.可以现金替代
D.必须现金替代
18.股票投资风格分类体系的标准不包括()。
A.公司规模
B.股票价格行为
C.公司成长性
D.股票的风险特征
19.根据中国加入WTO的承诺,中国加入WTO三年内,外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时,外资比例不超过__。
A.17%
B.33%
C.49%
D.80%
20.证券买卖双方在交易达成之后,于下一个营业日进行证券和价款的收付,完成交收的方式称之为__。
A.当日交收
B.次日交收
C.例行交收
D.特约日交收
21.以下属于基金运作信息披露文件的有__。
A.净值公告
B.季度公告
C.重大事项公告
D.基金上市交易公告书
22.可转换公司债券发行后,累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
23.网上发行时发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按价格区间()申购。
A.下限
B.上限
C.中间值
D.任一价格
24.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于
B.必须等于
C.必须大于
D.不一定等于
25.__一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股。
26.对已在证券交易所上市的,可用以进行回购交易债券,中国结算公司在每__收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A.星期一
B.星期三
C.星期四
D.星期五
27.()是基金持有人、基金管理人和基金托管人之间的契约。
A.基金契约
B.招募说明书
C.托管协议
D.发起人协议
28.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括__。
A.指数基金
B.认股权证基金
C.交易所交易基金
D.上市开放式基金
29.以下关于股利政策的说法,正确的是()。
A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
B.稳定可预测的股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
C.股利政策是公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的概念
D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关
30.根据深圳证券交易所的规定,中小企业板块上市公司试行()。
A.严格保荐制度
B.弹性保荐制度
C.终身保荐制度
D.规范保荐制度
31.我国《上海证券交易所交易规则》规定:
A股、债券交易的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.0.01
B.0.1
C.1
D.5
32.1939年__在道氏理论的基础上,提出分析预测股价变化的波浪理论。
A.凯恩斯
B.艾略特
C.希克斯
D.威廉姆斯
33.国有企业改组为股份有限公司时,若进入股份公司的净资产低于(),则折成的股份界定为国有法人股。
A.40%
B.50%
C.51%
D.60%
34.证券公司在进行自营买卖证券时,其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A.资金数量
B.交易量
C.交易品种
D.时间和条件
35.发行人运行不足3年的,应披露()。
A.最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B.最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C.最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
D.最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
36.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是__。
A.《证券法》
B.《证券交易法》
C.《金融服务现代化法案》
D.《格拉斯·
斯蒂格尔法》
37.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次,第二个层次是由__制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会
D.证券监管部门和相关部门
38.上市公司______应当对______编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
__
A.监事会;
董事会
B.董事会;
监事会
C.董事会;
高级管理人员
D.监事会;
39.收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求__。
A.资本利得
B.基本收益
C.资本升值
D.现金流量
40.成长型基金以__为基本目标。
A.稳定的经常性收入
B.现金收益
C.资本增值
D.资金分散投资
41.办理委托手续包括投资者填写委托单和__。
A.证券经纪商受理委托
B.证券经纪商提供账号
C.签订投资协议书
D.提交证券交易意向书
42.关于投资证券投资基金的市场风险,下列描述错误的是__。
A.无法消除市场的系统风险
B.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时,将导致基金收益水平和净值发生变化
D.投资者购买基金相对债券来言,能有效地分散投资和利用专家优势,对控制风险有利
43.存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A.3
B.6
C.9
D.12
44.夏普指数以__作为基金风险的度量,给出了基金单位标准差的超额收益率。
A.方差
B.贝塔值
C.标准差
D.基点价格值
45.公开募集证券说明书自最后签署之日起__个月内有效。
C.12
D.18
46.关于ETF交易,下列说法中正确的是__。
A.投资者的申购、赎[]ETF份额的申报指令可以撤销
B.ETF只能申购和赎回各一次的交易限制
C.投资者需要组合证券进行申购、赎回ETF份额
D.当日申购的基金份额当日可以卖出或者赎回
47.关于股票交易特别处理,下列说法正确的是__。
A.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为10%
B.股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为5%
C.股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
D.股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
48.最普通、最常见的股票是__。
A.优先股股票
B.普通股股票
C.无面额股票
D.无记名股票
49.基金__是证券投资基金投资的起点。
A.募集
B.交易
C.登记
D.赎回
50.中国首批证券投资基金正式运作于__。
A.1998年3月
B.1997年11月
C.1993年4月
D.1999年4月
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