贵州上半年证券从业资格考试证券投资基金管理人试题Word文档下载推荐.docx
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C.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
D.容许外国机构设立合营公司,从事国内国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过33%;
加入后3年内,外资比例不超过49%
5.新《公司法》中关于公司对外投资比例规定,公司向其她有限责任公司、股份有限公司投资,除公司章程另有规定外,所累积投资额不得超过我司净资产__,在投资后,接受被投资公司以利润转增资本,其增长额不涉及在内。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
6.技术分析理论基本是__
A.经济分析、行业分析、公司分析
B.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C.市场行为包括一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
D.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
7.下列关于股东大会阐述错误有__。
A.股东大会普通每一年或半年定期召开一次
B.董事会不可以建议召开暂时股东太会
C.只有监事会可以建议召开暂时股东大会
D.股东大会选举董事、监事,可以依照公司章程规定或者股东大会决策,实行累积投票制
8.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得溢价款列为__。
A.盈余公积
B.股本账户
C.公司资本公积金
D.留存收益
9.公司在将法定公积金转为资本时,所留成该项公积金不得少于注册资本__。
A.15%
B.20%
C.25%
D.30%
10.看涨期权买方具备在商定期限内按______价格买入一定数量金融资产权利。
__
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.商定价格
11.国内在50年代发行国债有__。
A.国库券
B.国家重点建设债券
C.财政证券
D.国家经济建设公债
12.深圳证券交易所配股认购于______开始日,认购期为______个工作日。
A.R;
5
B.R+1;
10
C.R+1;
D.R-1;
13.在国内,证券交易所上市证券分红派息重要是通过__来进行。
A.交易系统
B.银行
C.证券公司
D.交易清算系统
14.在基金管理公司机构设立中,__拥有对所管理基金投资事务最高决策权。
A.基金持有人大会
B.董事会
C.投资部
D.投资决策委员会
15.如下不属于上市后证券存管业务是__。
A.股东名册登记
B.交易过户
C.发放钞票红利
D.非交易过户
16.证券公司申请办理席位时,需要出具材料不涉及__。
A.会员资格证明文献
B.经营证券业务允许证
C.营业执照(副本)
D.证券公司职工名册及身份证明
17.证券公司客户交易结算资金必要全额存入指定__,单独立户管理。
A.金融机构
B.证券公司
C.工商银行
D.商业银行
18.关于证券登记结算公司,下列说法错误是__。
A.是法人
B.以营利为目
C.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必要经国务院证券监督管理机构批准
19.按照融资过程中金融中介起到作用不同,可以将公司融资方式分为__。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债券融资
20.为防范和处置证券公司风险,保护投资者利益,提供资金保障机构是__。
A.中华人民共和国证券投资者保护基金
B.中华人民共和国证监会及其派出机构
C.证券交易所
D.证券业协会
21.当前道-琼斯股价指数是采用__。
A.简朴算术平均法
B.加权股价平均法
C.修正平均股价法
D.加权股价指数法
22.看跌期权买方具备在商定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A.合同价格
B.期权价格
C.市场价格
D.期权费加买入价格
23.依照深圳证券交易所关于规定,基金申请在深圳证券交易所上市所具备条件说法错误是__。
A.持有人不少于1000人
B.募集金额不少于2亿元人民币
C.基金募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定
D.基金必要有着稳定持有人
24.当前,国内对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__税率征收印花税。
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.5‰
25.如下不属于上市后证券存管业务是__。
26.价格发现功能是指在一种公开、公平、高效、竞争期货市场中,通过__形成期货价格功能。
A.集中竞价
B.抽签
C.公开投标
D.事先定价
27.欧洲美元债券属于__。
A.本国债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.武士债券
28.依照《公司法》关于规定,公司提取法定公积金原则是__。
A.按税后利润10%提取
B.按利润总额10%提取
C.按税后利润5%~10%提取
D.按未分派利润10%提取
29.股份公司发出破产宵告不具备如下()法律效力。
A.该破产股份有限公司丧失对公司财产管理处分权,而由清算组接管公司
B.对该破产股份有限公司未履行合同,由破产清算组决定解除或继续履行
C.破产宣布后,正式开始破产清算程序
D.未到期债务立即无条件到期
30.中小公司板上市公司因持续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现合计成交量低于300万股而被深圳证券交易所实行退市风险警示,在其后__个交易日内合计成交量低于300万股,深圳证券交易所将终结其股票上市。
A.80
B.100
C.120
D.150
31.公司运用债券或者应付票据作为股息分派给股东,这种股息叫作__。
A.建业股息
B.负债股息
C.财产股息
D.股票股息
32.下列__不是深圳证券交易所质押式公司债回购交易品种。
A.1天
B.3天
C.7天
D.14天
33.某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股流通股数为权数,选用A、B、C三种股票为样本股,样本股基期价格分别为5.00、8.00、4.00元,流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。
某交易日,这三种股票收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。
设基本指数为1000点,则该日加权股价指数是__。
A.1938.85
B.1939.84
C.1938.86
D.1938.84
34.__初次将国内基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
35.破产财产按()顺序清偿。
公司破产财产不能满足同一顺序债权清偿规定,按比例分派。
公司清偿完毕后仍有剩余,由公司按照股东持有股份比例分派。
A.公司所欠税款一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务
B.公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司债务一公司所欠税款
C.公司债务一公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款
D.公司所欠职工工资和劳动保险费用一公司所欠税款一公司债务
36.债券具备票面价值,代表了一定财产价值,是一种__。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.财产直接支配权
D.实物直接支配权
37.零息债券发行属于__。
A.平价发行
B.溢价发行
C.折价发行
D.都不是
38.关于有限责任公司股东数规定,下列对的是__。
A.2人以上
B.50人如下
C.1人以上,50人如下
D.至少有5人,没有上限
39.境外评估机构依照上市地关于法律、上市规则规定,普通__。
A.规定对公司所有资产和负债进行评估
B.对所有者权益进行评估
C.仅对公司无形资产进行评估
D.仅对公司物业和机器设备等固定资产进行评估
40.__重要依托技术进步、新产品推出及更优质服务,从而使其经常呈现出增长形态。
A.增长型行业
B.周期型行业
C.防守型行业
D.投资型行业
41.为了满足投资者半途抽回资金、实现变现需要,__普通在基金资产中保持一定比例钞票。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.国债基金
D.股票基金
42.将收益原则差作为风险量度是__。
A.VaR办法
B.名义值法
C.波动性办法
D.敏感性办法
43.依托市场分析和证券基本面研究一种风险相对分散市场投资理念是__。
A.价值挖掘型投资理念
B.价值发现型投资理念
C.价值培养型投资理念
D.以上都是
44.其她内资持股持股人不涉及__。
A.民营公司
B.中外合资公司
C.外商独资公司
D.国有公司
45.__是在否定弱势有效市场前提下,以历史交易数据(过去价格和交易量数据)为基本,预测单支股票或市场总体将来变化趋势一种投资方略。
A.在否定强势有效市场前提下以基本分析为基本投资方略
B.市场异常方略
C.以技术分析为基本投资方略
D.以基本分析为基本投资方略
46.委托人在受托人按其委托规定成交后,必要如期履行__手续,否则即为违约。
A.转账
B.托管
C.交割
D.变更
47.依照《证券法》规定,()不属于证券交易内幕信息知情人。
A.持有上市公司3%股份自然人
B.上市公司监事
C.证券监督管理机构工作人员
D.证券交易所关于人员
48.内地公司在香港创业板上市,若新申请人上市时市值超过40亿港元,则公众持股量必要为下述两个比例中较高者:
由公众持有证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需比例或发行人已发行股本__。
D.40%
49.普通状况下,相比较而言,下列因素更值得投资者注重是__。
A.资产重估与资产处置
B.稳定持久主营业务利润
C.财政补贴
D.会计政策变更
50.有下列()情形证券经营机构不能登记为保荐机构。
A.保荐代表人为3人
B.近来36个月内因违法、违规被中华人民共和国证监会除名
C.是证监会核准比照类证券公司
D.公司治理构造存在重大缺陷
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