上海期货从业资格期货交易所考试试题Word下载.docx
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5、()对期货市场实行集中统一监督管理。
A.中华人民共和国期货业协会
B.中华人民共和国证监会
C.中华人民共和国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构
6、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
依照以上信息,回答下列问题:
依照《期货从业人员执业行为准则》规定,赵某受到暂停营业处分后,应当()。
A.在处分期间不得从事任何与期货有关活动
B.参加协会组织专项后续职业培训
C.自我反省,公开道歉
D.向期货业协会递交保证书,承诺不再从事违法行为
7、6月5日,买卖双方订立一份3个月后交割一揽子股票组合远期合约,该一揽子股票组合与恒生指数构成完全相应,此时恒生指数为15000点,恒生指数合约乘数为50港元,假定市场利率为6%,且预测1个月后可收到5000港元钞票红利,则此远期合约合理价格为__。
A.15000点
B.15124点
C.15224点
D.15324点
8、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位期货公司兼任高档顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。
A.不准许该副总经理兼职
B.可以批准该副总经理兼职
C.无权批准该副总经理兼职
D.可以助其以调用形式进行兼职
9、《期货从业人员执业行为准则》自()施行。
A.7月1日
B.7月10日
C.6月30日
D.7月31日
10、某投资者在5月份以4.5美元/盎司权利金买入一张执行价格为400美元/盎司6月份黄金看跌期权,成果最后交割日价格上涨为450美元/盎司,则该投资者损失__。
A.45.5美元/盎司
B.54.5美元/盎司
C.50美元/盎司
D.4.5美元/盎司
11、期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.变更3%以上股权
12、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构重要负责人批准,可以限制被调查事件当事人期货交易,但限制时间最多为()个交易日。
A.5
B.10
C.20
D.30
13、期货经纪公司在经营过程中应坚持首要原则是()。
A.服务周到
B.技能纯熟
C.诚实信用
D.小心谨慎
14、某投资者在2月份以500点权利金买进一张执行价格为l3000点5月恒指看涨期权,同步又以300点权利金买入一张执行价格为l3000点5月恒指看跌期权。
当恒指跌破__或恒指上涨__时该投资者可以获利。
A.12800点,13200点
B.12700点,13500点
C.12200点,13800点
D.12500点,13300点
15、结算准备金余额计算公式应为__。
A.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
B.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
C.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
D.当天结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当天交易保证金+当天盈亏+入金-出金-手续费(等)
16、在国内,会员制期货交易所注册资本出资人是()。
A.公司法人
B.自然人
C.会员
D.国有公司
17、在国内,有1/3以上会员联名建议时,期货交易所应当召开暂时()。
A.理事会
B.董事会
C.会员大会
D.职工代表大会
18、下列选项中,不是申请设立期货公司必要具备条件是()。
A.有合格经营场合和业务设施
B.有健全风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具备持续赚钱能力
D.实缴资本所有为货币出资
19、手续费等费用)
A.元/吨
B.元/吨
C.元/吨
D.2025元/吨
20、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备《合同法》第49条所规定()条件,期货公司应当承担由此产生民事责任。
A.无权代理
B.职务代理
C.越权代理
D.表见代理
21、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政惩罚,由()决定。
A.中华人民共和国工商行政管理总局
C.中华人民共和国人民银行
D.中华人民共和国期货业协会
22、赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,当前欠了诸多赌债,千万不要把自己期货交易委托给她管理。
赵某行为属于不合法竞争行为,违背了()规定。
A.采用虚假或容易引起误解宣传方式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉
B.贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员
C.采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者,或运用与关于组织关于系进行业务垄断
D.中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为
23、期货一部、中华人民共和国期货保证金监控中心、中华人民共和国期货业协会和期货交易所代表构成,这体现是__。
A.分类评价申诉机制
B.分类评价“一票降级”制度
C.分类成果披露和使用
D.分类评审集体决策制度
24、期货公司与客户对交易结算成果告知方式未作商定或者商定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述告知,对客户因继续持仓而导致扩大损失,期货公司应承担补偿额()。
A.不超过损失50%
B.不超过损失20%
C.不超过损失80%
D.不超过损失60%
25、某期货交易所会员既有可流通国债200万元,该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元,则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于()万元。
A.200
B.50
C.160
D.240
二、多项选取题(共25题,每题2分。
每题备选项中,有各种符合题意)
1、期货市场两大巨头是__。
A.伦敦国际金融期货交易所
B.芝加哥商业交易所
C.芝加哥期货交易所
D.法国期货交易所
2、期货市场风险管理必要性重要涉及__。
A.期货市场充分发挥功能前提和基本
B.减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击需要
C.适应世界经济自由化和国际化发展需要
D.保护投资者利益免受损失需求
3、关于中华人民共和国证监会对期货交易所监管描述对的有()。
A.中华人民共和国证监会以为期货市场浮现异常状况,可以决定采用延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要风险处置办法
B.中华人民共和国证监会以为有必要,可以对期货交易所高档管理人员实行提示
C.中华人民共和国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D.中华人民共和国证监会对期货交易所市场监管是行政义务,中华人民共和国证监会不得向交易所收取任何费用
4、期货交易所会员管理办法内容应当涉及()。
A.会员资格获得条件
B.会员资格终结条件
C.对会员监督管理
D.会员资格获得程序
5、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
依照以上状况,回答下列问题:
该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其因素也许是()。
A.张某、李某和孙某中只有一人获得了具备期货从业资格,不符合法律规定
B.该期货公司注册资本不符合法律规定
C.张某、李某和孙某期货或者证券从业时间不符合规定
D.该期货公司高档管理人员持续任职不符合规定
6、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。
假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司期货业务经营允许证遗失,对此,期货公司应当()。
A.在30日内在中华人民共和国证监会指定报刊或者媒体上声明作废
B.祈求中华人民共和国证监会公示声明作废
C.持登载声明向中华人民共和国证监会重新申领
D.公示期满后向中华人民共和国证监会重新申领
7、利率期货空头套期保值者在期货市场上卖空利率期货合约,其预期__。
A.债券价格上升
B.债券价格下跌
C.市场利率上升
D.市场利率下跌
8、期货公司应当按照()规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。
B.中华人民共和国证券业协会
D.财政部门
9、对基差作用理解不对的有__。
A.基差存在为人们套期保值提供了也许
B.基差是套期保值者成功与否核心
C.基差存在是期货价格基本
D.基差存在是人们进行套期保值因素所在
10、下列机构中,属于期货自律机构有__。
A.中华人民共和国证监会
B.中华人民共和国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
11、下列哪些状况将有助于促使本国货币升值__
A.本国顺差扩大
B.减少本币利率
C.本国逆差扩大
D.提高本币利率
12、期货交易所工作人员履行职务,遇到与()有利害关系情形时,应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
13、孙某为某期货公司期货从业人员,一日,孙某妈妈病重,急需钱用,但是孙某手头拮据,无力支付手术费用,无奈之下,孙某将其代理客户保证金代缴手术费。
如果客户得知孙某挪用保证金行为后,向中华人民共和国证监会反映了孙某行为,中华人民共和国证监会有权对孙某采用办法有()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.纪律惩戒
D.出具警示函
14、依照《刑法》及其修正案规定,下列情形中,刑期在5年以上有()。
A.期货公司运用内幕消息进行期货交易,情节严重
B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣
C.运用期货市场信息优势联合她人操纵期货交易价格,情节严重
D.期货公司工作人员运用工作上便利,非法收受她人财物,为她人谋取利益,数额巨大
15、期货公司及其营业部有()行为,依照《期货交易管理条例》第70条惩罚。
A.按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定,侵害其她客户合法权益
D.以合资、合伙、联营方式设立营业部,或者将营业部承包、出租给她人,或者违背营业部集中统一管理规定
16、会员制期货交易所会员享有权利涉及()。
A.在期货交易所从事规定交易、结算和交割业务
B.参加会员大会
C.有效期货交易所提供交易设施
D.按规定转让会员资格
17、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部工作人员,规定其对被检查事项作出解释、阐明
B.查阅、复制与被检查事项关于文献、资料
C.查询期货公司及其营业部期货保证金账户
D.检查期货公司及其营业部交易、结算及财务等电脑系统
18、下列方略中,权利执行后转换为期货多头部位是__。
A.买进看涨期权
B.买进看跌期权
C.卖出看涨期权
D.卖出看跌期权
19、期货交易所应当就其市场内交易状况编制(),并及时发布。
A.周报表
B.月报表
C.季度报表
D.年报表
20、下列表述中,对的有()。
A.期货公司应当加入期货业协会
B.期货公司应当加入工商公司联合会
C.中华人民共和国期货业协会对期货公司进行监督管理
D.中华人民共和国期货业协会对期货公司进行自律性管理
21、下列属于期货经纪合同无效情形有()。
A.没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务
B.不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易
C.从事期货经纪业务导致客户产生重大损失
D.违背法律、法规禁止性规定
针对赵某行为,期货业协会予以其暂停从业资格7个月处分,期货业协会做出该处分后,应当()。
A.将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库
B.规定其所在机构在指定媒体上发出公示
C.按照规定程序在协会网站和指定媒体上进行公示
D.向中华人民共和国证监会报告
23、下列对系统风险描述对的是__。
A.这种风险对投资者来说是不可抗拒
B.系统地作用于整个市场
C.可通过投资组合方略加以控制
D.是依照风险发生普通限度划分
24、金融期货特点涉及__。
A.金融期货交割具备极大便利性
B.金融期货交割价格盲区大大缩小
C.金融期货中期现套利交易更容易进行
D.金融期货中逼仓行情难以发生
25、期货从业人员应当具备()。
A.投资经验
B.专业知识
C.职业道德
D.专业技能
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