ISO9001ISO14001质量和环境二合一管理体系各部门内审检查表文档格式.docx

ISO9001ISO14001质量和环境二合一管理体系各部门内审检查表文档格式.docx

《ISO9001ISO14001质量和环境二合一管理体系各部门内审检查表文档格式.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《ISO9001ISO14001质量和环境二合一管理体系各部门内审检查表文档格式.docx（361页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？

5.2.2沟通质量方针

质量方针应：

-作为形成文件的信息，可获得并保持；

-在组织内得到沟通、理解和应用；

-适宜时，可为有关相关方所获取

质量环境方针的宣讲与学习，内部传达

1、质量方针是否形成文件？

2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。

5.3组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。

-体系符合标准要求；

-确保各过程获得其预期输出；

-确保绩效和改进计划，并报告；

-以顾客关注为焦点；

-变更时保持完整性。

5.3组织的岗位、职责和权限

最高管理者确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限

部门职能和岗位职责

公司内各职位职责是否明确？

权限分派、沟通和理解是否适宜？

各职责间关系是否明确？

查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？

权限是否明确？

理解是否清晰？

是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？

确保各过程获得预期效果？

6.1应对风险和机遇的措施6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：

-确保预期结果；

-增强有利影响；

-避免或减少不利影响；

-实现改进

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1总则

组织应建立、实施并保持满足6.1.1至6.1.4要求所需的过程

风险与机遇管控程序

质量环境管理手册

公司是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？

如何确定需要应对的风险和机遇：

是否确定需要应对的风险和机遇？

以及潜在的紧急情况？

有无相应的需要应对风险和机遇的文件化信息？

6.1.2组织应策划：

-应对这些风险和机遇的措施；

-如何：

1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4）；

2）评价这些措施的有效性。

6.1.2环境因素

在所界定的环境管理体系范围内，确定活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响

公司环境分析控制程序

环境因素识别和评价控制程序

有哪些环境因素及重要环境因素？

如何进行环境影响评价？

环境因素信息是否及时更新？

是否存在能够施加影响的环境因素？

环境因素的确定过程如何控制？

抽取一部分危险源，评定其辨识的合理性

6.1.3合规义务

环境法律、法规及其他要求管理程序

与组织环境因素有关的合规义务有哪些？

有无形成文件的信息？

版本是否及时更新？

判断是否准确？

现场验证其适用性。

员工和其他相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信息？

6.2质量目标及其实现的策划6.2.1组织应在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。

质量目标应：

-与质量方针保持一致；

-可测量；

-考虑适用的要求；

-与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；

-予以监视；

-予以沟通；

-适时更新。

组织应保持有关质量目标的形成文件的信息。

6.2环境目标及其实现的策划

6.2.1环境目标

组织应建立环境目标，考虑重要环境因素和合规义务

6.2.2实现环境目标的策划

质量目标和环境指标

部门有哪些质量目标？

达成情况如何，

如何实现本部门的质量目标？

8、质量目标是否形成文件并保存？

是否建立质量环境管理体系目标？

目标值、目标项适当时是否提供？

目标是否选择适当的参数来量化评价？

如何沟通？

通过哪些方法实现目标？

7.1资源

7.1.1总则

组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。

-能力和局限性

-外部资源

7.1资源

确定并提供建立、实施、保持和持续改进环境管理体系所需的资源

设施设备和工具管理程序

人力资源控制程序

1、行政部作为公司资源管理部门是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、能力、设施等进行评估？

2、有无识别现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？

部门如何配备所需的人员、基础设施？

如何确定、提供并维护所需的环境？

是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？

7.1.2人员

组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。

1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？

2）经理、质量检查人员是否具备相应能力、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？

7.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。

-社会因素（如无歧视、和谐稳定、无对抗）；

-心理因素（如缓解紧张情绪、预防职业倦怠、保证情绪稳定）；

-物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）。

培训计划的培训记录

1、公司是否提供适当的工作环境？

2、公司是否为员工提供培训机会？

3、行政部在公司合理安排工作，预防人员疲劳方面做了哪些工作？

7.1.6组织的知识组织应确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务。

知识管理控制程序

行政部是否有定期总结本部门的各项管理经验，并进行交流？

以确保经验知识得到积累；

7.2能力

-确定工作人员能力

-基于适当的教育培训，确保人员胜任

-采取措施获得所需能力-保留形成文件的信息，作为人员能力证据

7.2能力

培训计划和培训记录

1）如何确定影响产品质量工作人员所必需的能力？

如何对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？

2）有没有制定根据需求制定培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？

3）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？

4）看培训需求是否合理？

是否按计划实施？

通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。

与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的

7.3意识组织应确保受其控制的工作人员知晓：

-质量方针；

-相关的质量目标；

-他们对质量管理体系有效性的贡献；

-不符合质量管理体系要求的后果。

7.3意识

重要环境因素岗位员工行为

体系要求在内部的宣讲执行

员工对产品要求、方针和目标指标的了解程度

1、行政部员工是否知晓公司质量方针、质量目标

了解行政部员工是否知晓管理体系方针和目标？

是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？

是否知晓其对管理体系的贡献？

7.4沟通组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

-沟通什么；

-何时沟通；

-与谁沟通；

-如何沟通；

-谁负责沟通。

7.4信息交流

7.4.1信息交流总则

应建立、实施并保持与环境体系有关的内部和外部信息交流所需的过程

7.4.2内部信息交流

7.4.3外部信息交流

1）跨部门之间是如何沟通的？

2）是否使用了恰当的沟通形式？

举例说明

行政部如何实施内外部沟通？

有哪些沟通途径和记录？

内部交流是否有效

7.5形成文件的信息

7.5.1总则

组织的质量管理体系应包括：

-标准要求的形成文件的信息-组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息

7.5文件化的信息

7.5.1总则

组织的环境管理体系应该包括

-标准要求的文件化信息

-组织确定的实现环境管理体系有效性所必需的文件化信息

部门是否按标准要求和按管理体系文件要求保持和保留体系文件信息？

查看对体系文件的管理？

本部门如何进行文件的存储、更新、保留和处置等？

文件是如何保管的？

文件是否有标识和说明？

文件都有哪些形式？

是否经过评审和批准？

8.1运行的策划和控制

为满足产品和服务提供的要求，并实施应对风险和机遇所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程进行策划、实施和控制：

-确定产品和服务的要求

-建立过程和产品服务接受准则

-确定资源

-过程控制

-确定并保持、保留文件信息

8.1运行策划和控制

应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1,6.2所识别的措施所需的过程

合同评审程序

生产控制程序

现场是否有使用化学品？

化学品的无防泄漏措施，如二次容器？

有MSDS可供参考？

粉碎房作业人员有无防护装具？

废弃物在现场是否有分类投放？

员工有无定期进行职业病防治检查等？

8.2应急准备和响应

应建立、实施并保持对6.1.1中识别的潜在紧急情况进行应急准备并作出响应所需的过程

应急准备与响应程序

有无应急准备？

应急准备物资是否齐全？

现场有效性如何？

是否进行了预案演练？

是否发生过紧急情况？

潜在事件、事故是否遗漏？

预防手段如何保持？

如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？

9.1.1监视、测量、分析和评价总则

按计划的时间间隔实施内部审核，提供管理体系相关信息

相关方需求和期望控制程序

是否有策划监视测量分析评价过程？

目标的完成情况？

资源的消耗、废弃物的排放量？

环境绩效的内部信息的沟通方式？

监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？

有没有收集事故、职业病、事件等检测结果？

9.1.2顾客满意组织应监视顾客对其需求和期望已得到满足的程度的感受。

组织应确定获取、监视和评审这些信息的方法。

9.1.2合规性评价

应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程

顾客满意度调查管理程序

公司对环境控制是否符合法律法规要求？

是否有进行合规性评价？

9.3管理评审

9.3.1总则最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。

9.3管理评审

最高管理者应按计划的时间间隔对组织的环境管理体系进行评审，确保其持续的适宜性、充分性和有效性

管理评审控制程序

行政部有无参与管理评审？

9.3.2管理评审输入

策划和实施管理评审时应考虑下列内容：

-以往管理评审所采取措施的情况-内外部因素的变化

-有关质量管理体系绩效和有效性的信息

-资源的充分性

-应对风险和机遇所采取措施的有效性

-改进的机会

行政部在管理评审中会输入哪些内容？

管理评审输入资料能否满足要求？

10改进10.1总则

组织应确定和选择改进机会，并采取必要措施，以满足顾客要求和增强顾客满意。

-改进以满足未来期望-纠正、预防或减少不利影响-改进质量管理体系的绩效和有效性

10.1改进

总则

确定改进的机会，并实施必要的措施实现环境管理体系的预期结果

行政部在体系运行过程中，是否有采取过纠正预防及改进措施？

如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？

业务营销部2019年ISO9001-2015&

ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表

营销部

4.2理解相关方的需求和期望

-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；

-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要求。

并对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审

营销部是否有收集相关客户的需求及期望包括：

•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

•已与顾客或外部供应商达成的合同

客户有无与环境管理体系有关要求？

顾客的有关需求和期望有哪些？

5.1.2以顾客为关注焦点

最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

-满足顾客要求、适用的法律法规；

-应对风险和机遇；

-增强顾客满意度。

营销部如何确保，以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a）如何确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b）如何确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；

c）始终致力于增强顾客满意。

1、是否了解公司的质量方针？

2、是否有对组织本部门人员对质量方针进行沟通学习，确保质量方针被清晰地理解并执行。

5.3组织的岗位、职责和权限

最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。

-确保各过程获得其预期输出；

-确保绩效和改进计划，并报告；

-以顾客关注为焦点；

-变更时保持完整性。

本部门职位职责是否明确？

查看部门职责与权限，权限是否明确？

6.1应对风险和机遇的措施

6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：

-实现改进

营销部是否了解并明确可能需要应对的风险和机遇？

如何评价分析需要应对的风险和机遇：

1.本部门是否有策划应对风险和机遇的措施？

特别是影响产品及服务方面的。

本部门有哪些环境因素及重要环境因素？

6.2质量目标及其实现的策划

6.2.1组织应在相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。

质量目标是否形成文件并保存？

是否了解公司环境管理体系目标？

6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：

-做什么；

-需要什么资源；

-由谁负责；

-何时完成；

-如何评价结果。

本部门如何达成公司的质量目标？

具体有哪些措施？

7.1.6组织的知识

组织应确定所需的知识，以运行过程并获得合格产品和服务。

部门是否有定期总结本部门的各项管理经验，并进行交流？

-采取措施获得所需能力

-保留形成文件的信息，作为人员能力证据

1）部门如何实施本部门的教育培训？

2）有无培训计划？

3）部门内何种方式宣传/培训确保员工意识到其从事活动的相关性和重要性，如何为实现质量目标做出贡献？

4）有无保存培训记录？

7.3意识

组织应确保受其控制的工作人员知晓：

1、本部门员工是否知晓公司质量方针、质量目标

本部门员工是否知晓环境体系方针和目标？

是否知晓如何对管理体系的贡献？

7.4沟通

组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

1）跨部门之间是如何沟通的？

2）是否使用了恰当的沟通形式？

3）与客户的沟通顺畅有效？

如何证明

内、外部交流是否有效

-标准要求的形成文件的信息

-组织确定的为确保质量管理体系有效性所需的形成文件的信息

1、营销部如何实现客户在产品和服务方面的要求？

是否考虑如下因素：

顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？

2、查看相关合同评审记录？

确认评审的充分性。

8.2产品和服务的要求

8.2.1顾客沟通卫生包括：

-提供有关产品和服务的信息；

-处理问询、合同或订单，包括变更；

-获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉；

-处置或控制顾客财产；

-关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。

1、营销部如何与客户沟通提供的产品或服务的细节，以便顾客理解提供的是什么？

2、是否明确顾客要求和如何联系公司进行提问、订购产品或服务？

公司将如何告知顾客相关变更？

3、如何从顾客处获取有关问题，疑虑，投诉，正面和负面反馈的信息

4、如何沟通和处理顾客财产？

5、是否可确保在出现紧急情况时，积极与顾客就可能的事宜和可采取的措施进行沟通。

这里的事宜是指对满足顾客要求有负面影响的问题。

8.2.2产品和服务要求的确定

在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：

-适用的法律法规要求

-组织认为的必要要求

-满足组织声称的要求

1、在向内部传达产品和服务要求时是否有考虑：

产品或服务的目的是什么、顾客需求和期望、相关法律法规要求？

8.2.3产品和服务要求的评审

组织应确保有能力满足向顾客提供的产品和服务的要求。

在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：

-顾客明确要求

-规定和预期用途

-组织规定要求

-适用的法律法规

-与先前表述存在差异的合同或订单要求

1、是否评审了对顾客作出的承诺？

评审内容包括：

a）交