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“马歇尔冲突”所提出的竞争活力与规模经济之间的关系,正是现代产业组织理论关注的核心问题。
面对这一矛盾,马歇尔试图用任何企业的发展都有的“生产—发展—衰退”过程来说明垄断是不会无限蔓延的,规模经济和竞争可以获得某种均衡。
2.2张伯伦对现代产业组织理论的贡献p21
1、提出垄断竞争的概念
2、对垄断竞争的市场结构进行了具体分类和分析
3、提出了生产同类产品的企业集团及与之相关的厂商的关系问题
4、界定“产品差异”的内涵及其对市场竞争的影响
5、提出并讨论了企业进入退出市场问题
2.3SCP范式p22
市场结构(MarketStructure)—市场行为(MarketConduct)—市场绩效(MarketPerformance)
结构决定行为,行为决定绩效;
为了获得理想的市场绩效,最重要的是通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理市场结构。
市场结构:
对产业内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征。
决定市场结构的因素:
市场集中程度、产品差异化程度和进入壁垒的高低。
市场行为:
企业在充分考虑市场的供求条件和其他企业的关系的基础上,所采取的各种决策行为。
具体包括企业制定价格的策略、产品与广告策略、研究开发和排挤竞争对手的行为、合谋等。
市场绩效:
在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果。
主要从产业的资源配置效率和利润率水平、生产相对效率、销售费用规模、技术进步状况与X非效率、产品质量及多样性等。
2.4芝加哥学派的基本观点p24
芝加哥学派产业组织理论的两大特点:
一是皈依新古典经济理论,二是认为政府无须干预市场机制的运作
1、以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为,即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争,只要不存在政府的进入规制,长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的
2、德姆赛茨等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说,认为如果高集中市场中长期出现高利润率,只能说明该市场中大企业高效率经营。
(“效率主义者”)
3、修改贝恩创设的进入壁垒理论,提出可竞争市场理论
4、他们坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序,才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件。
(反垄断政策立场)
5、芝加哥学派所考虑的反垄断政策的目的,在于实现经济的效率性,反托拉斯的目标就在于促使自愿的使用尽可能提高生产活动的效率性。
6、芝加哥学派原则上反对政府以各种形式对市场结构进行干预,认为大企业形成和生产的集中是通过企业内部或外部增长来实现的。
2.5
沉没成本p28:
是指企业进入市场所投入的资本,当企业退出该市场时不能收回的部分。
完全竞争市场:
市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本,从而企业进入和退出完全自由的市场结构。
完全可竞争市场条件下理想的竞争,可以作用于所有的市场结构形态。
2.6影响市场结构的主要因素p32
市场集中度p32(规模经济、市场容量、企业的垄断动机、政策因素)
产品差异化p33(客观/主观产品差异)
进入壁垒p34(结构性/行为性/政策性进入壁垒)
3.1伯川德模型的基本假设条件p46
1、某产品市场上仅有两家企业,高进入壁垒阻止了其他企业进入
2、两家企业生产同质性产品
3、面临线性的市场需求曲线p=a-bQ和不变的边际成本c1=c2=c,固定成本为0
4、每一家企业都能生产出满足市场需求的产品数量,分别为q1和q2,q1+q2=Q
5、两家企业同时进入市场并分割市场份额,仅在一个时期就价格制定进行博弈,每方在做决策时,假定对方的价格为既定,各自目标为利润最大化
3.2合谋:
P52
在现实经济中,寡头会意识到相互之间的依赖性,在决策时会考虑到对方的反应,从而会意识到,如果它们之间协调生产与定价,就可以通过限制产出和提高市场价格来增加共同利润以及单个利润
3.3促成合谋的因素P55
1、提高行业价格水平的能力
2、卡特尔企业间的成本或需求相近
3、较低的组织成本
4、较低的察觉欺骗成本
5、较低的严厉惩罚预期
3.4规模经济:
企业生产的平均成本随产量的增加而下降
规模经济p60:
由工厂规模经济和企业规模经济两部分组成
工厂规模经济是从设备、生产线、工艺过程等角度提出的
企业规模经济是指若干公车通过水平和垂直联合组合的大经营实体来降低成本
范围经济p61:
是指一个企业通过对生产要素的共同使用,生产和销售多种产品而节约采购、制造、销售、地租、管理等各方面的费用,从而使单位产品的利润增长。
4.1价格歧视的条件和类型p66
基本条件p66
1、企业必须具有一定的市场势力(P>
MC)
2、企业必须了解或能推断消费者的购买意愿,且各个消费者的购买意愿必须是不同的,或消费者的购买意愿随购买量而变化
3、企业必须能阻止或限制转卖行为
阻止(限制)转卖p66
1、提供不可能转卖的服务2、只对初次购买产品的消费者提供担保
3、改变产品成分4、增加转卖的交易成本5、合同限制
6、纵向一体化7、政府干预
4.2非线性定价p69
单一两段收费:
企业先对消费者收取一笔购买权费,然后再收取每单位的使用费。
两种两段收费:
如果企业知道两种类型消费者的需求曲线和不同类型的消费者在人群中的分布,但不知道具体某一个消费者属于哪一类,此时可向消费者提供两种不同的收费安排供其选择
4.3纵向一体化的动机p76
1、降低交易成本2、降低资产专用性投资的风险3、解决有限信息和不确定性问题
4、提高投入品选择效率5、消除市场垄断势力6、实施价格歧视
7、保证投入品的供应8、消除外部性9、避免政府干预
4.4纵向约束的主要动机p80
1、避免双重垄断加价
2、避免销售商之间的搭便车(广告、产品展示、培训)
3、避免制造商之间的搭便车
4、解决因销售商之间缺乏协调而产生的外部性问题
4.5非价格约束的主要形式p82
1、数量强制
2、独占区域
3、限制销售商数量
4、制造商替销售商做广告
5、制造商监督每家销售商的销售努力并对其进行补偿
6、专卖或排他经营
7、抽成
4.6产品差异基本特征(横向和纵向p85)
横向差异,是在制造过程中所需资源数量一样,但在设计中却存在差异的产品
(产品所提供的基本功能都一样,但因为外观或设计上的差别使消费者产生不同的偏好,选择不同的品牌)
纵向差异,是按照某种品质要求,所生产的一系列产品之间的差异。
它们之间是一种高质量和低质量的差异,高质量产品一般要比低质量产品生产耗用更多的资源。
4.7豪特林线性城市模型p88
假设条件
1、消费者沿着一条有限长度的直线均匀分布,每个时期每个消费者都购买一单位产品,产品需求完全无弹性
2、生产的边际成本为常量,企业可以无代价地改变生产位置
3、生产者数目固定,通常限定为两个,而且各自只有一个生产地点
4、单位产品的单位距离运输成本为常量
分析过程(P88):
3种情况
结论:
只有当产品是同质的(位于产品或地理空间的同一位置时),伯川德均衡的价格等于边际成本;
在差异化产品下,作伯川德预期的企业将索取不同的价格,且所有价格都高于边际成本;
产品差异赋予了企业市场势力。
4.8广告与信息性产品差异p92
商品的三种类型
搜寻性商品:
消费者在消费前即可由商品属性进行评估
经验性商品:
消费者在消费过程中或使用后才能评估(品牌)
信任性商品:
商品的质量在消费后仍难以确定(依赖于卖方的良好保证)
4.9信息性广告:
描述产品的存在、特征(如重量、尺寸、速度)和销售条件(如价格)。
信息性广告的降价效应
1、信息性广告传递了有关产品特征的客观信息,消费者对同类产品的这些信息比较了解
2、市场需求向同类可比产品中价格相对较低、质量较高的产品转移
3、经过一个时期的均衡循环过程之后,市场中同类产品价格的下降
劝说性广告:
意在增加消费者对某种产品的喜爱程度。
劝说性广告的提价效应
1、夸大产品之间的差异,改变消费者偏好,最终锁定消费者
2、产品需求价格弹性变小,同时也提高了市场的进入壁垒
3、搜寻成本与价格提升
5.1进入壁垒的结构性因素p103
1、规模经济:
规模经济壁垒的高低取决于:
市场容量OM的大小;
最小有效规模产量OB相对于OM的大小;
产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小
2绝对成本优势:
在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者
绝对成本优势来源:
①通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺
②控制了高质量或低成本投入品的供应渠道
③控制了产品的销售渠道
④拥有具有特殊经营能力和某些技术专长的人才
⑤进入企业在筹集资金时需要支付更高的资金成本
3、必要资本量:
新企业进入市场时必须投入的资本(产业、技术、生产、销售、资本密集程度)
4、网络效应:
网络外部性,消费外部性,购买某种商品的消费者数量增加,将提高全部消费者的效用水平,进而增加消费者的需求(直接网络效应、间接网络效应)
①直接网络效应:
由于消费某一产品的用户数量增加,直接导致的网络价值的增大,例如传真机、电话、在线服务、E-mail等
②间接网络效应:
随着某一产品使用者数量的增加,该产品的互补品数量增多、价格降低而产生的价值(基础/辅助产品,硬件/软件范式)
5.2常见的进入阻止策略p109
进入阻止:
在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍
1、过度生产能力投资p109
2、干中学p110(与新进入企业相比的成本降幅、学习花费时间)
3、提高竞争对手的成本p110(垂直一体化、利用政府管制、利用产品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格)
4、影响未来的需求结构p112(产品扩散策略、提高转换成本、利用长期契约锁定产品需求)
5.3掠夺性定价及应用p113
掠夺性定价理论主要包括认为掠夺性定价非理性、不符合厂商的长期利润最大化目标的芝加哥学派理论,以及通过引入信息不对称、认为掠夺性定价是厂商理性行为的后芝加哥学哦理论。
信号传递模型:
存在一个和信号接受者利益相关的参数,该参数值不能被信号接收者直接观察到,只能根据相关信息推断,而信号发送者可通过有代价的行动影响该参数的推断值,进而影响信号接受者的行动选择
信号阻塞模型:
博弈方均不知参数值,信号发送者的行动不能被信号接受者观察到,信号发送者的行动影响信号接受者可观察到的一个变量的分布,从该变量可推断该参数值
6.1产业关联的基本概念p127
产业关联:
国民经济各部门在社会再生产过程中所形成的直接和间接的相互依存、相互制约的技术经济联系
产业关联方式:
产业部门间发生联系的依托或基础,以及产业间相互依托的不同类型
6.2产业波及效果现状分析p144
影响力系数:
反映了某一产业部门最终需求增加一个单位时对各供应部门的需求波及程度
影响力系数>1,该产业影响力在全部产业中处于平均水平之上
感应度系数:
如果各个部门都增加生产一个单位的最终产品,某一产业部门受此感应而产生的需求影响程度
7.1关于产业结构对经济发展的作用p156
1、产业结构的改善是经济发展的重要组成部分
2、产业结构的状况是经济发展水平的主要标志
3、产业结构的改进是经济协调发展和持续发展的必要条件
4、产业结构的状况是经济效益高低的决定性因素
5、产业结构的优化是经济发展的强大动力
7.2主导产业的转化规律p157
1、农业主导
2、轻纺工业主导
3、原料工业和燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业主导
4、低度加工型工业主导
5、高度加工组装型工业主导
6、第三产业主导
7、信息产业主导
7.3霍夫曼定理p160
霍夫曼系数:
消费资料工业净产值与资本资料工业净产值之比
霍夫曼定律:
随着工业化的进展,霍夫曼系数不断下降
根据霍夫曼系数的变化趋势,把工业化的过程分为四个阶段:
p160
霍夫曼比例是符合产业发展规律的,特别是符合工业化的前期发展趋势
缺陷:
(1)不能全面反映产业变动趋势
(2)轻工业和重工业与消费品工业和资本品工业并非存在完全对应关系
(3)会使人产生“优先发展重工业是工业化必然要求”的错误认识
(4)未说明产业结构服务化的趋势
修正:
(1)纠正了“投资品工业”的概念,认为重工业应包括钢铁、机械、化学三大部门
(2)认为重工业的发展有一个饱和点,达到一定程度后其发展速度就要减缓,产业结构会出现新的特征,即服务业、信息技术、知识密集型产业的发展
7.4罗斯托主导产业理论六阶段p163
1、传统社会阶段
2、起飞前提阶段
3、起飞阶段
4、成熟挺进阶段
5、高额民众消费阶段
6、追求生活质量阶段
7.5刘易斯二元结构转变理论p162
1、农业的边际劳动生产率为零或接近零
2、从农业部门转移出来的劳动力,其工资水平取决于农业的人均产出水平
3、城市工业中利润储蓄倾向高于农业收入中储蓄倾向
基本内容(条件至结论)
1、工业生产可以从农业中得到劳动力无限供给
2、从农业中转移出来的劳动力工资水平也远低于工业的边际劳动生产率
3、产生一种累积效应,即随着农村劳动力向城市工业转移,农村劳动力边际生产率不断提高,工业劳动力边际生产率不断降低,直到平衡
城市和农村的二元经济结构转变为一元经济结构,实现工农业经济平衡发展
前提条件
即从农村转移出来的劳动力能全部被工业吸纳;
城市中也存在劳动力供给而已满足或超量供给的问题。
7.6产品循环发展模式p165
产品生命周期:
产品循环顺序:
新产品开发—国内市场形成—出口资本和技术出口—进口—更新的产品开发……
工业结构升级:
劳动、资源密集型——资金、技术密集型
7.7产业结构高度化p167
产业结构高度化是指从低水平状态向高水平状态的发展,是一个动态的过程
特征:
演进方向
1、第一产业——第二产业——第三产业
2、劳动密集型——资本密集型——技术(知识)密集型
3、低附加值——高附加值
4、低加工度产业占优——高加工度产业占优
7.8产业结构合理的标志及概念p170
产业结构合理化是指产业与产业协调能力的加强和关联水平的提高,它是一个动态过程。
产业结构合理化就是要促进产业结构的动态均衡和产业素质的提高。
标志
1、各大类产业之间、各大类产业内部的具体产业部门之间比例合理
2、产业结构与需求结构相适应
3、产业结构与资源结构相协调
4、产业结构中产业类型构成恰当
产业结构是否合理,是觉得国民经济能否协调发展、形成良性循环的关键因素。
8.1生产系统p179
生产某种最终产品的一系列活动所组成的系统,生产这种产品的活动可能由一个企业完成,也可能由多个企业在互动中完成
8.2主流经济学对空间和专业(克鲁格曼产业集聚)p193
产业的空间集聚问题是以克鲁格曼等为代表的新经济地理学派讨论的核心内容之一。
20世纪90年代,以美国经济学家克鲁格曼等人为代表的关注现代贸易理论的应用和空间配置问题的“经济地理学”问世,它结合城市经济学和区域科学,在主流经济学实证分析模型中引入空间的观念,强调区位和外部经济的经济作用及其对经济增长的贡献,引发出对空间集聚效应和专业化分发现。
克鲁格曼以新经济地理学研究报酬递增和不完全竞争假设为基础进行研究。
在考虑收益递增、垄断竞争和贸易成本的一般均衡分析框架中,通过劳动力的跨地区流动来探讨集聚发生的机制。
模型假定有两个地区、两个部门:
规模收益不变的以农业劳动力为投入的完全竞争的农业部门和规模收益递增的以工人为投入的垄断竞争的制造业部门,制造品的贸易存在运输成本。
模型还假定:
农业人口在两地平均分布,工人可以自由流动,平人流动的动力来自两地的工资差异。
在引入了这样的工人流动机制,通过求解厂商和消费者最大化问题,得到均衡时两个地区工人的工资之后,分析了在什么条件下会出现产业集聚的均衡结果:
工人完全流向一个地区及制造业集聚于一个地区(当然也会出现其他的均衡结果,如产业完全分散或部分分散),以及均衡是否唯一、是否稳定。
在均衡形成和演化的过程中,规模经济(在该模型中用替代弹性来衡量)、运输成本(即贸易成本)和制造业份额(即需求因素)这三个变量起着决定性作用。
为了最小化运输成本,企业会选择当地需求大的地方,并且各制造商的需求之间能够产生强烈的外部性,如劳动市场共享、专业化投入品和服务的形成、技术与知识的外溢等。
过度集聚会造成地价上升、场地拥挤、环境污染等一系列问题,产业集聚规模应该有一个最佳限度,这取决于产业集聚区的承载力、可开发性和基础设施的可通达性,政府应进行一定的干预,以使集聚与分散适度。
克鲁格曼认为,产业集聚不是在任何情况下都能产生的。
当贸易成本很低接近自由贸易时,各个区位的因素价格趋于均等化,因素价格差异不可持续,集聚不可能发生;
在贸易成本很高时,各个区位只服务于本地的最终消费者;
只有在中等水平的贸易成本,互为投入—产出联系的厂商的前后联系效应最强,集聚才得以发生。
产业的空间集聚以相同的演化原理可体现不同的层次:
在一个区域内第一产业与第二、三产业集聚而造成的分离,导致城乡分开
一个国内制造业或服务业在某特定地域内的集聚导致产业地方化
在国际范围内,某种制造业或服务业在某一个或几个国家内集聚导致国际专业化
克鲁格曼的产业集聚型认为,企业和产业一般趋向于在特定的区位集中,但不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方,相互之间没有明显的比较优势的国家可以因为市场接近的不同而发展出不同的生产结构
新经济地理理论的研究者还讨论了收益递增、垄断竞争以及贸易成本对经济活动区位选择的影响,认为集聚程度会随着贸易成本的上升,先提高后下降。
从理论逻辑关系来看,与传统区位论和区域经济学相比,新经济地理学对产业空间集聚的阐述显然更加严谨,尤其是从经济全球化角度来考虑区位问题,这在一定程度上丰富和完善了区域经济学。
新经济地理学在讨论空间集聚问题时存在的缺陷:
将就业指标作为衡量产业集聚程度的惟一变量,忽略了更能说明问题的产出指标
在分析产业集聚的路径依赖时,过高地强调了历史偶然事件在产业集聚过程中所起的作用
没有阐明集聚发生的具体机制,而且其模型一开始就假设存在一个市场规模较大的中心地区(同时强调两地区间从人均水平看没有比较优势),从而也不能解释“中心一外围”模式的形成
9.1新产业区p197:
基于一定的地方劳动力市场,由社会分工紧密联系在一起的企业所组成的本地化网络
9.2p202
根植性:
经济行为深深嵌入社会关系之中。
社会资本:
社会中基于人与人之间的相互信赖而产生的一种力量,力量大小与人们之间是否存在共同的处事准则密切相关。
机构稠密性
1、作为社会网络基础的大量的各种各样的机构,包括企业、金融机构、地方商会、培训机构、贸易协会、创新中心、工会、提供基础设施的政府机构、商业服务组织等
2、各机构间建立有机的网络,并存在密切的互动关系
3、各机构都有强烈的社区意识
4、机构间的网络关系
9.3新产业类型的划分标准p204
一、政府干预程度
Ⅰ类新产业区:
区内没有政府干预
Ⅱ类新产业区:
区内存在相当程度政府干预
二、所有权集中度
三、内源力、竞争力和协作程度
中小企业的内源力和竞争力的高低
局域协作环境的好坏程度
10.1反垄断法的基本概念p218
国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法
10.2条款(解释和应用、判断)
10.3
垄断p230:
是一种状态,指企业占有垄断力
垄断力p231:
企业在相关市场上控制价格或排除竞争的能力
垄断化p232:
旨在取得或维持垄断力的行为
10.4垄断企业滥用市场支配地位的表现p233
1、提高价格
2.、掠夺性定价
3、价格歧视
4、拒绝交易
10.5需要完善的地方p242
1、管制产业的垄断问题
2.、行政垄断问题
3、执法体制问题
4、相关规定需要进一步明确含义、说明标准、具体解释
11.1规制的含义p253
政府对私人经济活动所进行的某种直接的、行政性的规定和限制
11.2规制的依据
1、自然垄断:
p253
由于存在着资源稀缺性和规模经济、范围经济(或涵盖了规模经济、范围经济效应的“成本劣加性”),由一家企业大规模生产而不是由众多小企业来提供某种物品或服务会更有效率
①成本劣加性:
p254
在这样一个产量范围内,虽然由一个企业市场存在规模不经济,但是从社会效率来看,由一个企业比多个企业生产,成本要低,效率要高
②网络外部性
③固定资本沉没性
2、信息不对称
3、破坏竞争或过度竞争
4、再分配的合理性
11.3可维持性理论:
p255
假定自然垄断企业在价格和产量的决策方面受到政府的规制,其约束条件为
①产量由市场需求曲线上特定价格对应的需求总量决定
②收入正好弥补生产这些产量的总成本
③如果新企业进入,垄断企业被要求以原有价格满足新企业占有的市场份额之外的剩余需求
在上述约束条件下,原垄断企业是否可维持,取决于市场需求曲线所处的位置和新进入企业采取的价格策略
11.4规制的目标p259
1、社会资源的有效配置
2、企业财务状况稳定
3、确保企业内部效率
4、避免收入再分配
5、解决外部性问题和信息不对称问题
11.5规制的基本类型p259
1、直接规制:
以防止发生于自然垄断、信息不对称、外部性和非价值物品有关的经济活动而产生的,其特征是依据由政府机构认可和许可的法律手段直接介入经济主体的决策
①经济性规制:
在存在自然垄断或信息不对称现象的行业,以保证服务供给的公平性和防止资源配置低效为主要目的,通过认可和许可手段,对企业的进入、退出、价格、服务的质量和数量等方面的活动进行规定或限制
②社会性规制:
基于对
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