我国国际专利对出口贸易的影响分析Word文档格式.docx
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我国通过PCT申请的国际专利数量和出口贸易之间存在正相关,并对我国出口贸易有着一定的促进作用。
关键字:
国际专利;
PCT;
出口贸易
China'
sinternationalpatentonexporttrade
Abstract
Withtherapiddevelopmentofeconomicglobalizationandtechnology,internationalpatentshavebecomeanincreasinglyimportanttopicininternationaltradeplaysanincreasinglyimportantroleinthedevelopmentofacountry'
sexporttrade.WiththeextensiveapplicationofthePCT(PatentCooperationTreaty),agrowingnumberofapplicantsinforeignpatentapplicationswillbetakenbythePCTroutetoChina'
sinternationalpatentnumberPCTapplicationtoanalyzetheimpactofChina'
sinternationalpatentonexporttrade.
Firstthroughthecombingoftherelatedliterature,intellectualpropertyandtechnology,thestructureofexportcommoditiestoanalyzetheimpactofintellectualpropertyrightsinpatentsandintellectualpropertyprotectiononexporttrademechanism.Secondly,thetheoreticalanalysisoftheimpacteffectoftheexporttradeofChina'
sinternationalpatentmechanismsandChina'
sinternationalpatentonexporttradeandinfluencemechanismssuchasimitationlearningmechanism,innovativemechanismforpromotingtrade-ledmechanismsandcompetitiveeliminationmechanism,theimpactofeffectssuchaschangesinthescaleoftradeeffect,changesinproducttechnologyeffect,changesinthestructureofexportcommoditieseffect.Again,onthebasisoftheoreticalanalysistoexpandtheempiricaltest.China'
sinternationalpatentforthe1995-2011annualtimeseriesdatatotesttheoverallanalysisoftheexporttrade,thetestresultsshowthat:
apositivecorrelationbetweenChina'
sinternationalpatentapplicationsthroughPCTquantityandexporttrade,andChina'
sexporttradehasadefiniteenhancingrole.
KeyWords:
Internationalpatent;
PCT(PatentCooperationTreaty);
Export
目录
第1章导论
1.1研究背景和意义
1.2研究方法和思路
1.3研究内容和结构安排
第2章文献综述
2.1国内文献综述
2.2国外文献综述
第3章我国国际专利影响出口贸易的机制
3.1模仿学习机制
3.2创新推进机制
3.3贸易带动机制
3.4竞争淘汰机制
第4章我国国际专利对出口贸易的影响效应
4.1贸易规模变动效应
4.2产品技术变动效应
4.3出口商品结构效应
第5章我国国际专利与出口贸易关系的实证分析
5.1实证分析的样本数据的选择
5.2实证分析的检验方法
5.3实证分析模型的建立
5.4实证分析结果
5.5结论
参考文献
致谢
第一章导论
1.1研究背景与选题意义
我国自加入世界贸易组织之后,国内企业完全处在与国外跨国公司同台竞争的严峻形势下,如果不利用专利打入国际市场,将很难在国际市场上长久立足。
而专利意识特别是国际专利意识的缺乏,已经开始让中国的企业在海外连连吃亏。
据统计,自中国加入世贸组织以来,我国企业遭遇较大的国际专利纠纷有20多起,诉案赔偿额逾10多亿美元。
我国汽车、摩托车、农用机械、电池、电视、数码相机、手机、MP3芯片、化工材料、医药、食品、文具等行业纷纷遭遇了涉及国际专利的纠纷。
在教训面前,国内不少企业开始重新审视国际专利形势,树立国际专利意识,以华为、中兴为代表的中国企业加快了申请国际专利的步伐。
随着中国企业逐步进入国际市场,我国对申请国际专利更加重视。
据世界知识产权组织(WIPO)的最新统计,我国通过《专利合作条约》(PCT)提交的国际专利申请量从2009年起,已连续3年增速位居世界首位,2011年增长率高达33.4%,比当年增速居第二位的日本高出12个百分点。
世界知识产权组织的统计数据还显示,在一些传统老牌工业国家的申请量增幅较小或略有下降的情况下,中国等一些东亚国家和新兴国家的申请量增长较快。
2004年,中国的国际专利申请量为1706件,2011年则上升为1.6406万件,8年间增长了近10倍。
2005年,中国以2503件首次跻身前10名,2008年以6089件跃居世界第六位,2009年以7946件居世界第五位,2010年是我国国际专利申请创下历史新高,以1.2337万件居世界第四位,为2005年以来增长最快的一年。
2011年保持了世界第四位的成绩[1]。
同时,我们也必须深刻认识到,由于没有申请国际专利,我国有的企业每年都要付巨大资金给国外的专利持有企业,我国摩托车企业也因遭到日本企业的专利权发难,丢失了大片海外市场。
本文将探讨在国际贸易中国际专利对出口贸易的影响机理,分析我国当前国际专利和出口贸易之间的作用关系,同时,研究我国国际专利对出口贸易的影响,对促进我国创新型国家建设、提高国家自主创新能力进而增强综合竞争力、提升出口贸易的水平具有重要的现实意义。
1.2研究方法与研究思路
本文采用定性研究和定量研究相结合的方法。
在定性研究方面,首先阐述国际专利的发展以及在出口贸易中所起到的巨大作用,然后从影响机制和影响效应两个方面具体分析我国国际专利对出口贸易所起到的影响和作用。
在定量研究方面,建立具体的回归模型,将我国通过PCT申请国际专利的数量和出口贸易状况作为变量,更直观解释中国出口贸易对其的反应。
本文试图通过详实而科学的实证和理论分析对以下几个问题进行创新:
从影响机制和影响效应两个方面总结我国国际专利对出口贸易的作用;
建立回归模型框架,分析我国国际专利和出口贸易量之间的关系。
1.3研究内容和结构安排
本文共分六章。
第1章,文章的导论部分。
提出问题,介绍本文研究方法,阐述文章的研究思路,说明研究内容。
第2章,关于我国国际专利对出口贸易影响的文献综述。
第3章,我国国际专利影响出口贸易机制。
包括模仿学习机制、创新推动机制、贸易带动机制和竞争淘汰机制。
第4章,我国国际专利对出口贸易影响效应。
首先是贸易规模变动效应,其次是产品技术变动效应,最后是出口商品结构效应。
第5章,关于我国国际专利对出口贸易影响的实证分析。
由我国国际专利申请的数量入手,对我国国际专利与出口贸易关系做出实证分析,并得出结论。
2.1国内文献综述
专利与出口贸易关系的相关文献。
邹蕾、叶华平(2006)利用专利授权数量和进出口额的时间序列数据,通过相关性分析、协整检验和因果检验,对中国技术创新能力与对外贸易关系进行了实证研究,结果发至总过技术创新能力与对外贸易之间确实是相互促进、互为因果的关系[2]。
余道先和刘海云(2008)将在中国的专利分为国内专利和国外专利,结论表明国外专利对出口的促进作用要大于国内专利[3]。
张少萱(2009)基于企业专利授权量的实证分析来研究我国出口商品结构及企业竞争力[4]。
廖家财(2009)认为专利遏制战略对我国电子信息产业出口竞争有一定的影响[5]。
张晓丹(2010)在理论分析的基础上展开三个层次的实证检验,检验结果表明
(1)专利产出和出口贸易之间存在长期的稳定关系,在某种程度上促进了出口贸易的发展;
(2)我国在国内申请的专利授权量对我国出口贸易影响不显著;
在国外申请的专利授权量对我国出口贸易存在正面影响[6]。
孙莹、陈一波和李坤(2012)以PCT申请数量为各国在国外市场专利布局的衡量指标来计算国外专利布局对本国出口的影响程度,她们运用面板数据分析中国与其他6个OECD国家的外对专利申请与出口的关系,并得出结果是对外专利申请对本国出口有显著的促进作用,但存在个体影响[7]
知识产权与技术、出口关系的相关文献。
高鹏(2005)采取以高新技术产品出口额为因变量,各影响因素为自变量来进行多元线性回归分析的方法,来研究知识产权保护与我国高新技术产品出口之间的关系。
得出结论为知识产权保护程度(用每年的专利申请量表示)和我国高新技术产品的出口量密切相关。
由于高新技术产品在我国出口产品中的份额日益加大,所以知识产权保护对我国商品的出口结构和出口额有重要影响。
同时得出R&
D经费和人员投入是影响专利申请量的重要因素[8]。
夏清华(2006)研究表明,自主自主产权对高新技术产品出口规模、出口竞争力都有强劲的拉动作用,我国必须要有针对性地加大专利产出,提高我国高新技术企业在国际上的竞争地位,扩大出口水平[9]。
曹芳芳(2007)选择专利申请量对我国的知识产权保护水平进行测度,从经济学角度验证了知识产权保护对出口贸易的促进作用[10]。
杨波(2008)运动面板数据调查了不同国家的R&
D投入与出口之间的不同关系。
结果表明相对于发达国家中国的R&
D投入对出口的影响作用要较小[11]。
张经强(2010)构建了国外专利申请溢出对我国区域技术进步的影响。
结果表明,国外专利申请在中国各区域都产生了技术溢出,这种溢出促进了地区技术进步,但由于国外专利申请溢出在各区域之间的传导存在差异,则对区域技术进步的影响也存在着一定的差异[12]。
罗坚毅(2011)利用Eviews软件进行OLS回归检验分析得出的结论是知识产权与浙江出口企业核心竞争力之间存在着显著的正相关关系[13]。
专利与出口商品结构关系的相关文献。
姜凌、曾珠(2009)运用Johansen协整检验、Granger因果关系检验等计量方法,验证了一国的发明专利对该国贸易出口的直接促进作用[14]。
陈同强从专利的视角探讨专利申请和授权与出口商品结构优化的关系。
研究结果表明,发明申请量的增加在长期看来,促进了中、高技术类产品出口额的增加,并且对低、中、搞三类技术产品贸易竞争力的改善有显著作用[15]。
胡晓和王涛生(2011)选取1988-2007年我国专利授权中国内、国外专利授权数以及出口商品高、中、低技术类出口商品数据,考察了国内、国外专利授权对出口商品结构的影响。
研究结果表明,国外专利授权对低类技术商品出口的促进作用显著,国内专利授权对中、高类技术商品出口的促进作用明显[16]。
谢勇(2011)采用了Granger因果关系检验等计量分析方法,对日本1969至2008年技术创新(分别由专利申请量、专利授权量和研发强度衡量)和出口商品结构关系进行计量分析[17]。
。
2.2国外文献综述
ZoltanJ.Acs,LucAnselin,AttilaVarga(2001)通过实证检验,发现专利数量是衡量技术创新能力的一个相当可靠的指标[18]。
Tobiason和JoannaVinluan(2004)通过对美国企业出口数据的分析,发现知识产权与出口有正向关系[19]。
此后ChristopherNgassam(2004)同样应用引力模型考察了知识产权保护发展中国家贸易流量之间的关系。
通过对68个国家的研究,文章认为知识产权保护对双边贸易流量的影响是模糊的[20]。
LeiYanyKeithE.Maskus(2008)认为发展中国家强的知识产权保护会提高企业的出口能力,由于强的知识产权增加了发达国家对发展中国家的技术转让,降低了发展中国家企业的边际成本,因此增加了出口。
发展中国话,对于强的专利和商业机密,如果国内企业吸收和实行国际可利用技术能力增强,会扩大出口、增加福利[21]。
以往文献大都是利用专利从知识产权角度以及技术创新角度宏观地研究对国际贸易的影响,没有单纯的从国际专利方面具体研究其对国际贸易的影响。
就国际专利和国际贸易两者的关系而言,国内外暂时还没有比较成熟的理论体系,对国际专利的研究还主要停留在宏观的研究层面上,本文试图从国际专利的角度进行研究,深入分析国际专利对我国出口贸易的作用。
模仿学习机制就是通过在出口国申请产品的专利权,从而防止出口国的厂商通过模仿学习专利技术而参与竞争导致出口产品利润下降。
现假定我国某厂商甲有其产品的专利权,向外国B出口该产品,并在不同的市场条件下实行价格歧视,B国厂商具有较强的模仿学习能力。
当我国通过PCT向B国申请该产品的专利,我们国家的产品将具有更强的市场竞争力,因此我国产品的供给价格弹性下降,有利于厂商甲在适当减少出口量的情况下提高自己的产品价格,获得更大的利润,如图3.1:
PS1
E1S
P1
PE
Q1QQ
图3.1出口量减少示意图
然而,另一方面,该产品的进口国B国的厂商乙由于我国在其国申请了专利而降低或丧失其仿制产品的能力,产量减少甚至变为零,这提高了B国市场对厂商甲的产品需求,使厂商甲在B国所拥有的市场规模将扩大,出口量将上升。
如图3.2:
PS
S1
P1EE1
P
D1
D
QQ1Q
图3.2出口量增加示意图
以上两个相反方面的力量相互作用,最终决定出口量到底上升还是下降。
当然,出口商不能不考虑进口国的进口状况而纯粹因本国的专利向他国申请决定增加或减少其产品的出口,其出口决策还要受到其他外界因素的影响。
尽管一国向进口国申请了专利,但出口商处于利润最大化的考虑,可能视其面临关税的高低而选择增加或减少其出口量。
同样的道理,如果进口国规定了进口配额,那么专利的国外申请将不可能带来更多的贸易。
此外,拥有某专利的厂商还存在对外直接投资、技术贸易等多种方式,通过申请了专利,这些方式也都能有效地防止模仿学习,促进贸易顺差。
创新推进是指国际专利作为一种创新对我国各方面一种促进作用,如竞争力、吸引外资、引进先进技术和超额利润等等。
国际专利作为一种创新有助于我国出口竞争力的提高。
改革开放以来,我国出口竞争优势大多是建立在劳动力价格低廉以及产品低价格基础上的。
虽然这种优势在一定程度上推动了我国商品出口量的增长,但容易导致国际贸易摩擦,是一些国家频繁对我国出口商品设置各种贸易壁垒。
向国外申请国际专利,一方面可以避免我国拥有自主专利的出口产品在国际市场上遭到侵犯,增强现有产品的竞争力。
另一方面还有利于促进企业新的发明创造,增强其科技创新能力,使更多资源被用于科技的研究开发以及实际应用上来,从而有利于我国知识经济的形成,为我国进一步加强在国际市场上的竞争力做好准备。
大力发展具有自主专利的产品,在技术创新的基础上实现出口商品结构转型,是应对国际经贸摩擦、提升我国国际竞争力、促进我国由贸易大国向贸易强国转变的必由之路。
国际专利作为一种创新有利于吸引外国直接投资,引进先进技术。
国际专利在国际贸易中日益增加的重要性也表现在全球外国直接投资(FDI)的增长上,因为国际专利在外国直接投资中占有越来越重要的份额。
一方面,外国直接投资中还有大量的知识产权贸易,尤其是国际专利;
另一方面,国际专利越来越成为公司向外夸张和占领国外市场的主要手段。
一个相对较好的国际专利将创造有吸引力的投资环境,不仅可以保护中国企业的创新,同时也可以作为市场信号吸引跨国企业投资,也有利于跨国企业通过专利许可进行技术转让。
在未来的发展中,中国将充分发挥国际专利申请的作用,积极有效利用外资,吸引国外的高新技术、先进的管理经验和高科技人才到我国来,以此带动整个经济更健康地发展。
国际专利作为一种创新可以带来超额利润。
专利是保护发明和推动技术创新过程中的产物,现已演变为国际竞争的一种标准与游戏规则,谁控制了专利谁就可以控制国际市场和国际贸易。
当今世界市场经济条件下,专利已经与一国对外贸易产生了密切联系,具有知识产权含量的贸易产品将进一步提升其价值和附加值,给出口国带来超额外贸利润。
在制造领域,有一个非常著名的“微笑曲线”告诉我们,制造型的企业赚取的是汗水利润。
制造型企业不但技术含量低、利润空间小,而且市场激烈,容易被成本更低的同行所替代,因此成为整个价值链条中最不赚钱的部分。
而优秀企业通过国际专利、品牌和服务提供附加价值,为企业创造了高额的智慧利润。
这一过程的是想,是渐进式的过程,国际专利为这一过程的实现提供了保证,能够为企业利润的增长提供强大支撑。
国际专利对贸易的影响是不容忽视的。
随着科学技术的发展,当今世界贸易中,商品与服务中的知识和技术含量越来越高,国际专利与国际贸易的联系日益紧密。
因此,国际贸易中的国际专利,是国际贸易中技术因素增长的内在要求。
两者具有正比关系,即国际贸易中的技术因素越来越复杂,对国际专利的范围要求就越来越广、水平就越来越高。
众所周知,对外贸易是国民经济活动的一个重要领域,其地位和作用都是不可低估的。
当今世界贸易中,商品和服务的知识和技术含量越来越高,各国在大力鼓励发展知识和技术密集产业的同时,十分关注国际贸易中的国际专利。
目前,绝大多数国家也都实行了专利在国外申请,因此,国际贸易中涉及知识产权的商品占有相当大的比重,且这个比重随着知识经济的发展,还在与日俱增。
通过PCT(专利合作条约)申请国际专利有助于发展对外贸易和投资,有助于扶持高新技术的发展。
陈美章认为:
“专利制度有利于引进国外先进技术、促进对外经贸的发展和扩大对外开放。
”
国际专利作为一种技术创新是推动国际贸易发展的重要源泉,各国之间的技术差别是决定贸易发展和流向的主要因素。
技术创新的贸易效应是一个复杂的系统问题,技术创新和发展使得技术作为一种投入要素而改变了一个国家的要素禀赋和比较优势,从而影响着一个国家的贸易模式和贸易利益。
国际专利是一种投资、开发与研究的结果,往往新技术的产生是需要大量投资和研究的,因此,企业研制新技术要再保证投资能够获利的条件下进行。
首先,对知识产权的保护是企业开发新产品的必要条件。
如果没有知识产权保护,那么企业开发新产品所冒的风险与其收益不对称,也就没有动力去投资、研究。
其次,专利是新技术的代名词,一个国家要向技术上领先,就必须有开发型的技术,需要有法律和投资的保证。
新产品、新工艺的开发主要表现在:
改进原有产品的品质;
提高要素使用效率,用有限的资源生产出更多的产品;
开发新产品,降低经营成本。
当两国在生产技术上有某种细微的差别时,劳动生产率就会有所不同,这便会导致各国进行贸易时出口其要素生产率相对高的产品。
决定一国出口产品国际竞争优势的相对价格和产品优势,在不同程度上都与技术创新相联系。
另外,在国际贸易中,无论是产品因新颖独特或是技术含量高度所引起的垂直差异还是产品因品牌不同而引起的水平差异,都必须凭借技术创新(增加R&
D投入,增加专利申请)来实现。
综上所述,国际专利通过作用于技术创新产生竞争优势,从而发挥着提升国际贸易的重要作用,通过下图可以直观的看出我国国际专利与出口贸易的关系。
如图3.3:
图3.3国际专利对国际贸易的作用
近几年来,特别是中国加入WTO以后,涉及我国的国际间的知识产权纠纷案件不断上升。
从彩电、DVD、无汞电池等专利纠纷案件,到丰田诉激励的商标纠纷案件,思科诉华为的多项权利纠纷案件,表面看来是知识产权纠纷,实质上无一不是经济之争、市场之争。
这充分表明,知识产权已成为各国参与国际市场竞争的重要工具。
竞争淘汰换句话说就是优胜劣汰,这不仅是自然法则也是市场法则。
在国际市场中,出口企业为了在市场竞争中胜出,必须不断创新,推陈焕新以与当地企业竞争,而国际专利从侧面给了他们竞争中以创新技术的保护,有利于他们的竞争,从而再优胜劣汰胜出。
在知识经济时代,国家之间实力较量主要取决于各国企业之间的竞争,在影响企业核心竞争力的诸多因素中,发明专利又是一个非常重要的指标因素。
围绕专利进行的竞争已成为各国出口企业竞争的最高形式。
如美国、英国、日本、德国、法国等国都非常重视知识产权,她们的专利拥有量与其经济、科技的发达程度有着相对应的正相关系,均在世界处于领先地位。
跨国公司之所以为其技术成果大规模申请专利,就在于当前出口企业之间竞争从表面上看是市场竞争,从实质上则别表现为技术竞争,而技术竞争实际上是争夺专利权的竞争。
谁拥有的专利多、技术力量强,谁就掌握了生存的主动权,就能在激烈的市场竞争中处于优势。
因此,企业之间技术创新能力的竞争,归根到底也是这种专利权的竞争。
正因为专利对
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