经济法第八章相关法律制度Word格式.docx
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多选题】根据企业国有资产法律制度的规定,国有独资公司的下列人员中,由履行出资人职责的机构任免的有()。
A、董事长、副董事长
B、总经理
C、监事会主席
D、财务负责人
【答案】AC
【解析】国有独资公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席和监事由履行出资人职责的机构任免。
2、对管理者兼职的限制(★★★)
(1)未经履行出资人职责的机构同意,国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职。
(2)未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在“经营同类业务”的其他企业兼职。
(3)未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理。
(4)未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司的董事长不得兼任经理。
(5)董事、高级管理人员不得兼任监事。
【例题1·
判断题】未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理。
()
【答案】√
【例题2·
多选题】根据企业国有资产法律制度的规定,下列关于国家出资企业管理者兼职限制的表述中,正确的有()。
A、未经履行出资人职责的机构同意,国有独资企业、国有独资公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职
B、未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在其他企业兼职
C、未经履行出资人职责的机构同意,国有独资公司的董事长不得兼任经理
D、未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司的董事长不得兼任经理
【答案】ACD
【解析】未经股东会、股东大会同意,国有资本控股公司、国有资本参股公司的董事、高级管理人员不得在经营“同类业务”的其他企业兼职。
(二)重大事项的管理(★★★)(P424-425)
1、国有独资企业、国有独资公司
(1)进行重大投资、为他人提供大额担保、转让重大财产、进行大额捐赠:
由董事会决定
(2)增加或者减少注册资本、发行债券、分配利润:
由履行出资人职责的机构决定
(3)合并、分立、解散、申请破产、改制
①一般的国有独资企业、国有独资公司:
②重要的国有独资企业、国有独资公司:
报请本级人民政府批准
多选题】根据企业国有资产法律制度的规定,某重要的国有独资公司的下列事项中,履行出资人职责的机构作出决定之前,应当报请本级人民政府批准的有()。
A、公司改制
B、增加或者减少注册资本
C、合并、分立、解散
D、分配利润
【解析】重要的国有独资企业、国有独资公司的“合并、分立、解散、改制、申请破产”,履行出资人职责的机构作出决定之前,应当报请本级人民政府批准。
2、国有资本控股公司
重要的国有资本控股公司的合并、分立、解散、申请破产、改制,报请本级人民政府批准。
(三)企业改制(★★)(P425)
1、企业改制的形式
(1)国有独资企业改为国有独资公司;
(2)国有独资企业、国有独资公司改为国有资本控股公司或者非国有资本控股公司;
(3)国有资本控股公司改为非国有资本控股公司。
2、企业改制的程序
(1)企业改制应当依照法定程序,由履行出资人职责的机构决定(国有独资企业、国有独资公司)或者由公司股东(大)会决定(国有资本控股公司)。
重要的国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的改制,应当将改制方案报请本级人民政府批准。
(2)企业改制涉及重新安置企业职工的,还应当制定职工安置方案,并经职工(代表)大会审议通过。
(四)与关联方的交易(★★★)(P425-426)
【解释】关联方是指本企业的董事、监事、高级管理人员及其近亲属,以及这些人员所有或者实际控制的企业。
未经履行出资人职责的机构同意,国有独资企业、国有独资公司不得有下列行为:
(1)与关联方订立财产转让、借款的协议;
(2)为关联方提供担保;
(3)与关联方共同出资设立企业;
(4)向董事、监事、高级管理人员或者其近亲属所有或者实际控制的企业投资。
多选题】根据企业国有资产法律制度的规定,国有独资公司的下列行为中,必须经履行出资人职责的机构同意的有()。
A、与关联方订立财产转让、借款的协议
B、为关联方提供担保
C、与关联方共同出资设立企业
D、向董事、监事、高级管理人员的近亲属所有的企业投资
【答案】ABCD
2、国有资本控股公司、国有资本参股公司
国有资本控股公司、国有资本参股公司与关联方的交易,由股东(大)会或者董事会决定。
董事会对公司与关联方的交易作出决议时,该交易涉及的董事不得行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
【相关链接】“上市公司”董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
(五)资产评估(★★)(P426)
国有独资企业、国有独资公司和国有资本控股公司合并、分立、改制,转让重大财产,以非货币财产对外投资,清算或者有法律、行政法规以及企业章程规定应当进行资产评估的其他情形的,应当按照规定对有关资产进行评估。
多选题】根据企业国有资产法律制度的规定,国有独资公司的下列行为中,应当对有关资产进行评估的有()。
A、合并、分立
B、改制
C、转让重大财产
D、以非货币财产对外投资
(六)企业国有资产转让管理制度(★)(P426)
1、应当依法由履行出资人职责的机构决定或者报请本级人民政府批准。
2、关联方参与的应当依法回避,经批准方可平等竞买。
(七)企业国有资本经营预算制度(★★)(P426)
1、应当纳入国有资本经营预算的收入和支出包括:
(1)从国家出资企业分得的利润;
(2)国有资产转让收入;
(3)从国家出资企业取得的清算收入;
(4)其他国有资本收入。
2、企业国有资本经营预算按年度单独编制,纳入本级人民政府预算,报本级人民代表大会批准。
其预算支出按照当年预算收入规模安排,不列赤字。
单选题】根据企业国有资产法律制度的规定,下列关于企业国有资本经营预算的表述中,不正确的是()。
A、国有资产转让收入应当纳入国有资本经营预算
B、从国家出资企业分得的利润应当纳入国有资本经营预算
C、企业国有资本经营预算按年度单独编制,纳入本级人民政府预算,报本级人民政府批准
D、预算支出按照当年预算收入规模安排,不列赤字
【答案】C
【解析】企业国有资本经营预算按年度单独编制,纳入本级人民政府预算,报本级人民代表大会批准。
三、国家出资企业的董事、监事、高级管理人员的法律责任(★★★)(P427)
国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反规定:
1、造成国有资产“重大损失”,被免职的,自免职之日起“5年内”不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员;
2、造成国有资产“特别重大损失”,或者因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,“终身”不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
【解释1】
(1)重大损失:
革职反省5年;
(2)特别重大损失或者经济犯罪:
反省一辈子。
【解释2】只是不能在“国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司”中担任董事、监事、高级管理人员,如果自己设立一人有限责任公司卖西瓜,自任董事长兼总经理,没问题。
【解释3】终身不得录用的罪过仅限于“贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序”(黑五类)。
【相关链接】根据《公司法》的规定,因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年;
或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年的,不得担任一般公司的董事、监事、高级管理人员。
判断题】国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反规定,造成国有资产重大损失被免职的,自免职之日起10年内不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
【答案】×
【解析】自免职之日起“5年内”不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
判断题】国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员违反规定,造成国有资产特别重大损失被免职的,自免职之日起5年内不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
【解析】造成国有资产“特别重大损失”被免职的,“终身”不得担任国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司的董事、监事、高级管理人员。
第二节外汇管理法律制度
【解释】现行的《外汇管理条例》由国务院于2008年8月1日通过。
一、经常项目和资本项目(★★★)
1、经常项目(P429)
【解释】经常项目外汇收支包括贸易收支、劳务收支和单方面转移等。
(1)经常项目外汇收入,可以(并非必须)按照国家有关规定保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构。
【解释】现行的《外汇管理条例》取消了外汇收入强制调回境内的要求。
(2)经常项目外汇支出,凭有效单据以自有外汇支出或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。
2、资本项目(P429)
【解释】资本项目包括资本转移、直接投资、证券投资、衍生产品及贷款等。
(1)资本项目外汇收入保留或者卖给经营结汇、售汇业务的金融机构,应当经外汇管理机关“批准”,但国家规定无需批准的除外。
(2)资本项目外汇支出,凭有效单据以自有外汇支出或者向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇支付。
国家规定应当经外汇管理机关批准的,应当在外汇支付前办理批准手续。
3、依法终止的外商投资企业,依法进行清算、纳税后,属于外方投资者所有的人民币,可以向经营结汇、售汇业务的金融机构购汇汇出。
(P430)
二、法律责任(★★★)(P432)
1、逃汇、套汇
处以逃汇、套汇金额30%以下的罚款;
情节严重的,处以逃汇、套汇金额30%以上等值以下的罚款;
构成犯罪的,依法追究刑事责任。
【解释1】违反规定将境内外汇转移到境外,或者以欺骗手段将境内资本转移境外的,属于“逃汇”行为。
【解释2】违反规定以外汇收付应当以人民币收付的款项,或者以虚假、无效的交易单证向经营结汇、售汇业务的金融机构骗购外汇的,属于“套汇”行为。
2、违反规定携带外汇出入境的,由外汇管理机关给予警告,可以处违法金额20%以下的罚款。
3、违反规定以外币在境内计价结算的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,可以处违法金额30%以下的罚款。
4、私自买卖外汇、倒买倒卖外汇数额较大的,由外汇管理机关给予警告,没收违法所得,处以违法金额(而非违法所得)30%以下的罚款;
情节严重的,处以违法金额30%以上等值以下的罚款;
单选题】王某非法倒买倒卖相当于人民币200万元的等值外汇,情节严重。
根据外汇管理法律制度的规定,外汇管理机关除可以给予王某警告、没收违法所得的处罚外,还可以并处一定数额的罚款。
该罚款幅度为()。
A、40万元以下
B、60万元以下
C、60万元至200万元
D、60万元至600万元
第三节反垄断和反不正当竞争法律制度
一、反垄断法律制度
【解释1】《反垄断法》由全国人大常委会于2007年8月通过。
【解释2】我国境内经济活动中的垄断行为,适用本法;
我国境外的垄断行为,对境内市场产生排除、限制影响的,适用本法。
(P439)
(一)滥用市场支配地位(★★★)
1、滥用市场支配地位的行为(P435)
(1)垄断高价和垄断低价(以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品);
(2)掠夺性定价(没有正当理由,以低于成本的价格销售商品);
(3)拒绝交易(没有正当理由,拒绝与交易相对人进行交易);
(4)独家交易(没有正当理由,限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易);
(5)搭售(没有正当理由搭售商品,或者在交易时附加其他不合理的交易条件);
(6)差别待遇(没有正当理由,对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇)。
【解释1】第1条的关键词为“不公平”,第2-6条的关键词为“没有正当理由”。
【解释2】销售鲜活商品、季节性降价、处理积压商品、转产或歇业时,以低于成本的价格销售商品的,并不违反法律规定。
单选题】根据《反垄断法》的规定,对于经营者从事的下列滥用市场支配地位的行为,反垄断执法机构进行违法性认定时,无需考虑行为是否有正当理由的是()。
A、以不公平的高价销售商品
B、拒绝与交易相对人进行交易
C、限定交易相对人只能与其进行交易
D、搭售商品
【答案】A
2、滥用市场支配地位行为的法律责任(P440)
经营者违反《反垄断法》的规定,滥用市场支配地位的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款。
单选题】根据《反垄断法》的规定,经营者滥用市场支配地位的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处一定数额的罚款。
该罚款数额是()。
A、50万元以下
B、100万元以下
C、上一年度销售额1%以上10%以下
D、上一年度销售额2%以上20%以下
(二)联合限制竞争行为(垄断协议)(★★★)
1、横向联合限制竞争行为(P435-436)
(1)固定价格(处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式确定、维持或者改变价格)
(2)划分市场(处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式限定商品的生产数量或者销售数量、分割销售市场或者原材料采购市场)
(3)联合抵制(处于产业链同一环节的经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式拒绝与特定交易相对人进行交易)
(4)不当技术联合(经营者以排除或限制竞争为目的,制定技术标准,限制购买新技术、新设备,或者限制开发新技术、新产品)
2、纵向联合限制竞争行为(P436)
(1)固定转售价格(在同一产业链中上一环节的经营者,通过协议确定下一环节经营者的销售价格)
(2)限定转售最低价格(在同一产业链中上一环节的经营者,利用其市场支配地位,通过协议确定下一环节经营者的销售价格)
3、联合限制竞争行为的豁免(P436)
经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的,可以免于处罚:
(1)为改进技术、研究开发新产品的;
(2)为提高产品质量、降低成本、提高效率,统一产品规格、标准或者实行专业化分工的;
(3)为提高中小经营者经营效率,增强中小经营者竞争力的;
(4)为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的;
(5)因经济不景气,为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的;
(6)为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的;
(7)法律和国务院规定的其他情形。
【解释】经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争,并且能够使消费者分享由此产生的利益。
4、联合限制竞争行为的法律责任(P440)
(1)经营者违反《反垄断法》的规定,达成并实施垄断协议的,由反垄断执法机构责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额1%以上10%以下的罚款;
尚未实施所达成的垄断协议的,可以处50万元以下的罚款。
(2)行业协会违反《反垄断法》的规定,组织本行业的经营者达成垄断协议的,反垄断执行机构可以处50万元以下的罚款;
情节严重的,社会团体登记管理机构可以依法撤销登记。
单选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,属于滥用市场支配地位行为的是()。
A、固定价格
B、垄断高价
C、固定转售价格
D、联合抵制
【答案】B
【解析】选项ACD属于联合限制竞争行为。
多选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,属于滥用市场支配地位行为的有()。
B、没有正当理由,拒绝与交易相对人进行交易
C、没有正当理由搭售商品
D、限定向第三人转售商品的最低价格
【答案】ABC
【解析】选项D属于法律禁止的纵向垄断协议。
【例题3·
多选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,属于纵向联合限制竞争行为的是()。
A、固定转售价格
B、不当技术联合
C、限定转售最低价格
【解析】选项BD属于横向联合限制竞争行为。
【例题4·
多选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,属于横向联合限制竞争行为的是()。
A、经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式确定、维持或者改变价格
B、经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式限定商品的生产数量或者销售数量
C、经营者通过协议、决议或其他协同一致的方式拒绝与特定交易相对人进行交易
D、在同一产业链中上一环节的经营者,利用其市场支配地位,通过协议确定下一环节经营者的销售价格
【解析】选项D属于纵向联合限制竞争行为。
【例题5·
多选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,可被豁免的垄断协议有()。
A、为改进技术、研究开发新产品的
B、限制开发新技术、新产品的
C、为提高产品质量、降低成本、增进效率,统一产品规格、标准或者实行专业化分工的
D、为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的
【解析】选项B属于法律禁止的横向垄断协议。
(三)经营者集中(★★★)
【解释】经营者集中包括经营者合并(横向合并、纵向合并)和经营者控制(经营者通过收购、委托经营、联营等方式控制其他经营者)。
1、申报标准(P437)
经营者集中达到下列标准之一的,经营者应当事先向商务部申报,未申报的不得实施集中:
(1)参与集中的所有经营者上一会计年度在“全球范围内”的营业额合计超过100亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币;
(2)参与集中的所有经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额合计超过20亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在“中国境内”的营业额均超过4亿元人民币。
单选题】根据反垄断法律制度的规定,下列各项中,经营者应当事先向商务部申报的有()。
A、参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过50亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币
B、参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过100亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过2亿元人民币
C、参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过2亿元人民币
D、参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过20亿元人民币,并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过4亿元人民币
【答案】D
2、审查的内容(★)(P438)
(1)参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力;
(2)相关市场的市场集中度;
(3)经营者集中对市场进入、技术进步的影响;
(4)经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响;
(5)经营者集中对国民经济发展的影响;
(6)国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。
3、法律责任(P440)
经营者违反《反垄断法》的规定实施集中的,由反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限制转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态,可以处50万元以下的罚款。
(四)行政性垄断的表现(★★★)(P438)
1、行政性强制交易
行政机关滥用行政权力,违反法律规定,限定或者变相限定经营者、消费者经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品。
2、行政性限制市场准入
(1)对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准,或者规定歧视性价格;
(2)对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准,或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施,限制外地商品进入本地市场;
(3)采取专门针对外地商品的行政许可,限制外地商品进入本地市场;
(4)设置关卡或者采取其他手段,阻碍外地商品进入或者本地商品运出;
(5)滥用行政权力,排斥或限制外地经营者参加本地招标投标;
(6)妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。
3、行政性强制经营者限制竞争
行政机关滥用行政权力,违反法律规定,强制经营者从事反垄断法所禁止的排除或者限制市场竞争的行为(例如,强制本地区、本部门的企业合并,或者通过经营者控制组建企业集团,强制经营者通过协议等方式固定价格、划分市场、联合抵制等)。
多选题】根据《反垄断法》的规定,下列各项中,属于行政性垄断行为的有()。
A、行政机关滥用行政权力,违反法律规定,限定或者变相限定经营者、消费者经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品
B、对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准,或者规定歧视性价格
C、采取专门针对外地商品的行政许可,限制外地商品进入本地市场
D、设置关卡或者采取其他手段,阻碍外地商
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