内蒙古上半年证券从业资格考试国际债券考试题Word文档格式.docx

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3.公司内部控制的核心是__，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A．权利制衡B．明确责任C．风险控制D．严格授权

4.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

5.在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。

A．弱势有效市场B．半强势有效市场C．强势有效市场D．半弱势有效市场

6.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

7.需办理席位变更的情形不包括__。

A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更

8.证券公司自营业务的主要风险不包括__。

A．法律风险B．市场风险C．赎回风险D．经营风险

9.小公司的投资组合收益通常（）股票市场的整体表现。

A．优于B．劣于C．等同D．可能优于也可能劣于

10.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准

11.辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。

A．3B．5C．7D．10

12.内核小组通常由__名专业人土组成，这些人员要保持稳定性和独立性。

A．5～10B．5～15C．8～15D．8～10

13.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

14.关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是__。

A．发行价和面值必须保持一致，即每张100元B．面值为每张100元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定C．面值为每张100元，发行价由中国证监会通过市场询价确定D．发行价为每张100元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定

15.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算

16.证券经营机构自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性B．收益性C．持久性D．稳定性

17.基本分析的缺点主要有__。

A．预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱；

同时，预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短

18.下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。

A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

19.经纪类证券公司最低注册资本限额为__。

A．5千万B．1亿C．2亿D．3亿

20.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为卖方的__的研究报告。

A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．证券登记结算公司

21.证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是__。

A．守法合规B．勤勉尽责C．诚实信用D．客户至上

22.将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是（）。

A．战略性资产配置B．恒定混合策略C．战术性资产配置D．投资组合保险策略

23.律师事务所，有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A．52B．205C．103D．152

24.公开披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募说明书B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

25.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是__。

A．净额结算B．总额结算C．统一结算D．差额结算

26.根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期四

27.根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__元人民币。

A．1亿B．5000万C．1.5亿D．1000万

28.基金销售服务费费率大约为__。

A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%

29.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。

A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格C．要求会员按季编制库存证券报表D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

30.政府证券不包括__。

A．中央政府发行的债券B．国债C．地方政府发行的债券D．经批准的政府机构发行的证券

31.目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。

A．30B．60C．90D．91

32.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。

A．证券投资政策B．个股研究报告C．行业研究报告D．投资组合业绩评估报告

33.下列各项符合非累积优先股票特点的有__。

A．股息分派以年度为界B．股息分派以固定股息率为上限C．股东收入的稳定性高D．公司股息分红的负担轻

34.证券清算业务主要是指__。

A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

35.证券公司在办理经纪业务时是作为__。

A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人

36.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券B．无风险证券C．风险证券D．高风险证券

37.如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。

A．KDJB．BIASC．RSID．PSY

38.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。

A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权

39.证券公司从每年的__中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。

A．营业收入B．管理费用C．营业利润D．税后利润

40.以个人为目标的__一般吸收个人小额储蓄资金，又被称为储蓄债券。

A．流通国债B．非流通国债C．短期国债D．中长期国债

41.以下不属于证券自营买卖对象的是__。

A．权证B．B股C．基金券D．国债

42.目前，只有__可以实现无纸化发行和交易。

A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．中央政府债券

43.关于我国股票市场上的B股，下列表述正确的是__。

A．以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖B．以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖C．以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖D．以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖

44.根据《证券法》等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；

由此变化引致的投资风险，由__自行负责。

A．发行人B．保荐人C．经纪人D．投资人

45.__是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口。

A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权

46.证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是__。

A．合法原则B．效率原则C．公平原则D．公正原则

47.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__（面值为M）。

A．P=M（1+i·

n）/（1+r·

n）B．P=（M·

I·

n）C．P=M（1+1）n/（1+r）·

nD．P=Min/（1+r）·

n

48.股东大会是股份公司的__。

A．法人代表B．监督机构C．权力机构D．决策执行机构

49.内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．3C．5D．7

50.下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是__A．严重的通货膨胀是很危险的B．通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C．通货膨胀有时能够刺激股价上升D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性