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财务文件和建设、施工、监理机构负责人名单等七类。
在施工实施阶段形成的工程文件主要有:
监理文件和建筑安装工程施工文件两大类。
在竣工阶段形成的工程文件有:
竣工图和竣工验收文件两类。
一、工程准备阶段建设工程文件的形成与范围
[案例1-2-1-1]
某市在对电厂建设项目立项后,形成如下立项文件:
项目建议书;
项目建议审批意见及前期工作通知书;
可行性研究报告及附件;
关于立项有关的会议纪要、领导讲话;
专家建议文件;
调查资料及项目评估研究材料。
问题:
(1)你认为该电厂建设项目的立项文件是否齐全?
为什么?
(2)请你拟定一份能满足存档要求的建设工程立项文件目录。
答案:
(1)不齐全。
因为对于电厂建设项目,在可行性研究报告出来之后还需进行审批,形成可行性研究报告审批意见文件。
而在该建设项目的立项文件中缺少“可行性研究报告审批意见”这一重要文件。
(2)满足存档要求的建设工程立项文件一般包括以下七个方面:
一是项目建议书;
二是项目建设书审批意见及前期工作通知书;
三是可行性研究报告及附件;
四是可行性研究报告审批意见;
五是关于立项有关的会议纪要、领导讲话;
六是专家建议文件;
七是调查资料及项目评估研究材料。
[案例1-2-1-2]
建设单位或其代理机构在工程项目可行性研究报告或其他立项文件被批准后,必须持工程项目可行性研究报告及城市规划行政主管部门核发的“一书两证”和土地管理部门核发的土地使用权证,银行出具的资信证明等向建设行政主管部门进行报建登记。
这一法定建设程序称为工程项目报建。
(1)城市规划行政主管部门核发的“一书两证”是指什么?
(2)建设用地、征地、拆迁文件包括哪些内容?
(1)城市规划行政主管部门核发的“一书两证”是指“建设项目选址意见书”、“建设用地规划许可证”和“建设工程规划许可证”。
(2)建设用地、征地、拆迁文件一般包括以下六方面内容:
一是选址申请及选址规划意见通知书;
二是用地申请报告及县级以上人民政府城乡建设用地批准书;
三是拆迁安置意见、协议、方案等;
四是建设用地规划许可证及其附件;
五是划拨建设用地文件;
六是国有土地使用证。
[案例1-2-1-3]
某普通住宅小区(均为多层建筑)建设项目,开发商全权委托市民用设计院进行勘察设计。
(1)在勘察设计阶段形成的满足存档要求的建设工程勘察、测绘、设计文件有哪些?
(2)在勘察、测绘、设计文件中没有“技术设计图纸和说明”,你认为该建设项目的勘察、测绘、设计文件完整吗?
(1)完整的勘察、测绘、设计文件一般包括以下十二个方面的内容:
一是工程地质勘察报告;
二是水文地质勘察报告、自然条件、地震调查;
三是建设用地打桩通知单(书);
四是地形测量和成果报告;
五是申报的规划设计条件和规划设计条件通知书;
六是初步设计图纸和说明;
七是技术设计图纸和说明;
八是审定设计方案通知书及审查意见;
九是有关行政主管部门(人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等)批准文件或取得的有关协议;
十是施工图及其说明;
十一是设计计算书;
十二是政府有关部门对施工图设计文件的审批意见。
(2)我认为建设项目形成的勘察、测绘、设计文件中虽然缺少第七项“技术设计图纸和说明”,但仍然是完整的。
其理由是:
对于一般工程只需进行两阶段设计,即初步设计和施工图设计。
只有对技术复杂的工程,为了进一步解决初步设计中的重大问题,如工艺流程、建筑结构、设备选型等,才需要根据初步设计和进一步的调查研究资料进行技术设计,从而使建设工程更具体、更完善、技术指标更合理。
而该建设项目是普通住宅小区(均为多层建筑),建筑结构并不复杂,设计院认为不需要而没有进行技术设计,也就不会形成“技术设计图纸和说明”文件。
因此,该建设项目形成的勘察、测绘、设计文件当然也就是完整的。
[案例1-2-1-4]
某市委党校教学综合楼建设工程项目定于2005年6月10日开工,工期390天。
开工前,市建设局质监站来人进行质监交底。
在质监交底会上,市建设局质监站的同志首先根据建设单位提供的该项目建设各方机构及负责人名单,对与会人员进行核对。
(1)此时已形成的满足存档要求的建设工程开工审批文件主要有哪些?
(2)建设单位提供的该项目建设各方机构及负责人名单是哪些?
(1)满足存档要求的建设开工审批文件主要有以下八个方面:
一是建设项目列入年度计划的申报文件;
二是建设项目列入年度计划的批复文件或年度计划项目表;
三是规划审批申请表及报送的文件和图纸;
四是建设工程规划许可证及其附件;
五是建设工程开工审查表;
六是建设工程施工许可证;
七是投资许可证、审计证明、缴纳绿化建设费等证明;
八是工程质量监督手续。
(2)建设单位提供的该项目建设各方机构及负责人名单有三个方面:
一是工程项目管理机构(项目经理部)及负责人名单;
二是工程项目监理机构(项目监理部)及负责人名单;
三是工程项目施工管理机构(施工项目经理部)及其负责人名单。
二、工程实施阶段建设工程文件的形成与范围
【案例1-2-2-1】
某综合教学楼建筑面积为4951平方米,地面三层,框架结构,建筑高度为13.1米;
半地下室汽车库,整板基础;
室内篮球场部分的屋顶为钢网架结构,屋面为彩钢板。
经公开招标,工程施工由某市第二建筑公司总承包。
2005年3月6日开工,工期300天(包括内外装饰)。
土方开挖后,土质很好,与原勘察结果相符。
(1)在土建(建筑与结构)工程施工中形成的满足存档要求的建设工程文件主要有哪几方面?
(2)根据背景资料,在该工程中不可能形成的建设工程文件至少有哪些?
(1)在土建(建筑与结构)工程施工中形成的满足存档要求的建设工程文件主要有以下十个方面:
一是施工技术准备文件。
包括施工组织设计、技术交底、图纸会审记录、施工预算的编制和审查、施工日志。
二是施工现场准备。
包括控制网设置资料、工程定位测量资料、基槽开挖测量资料、施工安全措施、施工环保措施。
三是地基处理记录。
包括地基钎探记录和地基钎探平面布点图;
验槽记录和地基处理记录;
桩基施工记录;
试桩记录。
四是工程图纸变更记录。
包括设计会议会审记录、设计变更记录、工程洽商记录。
五是施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告。
包括砂、砖、水泥、钢筋、防水材料、隔热保温、防腐材料、轻集料试验汇总表;
砂、石、砖、水泥、钢筋、防水材料、轻集料、焊条、沥青复试试验报告;
预制构件(钢、混凝土)出厂合格证、试验记录;
工程物质选样送审表;
进场物质批次汇总表;
工程物质进场报验表。
六是施工试验记录。
包括土壤(素土、灰土)干密度试验报告;
土壤(素土、灰土)击实试验报告;
砂浆配合比通知单;
砂浆(试块)抗压强度试验报告;
混凝土配合比通知单;
混凝土(试块)抗压强度试验报告;
混凝土抗渗试验报告;
商品混凝土出厂合格证、复试报告;
钢筋接头(焊接)试验报告;
防水工程试水检查记录;
楼地面、屋面坡度检查记录;
土壤、砂浆、混凝土、钢筋连接、混凝土抗渗试验报告汇总表。
七是隐蔽工程检查记录。
包括基础和主体结构钢筋工程、钢结构工程、防水工程、高程控制。
八是施工记录。
包括工程定位测量检查记录;
预检工程检查记录;
冬施混凝土搅拌测温记录;
冬施混凝土养护测温记录;
烟道、垃圾道检查记录;
沉降观测记录;
结构吊装记录;
现场施工预应力记录;
工程竣工测量;
新型建筑材料;
施工新技术。
九是工程质量事故处理记录。
十是工程质量检验记录。
包括检验批质量验收记录;
分项工程质量验收记录;
基础、主体工程验收记录;
幕墙工程验收记录;
分部(子分部)工程质量验收记录。
(2)根据该工程的背景资料,在土建(建筑与结构)工程施工中不可能形成的建设工程文件至少有以下两个方面:
一是地基钎探记录和地基钎探平面布点图;
因为该工程设计是半地下室汽车库,整板基础,属于大开挖,且土方开挖后,土质很好,与原勘察结果相符。
二是冬施混凝土搅拌测温记录;
烟道、垃圾道检查记录。
因为一方面该工程2005年3月6日开工,工期300天(包括内外装饰),涉及不到混凝土冬季施工问题;
另一方面该工程是综合教学楼,且地面只有三层,设计中一般不会考虑(事实上设计图中也没有)设置烟道、垃圾道。
【案例1-2-2-2】
某长安大酒店建设工程项目地下一层,地面九层,设计为三星级宾馆,对电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化和电梯等管线、设备的安装都有明确要求。
(1)在对电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化和电梯等管线、设备的安装施工过程中,所形成的应能满足存档要求的建设工程文件主要有哪几个方面?
(2)每一方面的建设工程文件具体包括哪些内容?
(1)在对电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化和电梯等管线、设备的安装施工过程中,所形成的应能满足存档要求的建设工程文件主要有以下七个方面。
一是一般施工记录;
二是图纸变更记录;
三是设备、产品质量检查、安装记录;
四是预检记录;
五是隐蔽工程检查记录;
六是施工试验记录;
七是工程质量检验记录。
(2)这七方面的建设工程文件具体包括的内容分别是:
一般施工记录包括施工组织设计、技术交底、施工日志等文件。
图纸变更记录包括图纸会审、设计变更、工程洽商等文件。
设备、产品质量检查、安装记录包括设备、产品质量合格证、质量保证书;
设备装箱单、商检证明和说明书、开箱报告;
设备安装记录;
设备试运行记录;
设备明细表等文件。
预检记录。
隐蔽工程检查。
施工试验记录包括电气接地电阻、绝缘电阻、综合布线、有线电视末端等测试记录;
楼宇自控、监视、安装、视听、电话等系统调试记录;
变配电设备安装、检查、通电、满负荷测试记录;
给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气等管道强度、严密性、灌水、通风、吹洗、漏风、试压、通球、阀门等试验记录;
电梯接地电阻、绝缘电阻测试记录,空载、半载、超载试运行记录,平衡、运速、噪声调整试验报告;
质量事故处理记录等文件。
工程质量检验记录包括检验批质量验收记录、分项工程质量验收记录、分部(子分部)工程质量验收记录等文件。
[案例1-2-2-3]
某开发商在苏南某城市开发一大型住宅区,占地220余亩,总建筑面积为31万余平方米,住宅区内学校、商场、卫生院等生活设施齐全,并在住宅区内规划建设小型公园等休闲场所。
现主体工程已基本完成,正准备进入室外工程施工。
(1)在室外工程施工阶段,施工单位将形成哪些满足存档要求的建设工程文件?
(2)根据所给背景资料,你认为在该建设项目的室外工程施工中最不可能形成的建设工程文件是什么?
(1)在室外工程施工阶段,施工单位将形成以下两方面建设工程文件:
一是室外安装(给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、照明、电视、消防等)施工文件;
二是室外建筑环境(建筑小品、水景、道路、园林绿化等)施工文件。
(2)在该建设项目的室外工程施工中最不可能形成的是热力施工建设工程文件。
根据背景资料,该大型住宅区是在苏南某城市,按照国家有关规定,居民家中是不供热的。
三、工程竣工验收阶段建设工程文件的形成与范围
[案例1-2-3-1]
苏南某市商业步行街建设工程项目,总建筑面积为25万余平方米,地下二层,地面3-6层,局部商住楼为31层,自2003年2月开工,2005年3月竣工。
(1)施工单位在竣工前形成的、应当归档保存的建筑安装工程竣工图文件一般有哪几类?
(2)建筑安装工程综合竣工图文件的具体内容包括哪些?
(3)工程竣工验收阶段形成的、应当归档保存的工程竣工验收文件有哪几大类?
(4)工程竣工验收文件的具体内容包括哪些?
(1)施工单位在竣工前形成的、应当归档保存的建筑安装工程竣工图文件一般分为两大类、九小类:
一是综合竣工图文件,包括:
综合图文件和室外专业图文件。
二是专业竣工图文件,包括:
建筑竣工图文件;
结构竣工图文件;
装修(装饰)工程竣工图文件;
电气工程(智能化)竣工图文件;
给排水工程(消防工程)竣工图文件;
采暖、通风、空调工程竣工图文件和燃气工程竣工图文件。
(2)建筑安装工程综合竣工图文件的具体内容如下:
综合图文件的具体内容有五项:
总平面布置图(包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等);
竖向布置图;
室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图;
电气(包括电力、电讯、电视系统等)综合图;
设计总说明书。
室外专业图文件的具体内容有十四项:
室外给水专业竣工图、室外雨水专业竣工图、室外污秽水专业竣工图、室外热力专业竣工图、室外燃气竣工图、室外电讯专业竣工图、室外电力专业竣工图、室外电视专业竣工图、室外建筑小品专业竣工图、室外消防专业竣工图、室外照明专业竣工图、室外水景专业竣工图、室外道路专业竣工图、室外绿化专业竣工图。
(3)工程竣工验收文件一般包括四大类:
一是工程竣工总结;
二是竣工验收记录;
三是财务文件;
四是声像、缩微及电子文件。
(4)工程竣工验收文件的具体内容包括:
工程竣工总结包括工程概况表和工程竣工总结两个方面。
竣工验收记录包括:
单位及子单位工程质量验收记录文件资料、竣工验收证明书文件资料、竣工验收报告书文件资料、竣工验收备案表文件资料、工程质量保修书文件资料等五个方面。
财务文件包括决算文件和交付使用财产总表及财产明细表两个方面。
声像、缩微及电子文件包括三类:
一是声像文件,有工程照片和录音、录像材料两个方面;
二是缩微品文件;
三是电子文件,有光盘和磁盘两个方面。
第二章建设工程文件资料形成实务
第一节工程准备阶段文件资料形成实务
【案例2-1-1】
苏南某市商业步行街建设工程项目,总建筑面积为25万余平方米,地下二层,地面3-6层,局部商住楼为31层。
作为一个大型工程的建设,有各种各样的文件,如设计文件、合同文件、参建各方(业主、承建商、工程咨询机构等)互相之间交递的信件等,这些文件或信件都必须妥善管理。
严格的文件管理可以避免工程失误、施工错误、工程延期和索赔等事件的发生。
文件一经形成,就是工程的历史文件。
为此,建设单位从一开始就对建设工程文件的管理作出部署。
(1)建设工程文件包括哪几个方面?
(2)对建设工程文件的管理有什么要求?
(1)建设工程文件主要包括以下四个方面:
一是各级党政机关的公文。
如,行政法规和规章、决议、决定、指示、布告、通告、公告、通知、通报、会议纪要等。
二是上级主管部门或相邻单位的文件、信件等。
如,业主和承建商的信件,项目负责人的报告,开工通知,完工通知等。
三是工程前期有关文件。
如,规划设计、可行性研究、初步设计、设计图纸、修改图、设计修改通知、工程地质地形图、总图、规划图等文件。
四是工程内容文件。
如,各种合同文本、招标广告和文件、施工日记、竣工图、工程付款单据、设备运行和保养文件、事故调查报告、会议记录、现场人员给上级主管部门的信件和文件等。
(2)对建设工程文件的管理要求是:
在工程开工前,应建立一套文件管理程序,对所有文件的编号、登记及合同各方之间的传递文件必须有明确的规定。
程序建立以后,要严格遵照执行,并定期检查文件是否已发出,应该答复的文件是否已经答复。
对拖延的文件应当及时处理;
失职的部门要及时敦促其采取行动及时纠正。
【案例2-1-2】
某市市委党校综合教学楼由该市市政设计院设计,其中主会场(兼室内篮球场)屋面为网架结构,面积为1000平方米。
网架结构图纸由该市具有一级资质的专业设计单位设计,并出了设计草图。
设计前该设计单位言明:
若该网架施工分部工程由本单位中标(该设计单位同时具有一级网架施工资质),则免除设计费。
最后,该部分工程的施工由该市另一家具有二级资质的钢结构单位中标,专业设计单位设计也一直没有出正式蓝图。
钢结构施工单位向监理项目部在报送施工技术准备文件的同时,提交了分部工程的开工报告,被总监理工程师以不具备施工条件——无施工图为由加以拒绝。
(1)总监理工程师不同意开工的理由正确吗?
该部分工程有设计草图为什么说无施工图?
(2)就该分部工程的设计图纸,你认为怎样才能符合施工条件?
(3)就该分部工程的设计,建设单位和设计单位将形成哪些同样的归档文件?
其中哪些文件还要移交一份原件给城建档案部门?
(1)总监理工程师不同意开工的理由是完全正确的。
因为设计草图不能作为施工依据,施工图必须是正式的蓝图,而且要得到原设计单位认可,并经审图中心审核通过。
(2)就本案例背景资料看:
网架结构面积有1000平方米。
因此,根据相关规定,在该分部工程施工前,必须达到以下四方面要求,监理部门才能批准进行施工:
首先,要有正式的施工图蓝图及其说明;
要有相应的设计计算书;
其次,要经原建筑设计单位认可;
再次,要通过市审图中心对施工图及设计计算书(并提供所使用的计算软件)的审核,审核通过后,要在施工图上加盖审图章,并出具对施工图设计文件的审批意见;
最后,还要有图纸会审记录和设计交底记录。
(3)就该分部工程的设计,建设单位和设计单位形成的同样的归档文件有:
一是施工图及其说明;
二是设计计算书;
三是政府有关部门对施工图设计文件的审批意见;
四是图纸会审记录。
其中,还要移交一份原件给城建档案部门,工程文件有:
政府有关部门对施工图设计文件的审批意见和图纸会审记录。
第二节工程施工阶段文件资料形成实务
[案例2-2-2-1]
2004年3月,某市消防支队新建一座汽车修理所营房,总建筑面积2380平方米,全框架结构,共四层。
由该市某区建筑公司承建,东南监理公司监理。
建设单位领取施工许可证后,施工单位在合同约定的开工日期前三天向项目监理部提出如期开工的开工报告,并同时报来该工程施工组织设计等相关资料。
监理工程师在审查施工组织设计及相关附件时,发现如下问题:
问题一:
施工用的塔吊有安装方案,但未提供其有关技术资料。
问题二:
在提供的特殊工种人员一览中有电工、电焊工、架子工等,其操作证复印件只有电工和电焊工的,且电工操作证件有效期截止日期为2003年12月31日。
(1)开工前施工单位向项目监理部主要应报送哪些资料?
施工单位向项目监理部审报施工组织设计有什么规定?
(2)一般情况下,施工组织设计中有哪些附件?
(3)针对上述问题应当如何处理?
(1)开工前施工单位向项目监理部主要应报送以下资料:
一是施工组织设计;
二是定位、放线测量记录(必须有设计或规划部门签字);
三是进场材料(需要复试的材料要有复试报告);
四是必须报验首道工序的(如土方开挖)分项施工方案;
五是施工用大型机械(如塔吊)的有关技术资料、安装方案等。
施工单位向项目监理部审报施工组织设计有如下规定:
一是要有施工企业技术负责人签字、企业技术部门盖章;
二是要在开工前七天审报。
(2)一般情况下,施工组织设计中主要有如下附件:
一是施工项目部人员一览表及相关证件的复印件;
二是特殊工种人员一览表及相关证件的复印件;
三是进场材料、设备(包括名称、数量、规格、性能等)一览表。
(3)针对上述问题应当作如下处理:
一是要求施工单位补充塔吊的有关技术资料。
二是要求施工单位补充架子工的操作证复印件,如果提供不出,则要求更换具有有效操作证件的架子工和电工。
[案例2-2-2-2]
某市国贸商场建设工程于2004年3月开工,地上28层、地下2层,层高4.3米。
由该市第一建筑公司(一级资质)承建、某(四级)监理公司监理。
开工前后发生如下事件:
事件一:
开工前施工总承包单位报给项目监理部该工程的施工组织设计、施工项目经理部组成人员名单及其上岗资格证书等有关资料,监理工程师审查认为资料不全,缺少项目经理的《建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书》。
事件二:
开工报告中所附的定位放线记录只有施工单位相关人员的签字,监理工程师审查认为资料手续不全。
事件三:
由施工单位报给项目监理部的土方开挖专项施工方案,有施工单位的公章,有施工企业技术负责人的签字,监理工程师审查认为资料不完整。
(1)施工项目经理部组成人员主要有哪些?
应附哪些上岗资格证书?
(2)定位放线记录资料有什么要求?
监理工程师审查认为资料手续不全是否正确?
(3)根据所给背景资料,施工单位报给项目监理部的土方开挖专项施工方案还需要什么资料?
(1)施工项目经理部组成人员主要有项目经理、项目工程师(技术负责人)、施工员、质检员、安全员、预算员、材料员、资料员等组成。
在报施工组织设计时,应附如下上岗资格证书:
项目部经理应附有与工程等级要求的项目经理执业资格证和建筑施工企业项目负责人安全生产考核合格证书(B证)复印件。
施工员应附有土建施工员资格证书复印件。
质检员应附有建筑工程质量检查员执业资格证书复印件。
安全员应附有建筑施工企业专职安全生产管理人员安全生产考核合格证书(C证)复印件。
预算员应附有土建预算员上岗证书复印件。
资料员应附有资料员上岗证书复印件。
(2)定位放线记录资料应有设计或规划部门的签字。
监理工程师审查认为资料手续不全是正确的。
因为从背景资料可见,定位放线记录只有施工单位相关人员的签字是不行的。
(3)根据所给背景资料可见,该工程有两层地下室,土方开挖深度远远超过5米,根据《建设工程安全生产管理条例》的有关规定。
施工单位除对深基坑
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