甘肃省下半年基金从业资格基金的估值考试试题文档格式.docx
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B.10个工作日内&
C.30日内&
D.30个工作日内
4、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
5、根据《证券投资基金法》规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A.3B.6C.9D.12
6、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。
A.宏观经济政策的调整B.清算方式的变化C.供求关系的变化D.经济形势的变化
7、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
8、基金会计报表至少应包括__。
A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益(基金净值)变动表
9、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
10、股票的内在价值就是股票未来收益的__。
A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格
11、导致基金销售操作风险的原因主要有__。
A.基金销售机构业务制度不健全B.销售人员违章操作C.销售人员操作失误D.销售人员不遵循规章制度
12、公司发行股票所筹集的资本属于____A:
借入资本B:
自有资本C:
国有资本D:
个人资本
13、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
14、关于债券的基本性质,下列描述错误的是__。
A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权
15、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
16、二次项法是由__于1966年提出的。
A.特雷诺B.夏普C.詹森D.玛泽
17、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括__。
A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的异常交易
18、基金销售机构制定《投资人权益须知》,内容至少应当包括__。
A.基金销售机构提供的服务内容和收费方式B.投资人办理基金业务流程C.《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D.基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示
19、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
20、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__和证管费。
A.印花税B.佣金C.过户费D.经手费
21、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
22、证券市场是____,也是资金供求的中心。
A:
证券公司办公的场所B:
证券交易的场所C:
证券监管部门D:
证券交易所
23、下列各因素中,会影响基金分红的因素包括__。
A.基金分红政策B.基金的持股集中度C.留存收益D.基金行业投资集中度
24、下列关于印花税的说法,错误的有__。
A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
25、资本证券__。
A.是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.是狭义有价证券
26、____是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
招募说明书B:
基金合同C:
托管协议D:
基金份额发售公告
27、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在__。
A.购买基金份额的费用不同B.购买基金份额的期间不同C.购买基金份额的金额不同D.购买基金份额的渠道不同
28、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的____A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
29、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格B.具有国家承认的硕士研究生以上学历C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
30、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
32、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数B.持有人结构及前50名持有人C.基金合同摘要D.重大事件揭示
33、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A:
电话服务中心B:
自动传真、电子信箱与手机短信C:
短信服务D:
互联网、媒体和宣传手册的应用
34、下列关于期权交易的表述,正确的有__。
A.期权的买方必须承担买进或卖出的义务B.期权的买方可以选择行使所拥有的权利C.期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D.期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
35、以下混合基金中投资风险最低的是____A:
偏股型基金B:
灵活配置型基金C:
偏债型基金D:
股债平衡型基金
36、基金平均收益率的两种计算方法中,算术平均收益率__几何平均收益率。
A.小于等于B.大于等于C.小于D.大于
37、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
38、下列各项中,__不是基金营销特殊性的主要体现。
A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性
39、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
40、与股票、债券不同,证劵投资基金反映的经济关系是____A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
合伙投资关系
41、LOF基金份额的场内赎回申报单位为__。
A.10元人民币B.10份基金份额C.1份基金份额D.1元人民币
42、基金在我国台湾被称为__。
A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金
43、基金管理公司最高的决策机构是__。
A.研究部B.交易部C.投资部D.投资决策委员会
44、交易所交易资金清算的数据来源于____A:
中国证券登记结算公司B:
中国证券公司C:
基金管理公司D:
商业银行
45、根据基金投资目标的不同,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.混合型基金D.平衡型基金
46、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
47、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
__A.3;
2B.3;
3C.6;
2D.6;
3
48、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
49、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
50、市场营销运作管理首先要解决的是____A:
销售什么产品B:
产品定价或基金费率C:
渠道选择D:
促销手段
51、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。
A.持股集中度B.平均市值C.平均市盈率D.平均市净率
52、以下不属于债券基金投资风险的是____A:
利率风险B:
汇率风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
53、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
54、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。
A.基金分红B.已实现收益C.贝塔系数D.份额净值增长率
55、下列各种监督方式,属于现场检查的有__。
A.审阅并分析基金管理公司年度报告B.进入基金管理公司进行检查C.审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D.询问基金管理公司的工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
56、____是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
直接销售B:
银行间销售C:
网上发售D:
网下发售
57、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
58、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
59、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。
A.30%B.50%C.60%D.70%
60、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
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- 甘肃省 下半年 基金 从业 资格 考试 试题