街道开展涉嫌非法集资风险常态化排查工作实施方案Word下载.docx
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街道开展涉嫌非法集资风险常态化排查工作实施方案Word下载.docx
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本次排查整治工作是针对非法集资风险隐患开展的一次全面体检,是实现非法集资风险早防早治、源头治理的一个重要措施。
目的是通过排查整治工作压实属相关主体责任,摸清非法集资活动真实风险底数,掌握涉嫌非法集资活动的种类、动向和苗头等情况,建立早识别、早预防的监测预警机制,有效防范和化解区域性金融风险,维护街道金融安全,稳定我街道社会经济秩序。
二、排查对象
重点对涉及投资理财、互联网金融、私募基金、养老服务、电子商务、房地产、涉农组织等高发领域,以及虚拟货币、预付消费、信息科技等新的风险点,从证照资质、业务范围、经营模式、营销推广、参与人群、资金往来等多个维度进行风险画像。
充分运用省金融风险监测预警平台、公安部门风防控平台、市场监管部门广告信息发布平台、人民银行大额资金异动监测平台等线上监测预警平台作用,确保线下排查信息能上网、线上预警线索能落地。
以点带面,下沉工作重心,总结推广“无非法集资社区(村组)、街道”建设经验。
三、排查范围、要点及流程
(一)排查范围
重点地区;
街道辖内所在地,高度关注城乡结合部、农村等风险渗透蔓延的地区。
重点场所:
商业中心、商务楼宇、临街门店商铺、存在类金融业务的社区等商业聚集区:
商场、超市、公园、农村集市等人员密集区;
车站、公共交通工具、电梯间等常见的户外广告投放区。
(二)排查要点
1.看证件。
对未按照规定进行企业注册、备案、许可,无办公场所、无办公人员、与注册登记不符,以及注册地与经营地不一致、频繁变更注册地和高管信息、短期内大量铺设分支机构等问题进行全面排查。
重点关注名称、店牌、店招或经营范围中使用“金融”“投资”“理财”“财富”“资产管理”“基金”等相关字样的主体。
2.看宣传。
对通过互联网、电视、广播、报刊、手机短信、传单、户外广告等媒体发布的各类融资类广告资讯信息进行全面排查。
重点关注宣传中含有或涉及金融创新”“金融科技”“消费返利”“金融互助”虚拟货币”“爱心慈善”“养老扶贫”“期货外汇”"一带一路”“共享经济”“物联网”“投资咨询”“涉农互助”“种植养殖”“养老投资“民办教育”“文化艺术品收藏”“代客理财”“委托理财”“承诺保底”“快速回报”“无风险高收益”“贷款中介”“信用担保”"资金周转”“信用货款”等内容,以及高收益、高回报,明示或暗示保本、有担保、无风险等内容的主体,重点关注利用专家、知名人士、专业机构、“收益者"等名义或形象做推荐的虚假违法广告。
3.看人员。
一是看从业人员,对其相关资质、职业经历、是否因非法集资行为受到处罚或刑事追究等情况进行排查;
二是看投资人员,重点关注有群众举报、舆情指向的主体,高度警惕经营场所内外有投资人员,特别是老年人、贫困人员等群体聚集的主体
4.看业务。
结合企业业务合同等资料,掌握其实际经营情况、业务类型及流程,重点关注有募集资金性质的企业。
5看资金。
依法对高风险企业可疑资金异动情况进行排查。
依托反洗钱资金交易监等工作机制,加大对风险高发领域的监测预警力度。
四、责任分工
(一)街道领导小组办公室职责:
负责制定街道开展涉嫌非法集资风险常态化排查工作实施方案,调动各方力量,丰富排查方式,开展全覆盖、有重点的风险摸排,对排查出的非法集资线索进行台账式管理,动态跟踪,及时妥善处置,并向县领导小组办公室汇报处置进度。
继续开展“无非法集资街道、村(社区)”摸排工作。
(二)各村各社区职责:
村、社区是防范辖区风险、维护地方经济稳定的第一责任人,要认真做好本辖区涉嫌非法集资风险常态化排查工作,加强组织领导和统筹协调,充分调动各方面资源,确保排查工作顺利推进,及时向街道领导小组报告有关情况。
五、工作步骤
(一)组织实施阶段(4月28日至4月30日)。
深入学习《防范和处置非法集资条例》,逐级研究制定实施方案,细化责任分工,部署专项排查整治行动,组织开展深入细致的排查整治工作。
(二)排查整治阶段(5月1日至11月15日)。
街道各部门按照部门分工,调动多方力量,运用多种排查方式,对职责领域展开全覆盖,有重点的排查整治工作,建立台账对排查出的非法集资线索进行登记,追踪线索的发展动态,适时切入,妥善处理。
(三)整理总结阶段(11月16日至11月20日)。
及时归纳处理排查整治工作底稿,全面分析和总结排查整治工作期间存在的问题和成功做法,并提出下一步工作打算和建议,形成总结报告,为今后开展排查整治工作积累经验,推动长效机制建设,实现源头治理。
六、工作要求
(一)加强领导,周密部署。
街道结合部门实际成立领导小组,制定具体实施方案,以“排查全覆盖,处置硬措施,风险软着陆”为工作目录,明确责任、细化措施,对症下药,做好排查工作。
(二)整合力量,全面摸底。
街道、村、社区要牢固树立“一盘棋”思想,加强信息交流,主动延伸调查,形成联防联治的工作格局。
要建立非法集资线索台账,对排查出的涉嫌非法集资线索的发展趋势和处置进行动态跟踪。
(三)健全机制,标本兼治。
深入研究非法集资发生规律,分析重点地区,重点行业存在的共性问题,切实抓好源头治理。
(四)认真总结,及时报送。
各村各社区要加强排查活动信息的收集汇总,对排查出的非法集资线索建立台账。
排查工作结束后,由各村各社区对本辖区排查情况进行认真总结,深入分析排查整治期间存在的问题和成功做法,并提出下一步的工作打算和建议等,形成排查总结报告。
将工作总结及重点风险线索统计表经领导签字加盖公章一并于202*年10月31日前报送街道涉嫌非法集资风险常态化排查工作领导小组办公室(财务室)
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