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l安全管理体系的组成东航培训资料未经许可不得外传9pSMSSMS的本质构成的本质构成安全管理安全管理安全文化安全文化中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的组成东航培训资料未经许可不得外传10安全Safety安全可以被定义为人员伤害或财产损安全可以被定义为人员伤害或财产损失的风险在可接受的水平或其以下的失的风险在可接受的水平或其以下的状态状态管理Management经由规划、组织、领导及控制来达成经由规划、组织、领导及控制来达成组织既定之目标组织既定之目标体系System是以有规律相互作用及相互信赖结合是以有规律相互作用及相互信赖结合而成、具有特定功能的有机整体而成、具有特定功能的有机整体民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的组成东航培训资料未经许可不得外传11p安全管理：

安全管理：

现代安全管理和安全监督活动日益倾向于注重过程现代安全管理和安全监督活动日益倾向于注重过程控制的系统方法，而不是仅仅努力地对最终结果开展检控制的系统方法，而不是仅仅努力地对最终结果开展检查和采取补救措施。

查和采取补救措施。

中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的组成安全：

基于风险的管理管理：

使用质量管理技术进行安全保证系统：

关注系统的做法东航培训资料未经许可不得外传12p安全文化安全文化一个组织的文化包括组织的价值观、信念、习惯、仪一个组织的文化包括组织的价值观、信念、习惯、仪式、使命目标、绩效考核以及对员工、顾客、集体的责任式、使命目标、绩效考核以及对员工、顾客、集体的责任感。

感。

安全文化包括心理的（人们怎么想）、行为的（人们安全文化包括心理的（人们怎么想）、行为的（人们怎么做）及组织因素。

组织因素大部分处于管理控制之下，怎么做）及组织因素。

组织因素大部分处于管理控制之下，其他两方面视其努力而定。

其他两方面视其努力而定。

中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的组成东航培训资料未经许可不得外传13SMSSMS的三大特征的三大特征系统性：

安全管理活动必须与事先决定的计划相符，并系统性：

安全管理活动必须与事先决定的计划相符，并在组织中以持续的方式执行在组织中以持续的方式执行主动性：

它建立在强调危险源确定、安全风险控制和减主动性：

它建立在强调危险源确定、安全风险控制和减缓之上，在影响安全的事件发生前就会采取行动。

缓之上，在影响安全的事件发生前就会采取行动。

公开性：

所有的安全管理活动都会被记录，是透明的，公开性：

所有的安全管理活动都会被记录，是透明的，民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的组成东航培训资料未经许可不得外传14民航规章对安全管理体系的要求l安全管理体系的四大支柱东航培训资料未经许可不得外传15政策风险管理安全保证安全促进安全管理体系民航规章对安全管理体系的要求东航培训资料未经许可不得外传16安全政策反映了运营人安全管理理念以及对安全的承诺是建立SMS的基础，为建设积极的安全文化提供清晰导向。

包括：

安全政策安全策划组织机构及职责与法规的符合性程序与控制应急响应文件管理等内容中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求安全管理体系的四大支柱政策东航培训资料未经许可不得外传17风险管理过程常用于营运人的运行功能和运行环境，以识别危险源，分析评价相关风险，风险管理过程处于营运人提供的运输服务的过程中，不是一个独立的特殊的过程。

中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求安全管理体系的四大支柱系统和工作分析危险源识别风险分析风险控制风险评价可接受不可接受航空系统运行风险管理18安全保证功能运用质量管理技术，判断设计于运营人的过程中的风险控制是否在被实施并按计划运行，以确保设计后的风险控制过程与要求持续符合，并在保持风险处于可接受水平内这一方面持续有效。

中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求安全管理体系的四大支柱东航培训资料未经许可不得外传信息获取信息分析预防和纠正措施系统评价航空系统运行风险管理安全保证不符合符合新风险无效控制预防/纠正措施系统评价信息分析信息获取危险源识别风险分析评价风险控制19系统分析系统运行风险评价风险管理风险管理风险管理风险管理安全保证安全保证安全保证安全保证行动:

问题解决设计绩效分析具体的信息叙述东航培训资料未经许可不得外传20安全促进的核心是组织“文化”的培养，组织的“文化”将影响组织内每个员工对待问题态度和行为。

安全文化沟通文化学习文化中国民航局AC-121/135-FS-2008-26民航规章对安全管理体系的要求安全管理体系的四大支柱安全促进东航培训资料未经许可不得外传内内容容民航规章对民航规章对安全管理体安全管理体系的要求系的要求东航东航安全管安全管理体系理体系介绍介绍东航东航SMSSMS补补充运行合格充运行合格审定审定下阶段工作下阶段工作21东航培训资料未经许可不得外传东航培训资料未经许可不得外传22安全管理体系东航安全管理体系介绍l依据依据l公司公司SMSSMS的构架的构架l公司公司SMSSMS组织机构组织机构l公司公司SMSSMS的职责的职责东航培训资料未经许可不得外传23大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则大型飞机公共航空运输承运人运行合格审定规则CCAR121-R4CCAR121-R4关于航空运营人安全管理体系的要求关于航空运营人安全管理体系的要求AC-121/135-FS-2008-26AC-121/135-FS-2008-26依据公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传24国际民航组织国际民航组织安全管理手册安全管理手册DOC9859加拿大运输部加拿大运输部SMS文件集文件集EASA安全管理体系文件安全管理体系文件FAASMS标准标准:

AC120-92参考文件公司安全管理体系构架公司安全管理体系构架公司安全政策：

公司安全政策：

公司安全管理理念、对安全的承诺；

公司安全目标和安全指标的分解；

公司运行安全相关岗位人员的安全责任；

建立与安全相关法规和其他要求相符合的方法；

提出制定应急计划并演习、开发/修订文件化的程序、落实运行安全政策、实现安全目标、制定/修订安全管理手册（SMM）等的要求。

25东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全政策：

安全目标分解将将“严重差错严重差错”对应于对应于“严重事严重事件件”，将，将“一般差错一般差错”对应于对应于“一般一般事件事件”，结合本单位实际运行安全状，结合本单位实际运行安全状况、安全文化建设状况，将本单位的况、安全文化建设状况，将本单位的安全指标层层分解到下属子系统（部安全指标层层分解到下属子系统（部门），设立各子系统（部门）的安全门），设立各子系统（部门）的安全指标。

指标。

事故症候万时率事故症候万时率严重差错率严重差错率一般差错一般差错轻微违章轻微违章26东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架安全运行管理部运行安全审计部安全信息管理部航空安全部SMS办公室安全总监运行质量标准部运输安全管理部公司安全政策组织机构

（一）：

公司安全政策组织机构

（一）：

27东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全政策组织机构

（二）：

公司安全政策组织机构

（二）：

28东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全政策组织机构（三）公司安全政策组织机构（三）：

公司安全运行管理部云南分公司安全运行管理部安徽分公司安全运行技术管理部北京分公司安全运行技术管理部山西分公司安全运行技术管理部江苏有限公司安全运行技术管理部浙江分公司安全运行技术管理部河北分公司安全运行技术管理部山东分公司安全运行技术管理部武汉有限公司安全运行技术管理部江西分公司安全运行技术管理部甘肃分公司安全运行技术管理部西北分公司安全运行监察部29东航培训资料未经许可不得外传东航培训资料未经许可不得外传30l公司安全管理体系的基本目标是：

运用结构化的公司安全管理体系的基本目标是：

运用结构化的管理体系来控制运行中的风险。

管理体系来控制运行中的风险。

l公司安全管理体系的最终目标是：

实现公司安全管理体系的最终目标是：

实现“有把握有把握的安全的安全”、“可靠的安全可靠的安全”、“持续的安全持续的安全”。

公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传31ORGANIZATIONORGANIZATION系系统设计绩效基准效基准运行偏移运行偏移实际绩效效运行开始运行开始实际绩效效运行偏移运行偏移SMS安全管理公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传32被被被被动动的的的的对对已已经发经发生的生的事件和事故作事件和事故作出反出反应应主主动的的通过分析组织活动积极确定安全风险预预先的先的先的先的通通过过捕捉系捕捉系统统及及时时的表的表现现来确定系来确定系统统存在的存在的问问题题安全管理公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传33ORGANIZATIONORGANIZATION绩效基准效基准系系统设计运行的运行的绩效效运行偏移运行偏移危危危危险险源源源源预先的先的非常高效非常高效非常有效非常有效有效的有效的不足不足主主动的的被被动的的被被动的的FDA直接直接监察系察系统ASR检查审计ASRMOR事故和事故和事件事件报告告安全管理安全管理层次次完善的管理完善的管理层次次安全管理先其未然谓之防，发而止之谓之救，行而责之谓之戒，防为上，救次之，戒为下。

公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传34绩效基准效基准系系统设计运行的运行的绩效效运行偏移运行偏移SMS实现了运行过程的闭环管理反馈机制运行过程系统设计系统设计系统输出系统输出公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传35公司公司SMSSMS运行过程的闭环管理运行过程的闭环管理反馈机制公司安全管理体系构架风险管理局方监管运行需求运行需求运行结果运行结果运行过程东航培训资料未经许可不得外传36公司安全管理体系构架东航培训资料未经许可不得外传37公司安全管理体系构架政策公司安全政策：

公司安全政策是公司安全管理理念的具体体现，是公公司安全政策是公司安全管理理念的具体体现，是公司安全管理体系设计和有效运转的基础，其实质是对公司司安全管理体系设计和有效运转的基础，其实质是对公司安全管理体系的总体策划，其体现了安全管理体系的系统安全管理体系的总体策划，其体现了安全管理体系的系统性，即安全管理活动将依照预先确定的计划，并以统一的性，即安全管理活动将依照预先确定的计划，并以统一的方式在整个公司持续进行，并且通过改进使体系不断提高。

方式在整个公司持续进行，并且通过改进使体系不断提高。

公司安全政策贯穿于公司安全管理体系的另外三个公司安全政策贯穿于公司安全管理体系的另外三个“支柱支柱”（风险管理、安全保证、安全促进）之中，并通过这三（风险管理、安全保证、安全促进）之中，并通过这三个个“支柱支柱”得以实现。

得以实现。

东航培训资料未经许可不得外传38公司安全管理体系构架公司安全政策：

提出制定应急计划并演习、开发提出制定应急计划并演习、开发/修订文件化的程序、落实修订文件化的程序、落实运行安全政策、实现安全目标、制定运行安全政策、实现安全目标、制定/修订修订安全管理手册安全管理手册（SMMSMM）等的要求。

）等的要求。

东航培训资料未经许可不得外传39公司安全管理体系构架风险管理公司安全风险管理：

风险管理是安全管理体系的核心功能之一，它通过系风险管理是安全管理体系的核心功能之一，它通过系统的运行过程来实现。

有效的风险管理，体现了安全管理统的运行过程来实现。

有效的风险管理，体现了安全管理的主动性，即：

强调在发生不安全事件并对安全绩效产生的主动性，即：

强调在发生不安全事件并对安全绩效产生不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施不利影响之前，就通过危险源识别和风险控制措施来实施预防的安全管理方法。

预防的安全管理方法。

东航培训资料未经许可不得外传40公司安全管理体系构架公司安全风险管理：

安全风险管理，包括：

系统和工作分析危险源识别风险分析风险控制风险评价可接受不可接受航空系统运行安全管理体系构架安全管理体系构架1515事故事故事故事故3010030100严严重事件重事件重事件重事件10010001001000事件事件事件事件1000400010004000潜在的情景潜在的情景潜在的情景潜在的情景“实际漂移漂移”“实际漂移漂移”SMS风险管理的目标风险管理的目标41东航培训资料未经许可不得外传系统和工作分析的作用系统和工作分析的作用公司运行系统处于多组成部分、多方面的复杂操作环境之中，公司运行系统的功能和表现取决于系统中各种要素的匹配程度。

操作环境中各组成部分和要素以及相互作用影响了流程过程中人的操作行为，进而影响了流程目标的实现。

系统和工作与所涉及的软件（Software）、硬件（Hardware）、环境（Environment）和人员（Lifeware）等各种因素相关，这些因素以及相互间的影响直接决定了公司各运行系统中所含危险源的多少和风险的大小。

系统和工作分析时可以应用“SHELL模型”来系统性地评估上述要素和相互影响。

公司安全管理体系构架42东航培训资料未经许可不得外传东航培训资料未经许可不得外传43是以是以“人人”的因素为核心，用于研究系统中的因素为核心，用于研究系统中“人人”与其他要素之间相互影响的分析工具。

与其他要素之间相互影响的分析工具。

系统中人的行为，受若干复杂因素共同影响，这些因素都系统中人的行为，受若干复杂因素共同影响，这些因素都可用人员、环境、硬件、软件这四大要素概括起来，最核可用人员、环境、硬件、软件这四大要素概括起来，最核心要素是心要素是“人人”。

安全和安全管理人、环境和安全SHEL（L）模型系统和工作分析的概念系统和工作分析的概念匹配匹配E环境环境S软件软件H硬件硬件L人人L人人完完成成工工作作任任务务实实现现流流程程目目标标安全管理体系构架安全管理体系构架44东航培训资料未经许可不得外传系统和工作分析的作用系统和工作分析的作用系统和工作分析的功能是对系统和工作流程进行全面、细致的分析为危险源识别奠定基础，以发现系统本身固有的危险源和系统相关要素的不匹配所产生的危险源。

系统和工作分析的广度和深度决定着是否能够在危险源识别环节准确地识别足够的危险源。

在拟定风险控制措施后，还需要再次从系统和工作分析开始进行风险管理以确认风险控制措施的有效性，并为识别衍生危险源奠定基础。

安全管理体系构架安全管理体系构架45东航培训资料未经许可不得外传查找危险源“织网打渔”安全管理体系构架安全管理体系构架46东航培训资料未经许可不得外传如何“织网”系统和工作分析安全管理体系构架安全管理体系构架将系统细化为一系列流程应用SHEL模型找出相关因素“网”的完整和细致程度决定了所能识别危险源的程度“纬线”“经线”47东航培训资料未经许可不得外传公司的“网格”的构成安全管理体系构架安全管理体系构架48东航培训资料未经许可不得外传系统和工作分析的方法系统和工作分析的方法公司的系统和工作分析分为系统、子系统和工作流程。

各系统和流程之间不是孤立的，存在相互间的接口。

系统和工作分析不仅详细划分了流程而且重点考虑了关键流程以及系统内各流程之间的相互联系，同时也考虑了本系统与航空运输系统中的其他系统（如机场、空管等）间的相互作用。

安全管理体系构架安全管理体系构架49东航培训资料未经许可不得外传危险源识别的方法在系统和工作分析的基础上，根据公司各运行系统流程的特征及安全管理体系反馈机制的输入，公司采用下列三种方法实施危险源识别：

目标推导法目标推导法要素推导法要素推导法事件反推法事件反推法安全管理体系构架安全管理体系构架50东航培训资料未经许可不得外传危险源识别的方法p目标推导法：

目标推导法：

将流程目标偏离的若干状况作为“危险源后果”，然后逐层往前查找危险源的方法。

A目标B危险源后果安全管理体系构架安全管理体系构架51东航培训资料未经许可不得外传危险源识别的方法p要素推导法：

要素推导法：

E环境环境S软件软件H硬件硬件L人人L人人安全管理体系构架安全管理体系构架将流程要素的自身不稳定及各流程要素与运行人员的不匹配的若干状况作为“危险源”，然后逐层往前、往后查找危险源的方法。

52东航培训资料未经许可不得外传危险源识别的方法p事件推导法：

事件推导法：

安全管理体系构架安全管理体系构架通过对不安全事件进行全面、深入的分析，根据“事件发生链”所提供的线索来查找危险源的方法。

53东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全风险管理：

公司安全风险管理：

危险源可能性的分析方法危险源可能性的分析方法u经验分析法u趋势分析法u目标参考法危险源严重性的分析方法危险源严重性的分析方法u经验分析法u条件概率推导法54东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全风险管理：

55东航培训资料未经许可不得外传东航培训资料未经许可不得外传56公司安全管理体系构架安全保证公司安全保证安全保证是公司安全管理体系的核心功能之一。

通过建立安全保证功能，可以实现公司对运行安全的闭环管理。

运行安全闭环管理的目的是通过及时地提取和分析运行状态的信息，发现公司运行中存在的与运行安全目标之间的偏差，采取及时、有效的措施修正这些偏差，确保公司的运行安全状态始终保持在公司安全目标范围内。

东航培训资料未经许可不得外传57公司安全管理体系构架公司安全保证公司安全保证包括：

公司安全保证包括：

信息获取信息分析预防和纠正措施系统评价航空系统运行风险管理不符合符合新风险无效控制公司安全管理体系介绍公司安全保证公司安全保证运行过程持续性监控信息员工报告信息不安全事件调查信息运行安全审计审核信息信息获取信息获取运行单位安运部运行安全审计分部安运部航空安全分部安全信息管理部信息分析信息分析信息分析信息分析58东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系介绍分子公司、二级运行单位安全保证分子公司、二级运行单位安全保证运行过程持续性监控信息员工报告信息不安全事件调查信息运行安全审计审核信息信息获取信息获取运行部门安技/运部运行安全审计/审核安技/运部航空安全检查/调查安技/运部SMS信息分析信息分析信息分析信息分析信息分析59东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全保证：

公司安全保证：

运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息飞行运行持续性信息飞行运行持续性信息QARQAR译码信息：

反映飞行技术状况、遵守规章译码信息：

反映飞行技术状况、遵守规章状况、各种影响飞行的因素。

状况、各种影响飞行的因素。

飞行运行状态报告飞行运行状态报告:

反映机组在运行中发现的反映机组在运行中发现的与飞行运行相关的各类问题。

与飞行运行相关的各类问题。

飞行观察员报告：

反映飞行观察员所观察到的飞行观察员报告：

反映飞行观察员所观察到的SOPSOP、CRMCRM的执行状况以及影响飞行运行的相的执行状况以及影响飞行运行的相关因素。

关因素。

飞行员知识、技能水平评估报告：

反映飞行员飞行员知识、技能水平评估报告：

反映飞行员理论水平、操作技能的状况。

理论水平、操作技能的状况。

60东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全保证：

运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息机务维修机务维修持续性信息持续性信息值班日志：

反映在维修过程中发现的与维修生值班日志：

反映在维修过程中发现的与维修生产相关的各类问题。

产相关的各类问题。

可靠性数据：

反映飞机技术状况。

质量监察信息：

反映维修质量状况，发现机务质量监察信息：

反映维修质量状况，发现机务人员的违规、违章行为。

人员的违规、违章行为。

适航指令监控信息：

反映适航指令评估、执行、适航指令监控信息：

反映适航指令评估、执行、记录管理等环节中的问题记录管理等环节中的问题维修记录评估信息：

反映工程管理、维修控制、维修记录评估信息：

反映工程管理、维修控制、维修实施过程中的各类问题。

维修实施过程中的各类问题。

航材检验信息：

反映不合格航材的数据以及生航材检验信息：

反映不合格航材的数据以及生产保障过程中的问题。

产保障过程中的问题。

61东航培训资料未经许可不得外传公司安全管理体系构架公司安全保证：

运行过程持续性监控信息运行过程持续性监控信息运行控制运行控制持续性信息持续性信息飞行计划和签派放行单解析数据：

反映飞行签飞行计划和签派放行单解析数据：

反映飞行签派放行品质。

派放行品质。

签派工作状态报告：

反映签派系统日常工作中签派工作状态报告：

反映签派系统日常工作中的不正常情况、事件。

的不正常情况、事件。

签派观察员报告：

反映签派员工作流程、操作签派观察员报告：

反映签派员工作流程、操作程序、程序、DRMDRM的执行状况。

的执行状况。