证券入门执业证书申请要求考资料Word格式文档下载.docx
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8、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
A.其他证券公司
B.商业银行
C.证券交易所
D.中国证券业协会
9、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.全体员工
B.经纪业务经办人员
C.证券经纪人
D.实习或见习人员
10、证券市场的监管机构包括( )。
11、非法集资类犯罪的主体包括( )。
A.特殊主体
B.复杂主体
C.自然人
D.单位
12、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在( )等方面相互分离、独立运行。
A.机构
B.人员
C.信息
D.账户
13、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
14、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的( )。
A.金融投资经验
B.风险承受能力
C.风险管理能力
D.金融管理能力
15、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.《证券交易管理条例》
16、客户认为有关信息记录与实际情况不符的,可以向( )投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A.证券公司
B.公安机关
C.证券业自律组织
D.国务院证券监督管理机构
17、设立股份有限公司申请公开发行股票,应当符合的条件有( )。
A.其生产经营符合国家产业政策
B.发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
C.发起人在近3年内没有重大违法行为
D.具有持续盈利能力,财务状况良好
18、下列属于证券经纪业务特点的有( )。
A.证券经纪商的中介性
B.业务对象的针对性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
19、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。
A.责令改正
B.给予警告
C.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
D.撤销任职资格或者证券从业资格
20、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有( )。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
21、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。
A.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
22、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有( )。
23、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
B.进入证券公司的营业场所检查
C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
24、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的( )。
A.保密意识
B.合规操作意识
C.风险控制意识
D.风险杜绝意识
25、从事证券业务的专业人员包括( )。
26、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A.证券账户
B.证券交易账户
C.资金账户
D.资金交易账户
27、证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户说明的事项有( )。
A.明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.解释期货交易的方式、流程及风险
C.作获利保证、共担风险等承诺
D.作虚假宣传
28、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
A.私募基金是通过非公开方式募集基金
B.公募基金面向不确定的广大的公众
C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
D.私募基金对信息披露有非常严格的要求
29、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括( )。
A.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B.相关业务技术系统建设情况说明
C.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D.公司财务状况的报告及相关材料
30、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.准确
B.客观
C.完整
D.公平
31、在证券自营业务中,不得( )。
A.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作
B.以他人名义开立自营账户
C.使用非自营席位从事证券自营业务
D.超比例持仓或操纵市场
32、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
33、《中华人民共和国公司法》规定,当出现( )情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
C.持有公司股份10%以上的股东请求时
D.董事会认为必要时
34、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,下列处罚措施正确的是( )。
A.取消从业资格
B.处以3万元以上5万元以下的罚款
C.属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分
D.构成犯罪的,依法追究刑事责任
35、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
A.日常沟通
B.定期回访
C.事前调查
D.事后追究
36、期货监督管理的基本内容包括( )。
A.简政放权,取消部分审批
B.完善期货公司的业务范围,为创新和业务备案预留空间
C.适应多元化需要,调整业务规则
D.强化期货公司的信息披露义务
37、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是( )。
A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯
C.行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪
D.行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪
38、下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
39、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是( )。
A.董事会秘书
B.经理
C.职工代表
D.独立董事
40、证券公司的( )应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A.法定代表人
B.经营管理的主要负责人
C.全体员工
D.工会代表
41、会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。
A.自评
B.他评
C.自评与他评相结合
D.以上均正确
42、( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
A.发行人
B.证券公司
C.证券服务机构
D.投资者
43、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构,其成员不可以是( )。
44、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是( )。
A.单一客体
B.复杂客体
C.国家对证券市场的管理制度
D.投资者的合法权益
45、下列属于证券金融公司职责的有( )。
A.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
B.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
C.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险
D.中国证券业协会确定的其他职责
46、单位有下列( )行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,并处1万元以上10万元以下的罚款。
A.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
B.为影响期货市场行情囤积实物的
C.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的
D.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
47、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
B.向客户充分提示证券投资的风险
C.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
D.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
48、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
A.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定
C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定
D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
49、证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.境内分支机构负责人
50、证券市场的监管机构包括( )。
51、股份有限公司的股东大会分为( )。
A.年会
B.季度会
C.月会
D.临时会议
52、下列属于证券市场法律制度的有( )。
A.证券发行制度
B.上市公司收购制度
C.证券交易制度
D.证券机构监管制度
53、开放式基金与封闭式基金的主要区别有( )。
A.存续期限不同
B.规模可变性不同
C.可赎回性不同
D.市场主体不同
54、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。
A.责令停止承销或者代理买卖
B.没收违法所得
C.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
55、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有( )。
A.已被机构聘用
B.最近3年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁人期的
D.品行端正,具有良好的职业道德
56、证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。
57、在保荐业务中,持续督导发行人应履行的义务有( )。
A.规范运作
B.审慎工作
C.信守承诺
D.信息披露
58、下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有( )。
A.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
B.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
C.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
D.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
59、发行人和承销商在发行过程中披露的信息,应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
A.简单
B.复杂
C.真实
D.准确
60、下列选项中,属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有( )。
A.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B.转移或者隐瞒所募集资金的
C.利用募集的资金进行违法活动的
D.发行数额在100万元以上的
61、财务顾问服务对象有( )。
A.企业
B.个人
C.政府
D.上市公司
62、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
A.客体要件
B.客观要件
C.主体要件
D.主观要件
63、向战略投资者配售股票的,应当在网下配售结果公告中披露( )情况。
A.战略投资者的名称
B.认购数量
C.市盈率
D.持有期限
64、证券公司同时有( )情形的,国务院证券监督管理机构可以直接撤销该证券公司。
A.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
B.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力
C.需要动用证券投资者保护基金
D.证券公司出现亏损,不能清偿到期债务
65、投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则包括( )。
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
66、财务顾问可通过( )等方式,结合上市公司定期报告的披露,做好持续督导工作。
67、按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司募集设立程序主要包括( )。
A.订立章程
B.发起人认购股份
C.募股程序
D.召开创立大会
68、上市公司董事会秘书的职责包括( )。
A.负责公司股东大会的筹备和文件保管
B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
C.负责公司股权管理
D.办理信息披露事务等事宜
69、隐匿或者故意销毁依法应保存的( ),情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.会计凭证
B.财务报表
C.会计账薄
D.财务会计报表
70、证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序,保障其合法运行
71、财务与会计人员禁止从事( )。
A.承担与本职岗位有冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
C.XX动用本单位的资金、财产
D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
72、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货交易所的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.银行工作人员
73、证券经营机构有( )行为的,视情节轻重,单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格,并在两年内不受理自营业务资格申请。
A.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B.将自营业务与代理业务混合操作
C.从事或参与内幕交易和操纵行为
D.委托其他证券经营机构代为买卖证券
74、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.证券公司不得代客户下达交易指令
B.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
75、《中华人民共和国公司法》规定,当出现( )情形时,应当在两个月内召开临时股东大会。
76、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。
A.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
B.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
C.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
D.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
77、下列属于证券市场法律制度的有( )。
78、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
79、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。
80、设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
A.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
81、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
82、下列选项中,属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有( )。
A.停业整顿
B.托管
C.接管
D.行政重组
83、证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易
B.不得侵占、损害客户的合法权益
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
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