QHSE管理体系管理内审检查表52001Word文档下载推荐.docx

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对公司记录表格的控制情况。

记录清单名称、编号、保存期限）

对部门、单位使用的记录表格控制、保存情况。

抽查3-5个记录表格的填写、更改状态情况。

QHSE方针

公司QHSE方针是否清楚？

方针的含义涵盖了哪些方面？

对接受审核人员是否对方针和含义清楚和理解。

管理手册方针），（抽查2-3名员工）

QHSE目标

公司QHSE目标是否清楚？

本部门、单位制定的QHSE目标是否清楚？

是否具有可操作性？

是否可以测量？

是否有计算方法？

接受审核人员对公司目标是否清楚。

接受审核人员对本部门、单位的目标是否清楚。

目标是否可测量

目标测量方法是否有依据。

计算方法）

目标、指标和管理方案控制程序

本部门、单位依据目标制定了那些管理方案？

又是如何控制的？

1、QHSE目标、指标（查阅：

部门、单位目标、指标的审核、批准）

2、对目标、指标的控制情况。

（管理方案）、（管理方案一览表）

3、对目标、指标管理方案的检查评审及实施情况。

管理方案检查评审记录）

4、查阅：

管理方案的审核、批准时间、审核人、批准人签字情况。

危害因素辨识、风险评价和风险控制程序

本部门、单位如何对危害因素辨识、风险评价和风险控制的？

采用了那些评价方法？

1、环境因素识别及评价和评价方法（查阅：

环境因素清单、环境因素评价记录、重要环境因素清单、重要环境因素评价记录）

2、危险源辨识及评价和评价方法（查阅：

危险源清单、危险源评价记录、重要危险源清单、重要危险源评价记录）

3、查阅：

评价时间、评价人、审核人、批准人签字情况。

法律、法规和其他要求控制程序

本部门、单位如何获取适用的法律法规？

法律法规是否有更新？

对相关法率法规是如何宣贯的？

询问

1、法律、法规和其他要求控制情况。

法律法规目录）

2、对哪些法律法规进行了更新。

3、对哪些法律法规进行了培训教育。

法律法规培训记录）

职责、权限

本部门、单位的分配的管理体系过程的管理职责有哪些？

本部门、单位的管理职责有哪些？

本部门、单位各岗位的分工是否明确？

各岗位职责是否清楚？

查阅、询问：

1、是否清楚QHSE管理体系的过程职责。

（询问：

部门负责人体系职责）

2、本部门、单位管理职责有哪些。

部门负责人本部门管理职责和本岗位职责）

3、各岗位分工是否清楚。

部门岗位分工情况）

4、是否熟悉岗位职责（抽查：

员工岗位职责）

协商和信息交流控制程序

本部门、单位对信息交流和沟通是如何控制的？

采用了哪些交流方式？

1、信息交流和沟通的信息内容有哪些。

（会议、文件、座谈、上级通知等）

2、信息交流和沟通的方式方法。

会议、座谈、文件、QQ传递、传达、培训等）

3、信息交流和沟通的效果评价。

会议记录，抽查当月文件传达后的执行落实结果）

管理评审控制程序

本部门、单位对管理评审是如何控制的？

1、公司何时召开的管理评审会议。

管理评审计划）

2、管理评审会议是谁主持召开的。

3、管理评审会议对哪些内容进行了评审。

4、你部门、单位为管理评审会议输入了那些改进建议。

管理评审报告）

5、管理评审会议输出了哪些改进和改进措施。

6、以往管理评审改进跟踪和实施效果是否进行了验证。

管理评审改进措施实施记录）

人力资源控制程序

本部门、单位对人力资源是如何控制的？

1、本部门、单位对各岗位人员的能力、意识和培训实施情况。

年度培训计划审批单、年度员工培训计划记录、培训记录、培训台账）

2、管理人员、特殊作业岗位人员、其他各岗位人员的能力评价情况。

员工能力测评表）

3、劳务派遣员工招录实施情况、能力评价情况。

员工档案）、（查阅：

向甲方收集员工能力评价记录）

4、不合格员工采取措施情况。

（培训、待岗、转岗、辞退、解除合同等）

设施完整性控制程序

本部门、单位对设施完整性的控制？

1、本部门、单位有哪些设施设备。

2、钻井设备安装后由谁负责验收。

3、设备进行维护、维修检查由谁组织实施。

3、所需设备购置如何实施。

4、由于设备无法使用需要报废的，有谁组织鉴定。

5、设备运行状态及能力鉴定情况。

与顾客有关的过程控制程序

本部门、单位与顾客有关的过程控制情况？

1、公司与顾客签订了那些合同。

合同台账）

2、合同评审和招投标书评审何时实施，组织评审部门和参加部门是否清楚顾客的要求。

合同评审记录）

3、当合同或顾客要求发生更改时如何实施。

合同评审记录、变更协议、纪要）

承包方和供应方控制程序

本部门、单位对承包方和供应方控制情况？

1、本部门、单位有哪些承包方和供应方。

合格供方名录）

2、对承包方和供应方能力是如何调查的。

供方能力调查表）

3、对承包方和供应方绩效是如何评价的。

评价供方记录）

4、当合格的承包方和供应方不能满足规定要求时，是如何处置的。

（通知实施纠正措施、不合格品更换、退回、取消资格。

）

采购控制程序

本部门、单位对采购控制情况？

1、本部门、单位对所需的原材料、半成品、成品如何实施的。

采购计划）

2、对到货的原材料、半成品、成品如何验收的。

产品验证记录）

3、原材料、半成品、成品入库后如何控制的。

（定库、定位、定货架、定编号、下垫、上盖、分类摆放、防火、防爆、防腐、防潮等

生产和服务提供控制程序和生产服务提供过程的确认

本部门、单位对生产和服务提供控制和生产服务提供的过程确认情况？

1、本部门、单位在生产和服务提供过程是如何实施的。

钻井队：

1）获得的生产和服务提供信息，顾客合同、订单、生产计划、工作安排等（抽查一口井的一开、二开、钻开油气层验收证书等）。

劳动工资部：

（劳动用工协议、招录用人标准）

2）编制的作业指导书、计划书、策划书、管理文件、制度、办法（抽查一口井的作业指导书、计划书、策划书）。

（招录用人标准）

3）设施设备鉴定能力包括：

生产设备能力（查设备台账）。

4）监视和测量设备检测能力（查检测设备台账）。

5）产品检验和试验能力，检测人员资质、检验和试验方法、对关键过程和特殊过程监控点的检测（查资质证书、检测记录）。

（劳务派遣员工体检表、身份证、户口本、学历证书等）

6）工作环境管理，适宜的工作条件。

“包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气”和“法律法规”要求。

7）交付管理能力，交付后提供服务情况，技术指导、技术培训、产品使用说明书或维修保养说明书。

培训合格、持证上岗、顾客现场管理、不合格者辞退、补充。

8）实施监测情况：

（现场观察过程控制情况、特别对关键、特殊过程的监控情况，操作者的现场记录）

劳务派遣员工现场作业操作由顾客负责管理

2、对特殊过程确认如何控制的：

“设备认可、人员鉴定、过程再确认”。

1）确认的准则：

“人、机、料、法、环、控”。

1.1）人员资质培训，持证作业。

1.2）设施、设备能力鉴定。

1.3）物料供应能力，满足生产和服务提供能力。

1.4）工作环境，通风、光照、噪音、温度、湿度、照明或天气等。

1.5）关键点、控制点的检验和试验能力。

2）再确认

2.1）特殊过程的人员经过培训并取得资格认可。

2.2）特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。

操作人员按作业指导书进行操作。

2.3）特殊过程设备能力鉴定，并满足产品生产和服务提供能力要求。

4）特殊过程的物料供应充足，满足生产和服务提供能力。

5）特殊过工作环境，满足通风、光照、噪音、温度、湿度、照明或天气、法律法规要求。

6）具备特殊过程的关键点、控制点检验和试验能力。

3、遇到重大问题和发现重大油气层与顾客为如何沟通的。

对劳务派遣员工进行再培训。

标识和可追溯性控制程序

本部门、单位对产品标识和可追溯性控制情况？

1、本部门、单位的产品标识是如何实施的。

产品标示检查记录）

2、对有可追溯性的唯一标识是如何控制的的。

3、产品状态标识方法有几种。

（名称、保质期、标签、标牌、定置区域、记录、包装箱、捆散棕绳等）

4、产品检验状态标识方法有哪些。

（合格、不合格、待检、已检“待处理”）

顾客财产控制程序

本部门、单位对顾客财产的控制情况？

1、本部门、单位是否有顾客财产。

顾客财产都包括了哪些内容。

产品验证记录）

2、对顾客财产是如何控制的。

入库单）

3、顾客财产发生丢失、损坏、不适用时如何实施的。

4、与顾客沟通的方式有哪些。

产品防护控制程序

本部门、单位对产品防护的控制情况？

1、本部门、单位是否有产品。

如何对产品进行防护。

（产品防护检查记录）

2、对产品防护采取了哪些控制措施。

作业许可控制程序

本部门、单位对作业许可的控制情况？

1、本部门、单位是否有作业许可作业。

如何对作业许可作业进行控制。

作业许可票）

2、对作业许可作业采取了哪些控制措施。

（特殊作业审批单）

变更管理控制程序

本部门、单位对生产和服务提供过程中变更管理的控制情况？

1、本部门、单位在生产和服务提供过程中是否有变更作业情况。

如何对变更作业进行控制。

变更审批单）

2、对变更作业采取了哪些控制措施。

变更验收记录）

应急准备和响应控制程序

本部门、单位对应急准备和响应的控制情况？

1、本部门、单位有应急准备和响应。

如何对应急准备和响应进行控制。

2、对那些应急准备和响应（应急预案）进行了应急演练。

应急预案演练计划、演练记录）

3、是否对应急演练实施效果进行了评审。

应急预案评审记录）

监视和测量设备控制程序

本部门、单位对监事和测量设备的控制情况？

1、本部门、单位有哪些监视和测量设备。

如何对监视和测量设备进行控制。

（查阅:

监视和测量设备台账）

2、监视和测量设备是否按期进行了周期检定。

检定计划）

3、监视和测量设备检定实施情况。

4、监视和测量设备报废、封存实施情况。

封存/报废审批单）

顾客满意度测量控制程序

本部门、单位对顾客满意度测量的控制情况？

1、本部门、单位有哪些顾客。

如何对顾客满意度测量进行控制。

2、是否按期对顾客满意度测量进行了调查。

顾客满意度调查表）

3对顾客满意度调查测量实施情况是否进行了分析。

顾客满意度分析报告）

4、采取的改进措施，是否与顾客进行了沟通。

顾客沟通记录）

5、沟通的效果如何。

内部审核控制程序

本部门、单位对内部审核的控制情况？

1、本部门、单位如何对内部审核进行控制。

1、内部审核检查时间。

2、内部审核计划。

（查阅计划）

3、内部审核检查发现的不符合及原因分析。

不符合报告、内审报告）

4、内部审核报告。

内审报告）

5、不符合报告。

不符合报告）

6、纠正和预防措施制定。

（不符合报告）

7、纠正和预防措施批准。

8、纠正和预防措施实施。

9、纠正和预防措施验证。

过程和产品的监视和测量控制

本部门、单位：

对管理体系过程控制情况？

采购产品控制情况？

过程产品控制情况？

最终产品控制情况？

1、管理体系过程的监视和测量。

2、采购过程的监视和测量（检查供方选择、评价结果记录）。

3、对供方评价方式：

1）抽样检验；

2）产品试用；

3业绩评价；

4质量保证综合能力评价；

5认证的产品；

6经认证的供方。

4、采购产品信息的监视和测量（查阅采购计划）。

（劳动保护用品采购合同、计划）

5、采购产品检验、验证的监视和测量（查阅产品验证记录）。

6、有哪些过程产品，对过程产品检测的结果（抽查一口井钻井工程班报表）。

（劳务派遣员工体检表、身份证、户口本、婚育证明、遵纪守法证明、合同、劳动出勤、违章事故事件等）

7、有哪些最终产品，最终产品检验前，各个过程的监视和测量是否都已完成（抽查一口井中完电测、完井电测记录、固井质量记录）。

（劳务派遣员工培训合格持证上岗）

抽查员工培训合格证及员工台账。

绩效监视和测量控制程序

本部门、单位对QHSE绩效监视和测量的控制情况？

1、本部门、单位如何对QHSE绩效监视和测量进行控制。

2、对监视和测量设备检测能力及有效进行检测。

3、对目标指标的完成情况进行检测。

4、对法律法规和其他要求遵守情况进行检测。

5、对关键重大危害和环境因素的控制情况进行检测。

6、对健康安全和环境绩效进行检测。

7、对产品的符合性进行检测。

（口井井身质量、取芯质量、固井质量）

劳务派遣员工招录标准、体检表、身份证、户口本、学历证明、培训合格证、劳动合同签订、劳保用品发放等）

8、是否记录了相关的测量结果。

口井井身质量、取芯质量、固井质量报告书）

劳务派遣员工能力测评、违章造成的事故、事件、劳动出勤、劳动态度等）

综合管理部：

（环境卫生清洁检查、公司机关治安保卫巡视、监控设施监督检查等）

合规性评价控制程序

本部门、单位对合规性评价的控制情况？

1、本部门、单位对适用的法律法规遵守情况进行的合规性评价。

2、合规性评价输入了那些内容。

（查阅法律法规和其他要求合规性评价记录）

3、合规性评价输出了那些内容。

（查阅合规性评价报告）

不合格品控制

本部门、单位对不合格品的控制情况？

1、本部门、单位是否发生过不合格品。

2、不合格品是如何处置的。

处置结果）

数据分析控制

本部门、单位收集了哪些信息，对哪些数据进行了分析？

1、本部门、单位收集的信息（查阅：

管理手册规定）。

2、对数据分析运用的统计技术和方法。

不符合、纠正措施和预防措施控制程序

本部门、单位对不符合、纠正措施和预防措施的控制情况？

1、本部门、单位对不符合、纠正措施和预防措施控制情况。

2、日常的不符合的控制情况。

检查记录）

3、重大不符合的控制情况。

隐患整改通知单）

4、纠正措施实施情况。

隐患验收单）

事故、事件报告、调查和处理控制程序

本部门、单位对事故、事件报告、调查和处理的控制情况？

1、是否发生过事故、事件。

2、如何对事故、事件进行控制。

3、对事故、事件调查和处理有哪些规定。

事故台账、事故调查、处理报告）

员工健康管理程序

本部门、单位对员工健康管理的控制情况？

1、对员工健康管理如何控制的。

2、是否发现员工有职业疾病情况。

体检表、化验单）

化学危险品控制程序

本部门、单位对化学危险品的控制情况？

1、本部门、单位有哪些化学危险品。

2、对危险化学品使用控制情况。

双人、双锁、双领、双用、双帐）。

污染物控制程序

本部门、单位对污染物的控制情况？

1、本部门、单位有哪些污染物。

2、对污染物处置情况。

固废物处置记录）、（污染物检查、处置记录）

清洁生产控制程序

本部门、单位对清洁生产的控制情况？

1、本部门、单位提出了哪些清洁生产合理化建议，制定了哪些清洁生产管理方案。

清洁生产合理化建议）（查阅：

清洁生产实施计划汇总表）。

2、对控制的清洁生产方案实施情况。

清洁生产

方案）

3、重点查阅：

方案名称、预计资金、计划日期、完成日期、负责部门/单位、负责人、主管部门，实施结果。

管理者代表

公司体系管理者代表？

公司管理者代表是否清楚。

（抽查：

2-3名员工）（查阅：

管理手册）

员工代表

公司员工代表？

公司员工代表是否清楚。

2-3名员工）

公司文件）

认证范围

公司产品认证范围？

公司产品认证范围是否清楚。

部门负责人）（查阅：

认证标准

公司认证标准？

公司产品认证标准是否清楚。

文件审核批准

公司文件审核、批准？

公司管理手册、程序文件、作业文件（管理制度、办法、岗位职责等）由谁审核、批准是否清楚。

文件审核批准页）

文件分类

文件

公司文件分为几个层次？

公司管理体系文件编制了哪些文件？

程序文件多少个？

记录表格多少个？

公司文件分为几个层次是否清楚。

文件控制）

公司管理体系文件编制了哪些文件、程序文件多少个、记录表格多少个（部门负责人）（抽查：

程序文件目录、记录清单）

编制人：

日期：

批准人：