证券从业资格考试辅导题库证券交易题模拟试题Word文件下载.docx

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D．当日开盘价与收盘价的均价

9、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是________。

A．证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过5：

1

B．证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过5：

C．证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%

D．证券公司证券自营业务账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的50%

10、证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A．为客户的一切交易保密

B．坚持了解客户原则

C．认真与客户签订证券买卖代理协议

D．严格按委托人的要求办理委托事务

D

11、在我国，证券交易所编制指数时，采用（　　）公式计算。

A．加权平均法

B．移动加权平均法

C．派许加权综合价格指数

D．几何加权平均

12、证券营业部的制度管理一般包括（　　）。

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

13、（　　）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

14、对于责任性差错，处理方法错误的是

A．赔偿经济损失

B．情节严重的给予纪律处分

C．无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金

D．按工作职责确定责任人

15、证券交易风险的自律管理通常可从等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备

C．事先预警、实时监控和事后监察

D．制度建设、内部自查和行业检查

16、证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）。

A．50%

B．60%

C．80%

D．100%

17、准确地说，（　　）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

18、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A．一个

B．两个

C．三个

D．四个

19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）

A．会员制

B．公司制

C．契约制

D．合同制

20、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是

A．开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元

B．境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证

C．凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户

D．境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让

21、回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的____________将用于平仓交割。

A．债券

B．标准券

C．股票

D．所有有价证券

22、在三级清算模式中，（　　）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A．一级清算

B．二级清算

C．三级清算

D．四级清算

23、下面的不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

24、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前______内，向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

A．两个月

B．三个月

C．六个月

D．一年

25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以（）为主要品种的回购交易。

A．股票

B．基金

C．国债

D．利率

26、（　　）将产生证券交易法律风险。

A．证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定

B．证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司管理不善

D．证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定

27、上海证券交易所目前实行的是（　　）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

A．上海证管办

B．上海证券交易所

C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D．上海证券业协会

28、上海证券交易所B种股票所采用的币种是。

A．美元

B．港币

C．人民币

D．日元

29、对于交易所无形席位说法正确的是________。

A．虽然不在场内，但其报盘属场内报盘

B．交易速度要慢于有形席位报盘

C．不易成交

D．属于场外报盘

30、证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于

A．人民币一亿元

B．人民币二亿元

C．人民币三亿元

D．人民币五亿元

31、证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的来支付。

A．委托手续费

B．佣金

C．印花税

D．过户费

32、从（）年起，上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式。

A．1992

B．1993

C．1994

D．1995

33、对于证券营业部的日常管理，错误的是________。

A．证券营业部只能从事证券的代理买卖

B．证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置

C．证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”

D．证券营业部不得以承包、租赁方式经营

34、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立（）。

A．计算机日常维护人员和会计人员

B．系统设计人员与软件开发人员

C．计算机日常维护人员与交易人员

D．系统设计人员与市价操作人员

35、下列不属于经纪商的权利与义务的是

A．对委托人的一切委托事项负有保密义务

B．如客户资金不足，向客户提供融资

D．对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

36、在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在（）下午向结算会员发出结算交收通知书。

A．T+0日

B．T+1日

C．T+2日

D．T+3日

37、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。

A．结算支票账户

B．储蓄账户

C．证券账户

D．结算备付金账户

38、在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值元计算。

A．100

B．1000

C．10000

D．100000

39、申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过__________的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。

A．一年

B．二年

C．三年

D．四年

40、对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。

A．开放式基金

B．债券基金

C．封闭式基金

D．股票基金

41、办理指定交易变更手续时，投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请，并由（）完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报。

A．投资者

B．证券发行人

C．登记结算公司

D．原交易参与人

42、证券交易的基本风险是指（）。

A．经营风险

B．政策风险

C．市场风险

D．管理风险

43、在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自。

A．收取佣金

B．赚取差价

C．收取的咨询费用

D．证券发行费用

44、关于交易单位，说法错误的是

A．股票100股为一手

B．基金100单位为一手

C．债券1000元面值为一手

D．基金1000股为一手

45、下面的（　　）不属于证券交易特征。

A．安全性

B．流动性

C．收益性

D．风险性

46、目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）方式。

A．口头报价

B．书面报价

C．电脑报价

D．间接报价

47、1998年底颁布的（）规定，证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券公司财务制度》

C．《中华人民共和国证券管理暂行办法》

D．《关于建立风险准备金制度的规定》

48、证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（　　）内有效。

A．半年

B．1年

C．一年半

D．2年

49、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。

A．送股登记日前一日

B．送股登记日

C．送股登记日后一日

D．送股登记日后两日

50、证券公司申请设立证券营业部应向________报批。

A．中国人民银行

B．国务院

C．中国证监会

D．工商行政管理部门

51、除________只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。

A．外汇期权

B．利率期权

C．股票期权

D．股票价格指数期权

52、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的。

A．经纪业务

B．代理业务

C．自营业务

D．承销业务

53、根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报________备案。

A．交易所会员大会

B．交易所理事会

D．交易所董事会

54、下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托

B．电话委托

C．传真委托

D．自助委托

55、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易

B．市价交易

C．净价交易

D．买卖价交易

56、在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按（）的规定予以处罚。

A．保证金不足

B．透支

C．卖空国债

D．信用交易

57、市价委托的优点是。

A．证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

B．在委托执行前就可知道实际的成交价格

C．可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

D．有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

58、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

A．当日闭市前

B．当日闭市后

C．次日开市前

D．次日开市后

59、上海证券交易所相关规则规定，上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为（）或其整数倍。

A．0.01

B．0.001

C．0.005

D．0.05

60、开立证券账户的基本原则是________。

A．合法性和公正性

B．合法性和真实性

C．真实性和公开性

D．公正性和公平性

二、多选题（40*1分））

1、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括。

A．证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%

B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%

C．证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%

D．证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%

E．证券公司营运资产不得低于净资产的60%

ABCD

2、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有（）。

A．投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额

B．证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出

C．“红利权”成交直接反映在当日清算交割表中

D．投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续

E．不得向客户收取任何费用

ABCDE

3、清算、交割、交收中的禁止行为包括。

A．资金透支

B．提取存款

C．实物券欠库

D．交收指令对盘

E．例行日交割

AC

4、目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

A．A股

C．B股

D．投资基金

E．国债回购

ABDE

5、在我国沪深证券交易所编制的证券指数有（）

A．综合指数

B．成分指数

C．分类指数

D．合成指数

ABC

6、我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。

A．遵守交易所章程

B．维护投资者和交易所的合法权益

C．接受证券交易所的监督

D．具有会员资格

E．缴纳席位费

DE

7、下述行为属于操纵市场行为。

A．证券公司以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券公司在一段时间内，频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

C．证券公司以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖

D．证券公司以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

E．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券

ABD

8、证券营业部交易系统常见故障的应急处理有________。

A．自助委托中断可启用柜台委托

B．远程终端中断可改用电话自动委托

C．电话自动委托中断可改用电话报单委托

D．客户数据丢失可用柜台单机查阅备份数据

E．银证转帐系统故障，应说服客户待故障排除后再办理

9、证券交易的风险防范通常可从（　　）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度

B．监察

C．自律管理

D．岗位责任制

10、一般来说，交割、交收方式可分为

A．当日交割、交收

B．次日交割、交收

C．例行日交割、交收

D．特约日交割、交收

E．发行日交割、交收

11、在实践中，金融期货主要种类有（）。

A．国债期货

B．利率期货

C．股票价格指数期货

D．商品期货

E．外汇期货

BCE

12、现行的证券交易竞价方式有（　　）。

A．拍卖竞价

B．招标竞价

C．集合竞价

D．连续竞价

CD

13、对于我国证券回购的报价方式，说法正确的有________。

A．证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，可省略百分号

B．沪、深两地证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同

C．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.001或其整数倍

D．深圳证券交易所债券回购交易最小报价变动为0.01或其整数倍

E．上海证券交易所债券回购交易最小报价为0.005或其整数倍

14、深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

A．3天

B．7天

C．14天

D．21天

E．28天

ABCE

15、公平原则是指。

A．严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批

B．参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易

C．证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护

D．证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视

E．证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力

BCDE

16、沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。

A．即时行情

B．各类日报表

C．证券指数

D．证券交易公开信息

ACD

17、新股网上定价发行的具体程序有（）。

A．投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户

B．申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理

C．申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中

D．申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资

E．申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签

18、证券回购二次清算的步骤包括。

A．回购初始交易当日的清算

B．回购初始交易次日的清算

C．回购到期日的清算

D．回购到期日的清算

E．回购到期日前一日的清算

19、证券交易所对证券经纪业务的监管包括。

A．制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C．要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E．证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

20、下列关于证券自营业务的说法正确的是（　　）。

A．只有经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务

B．从事证券自营的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币5亿元

C．自营业务是证券公司以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户内进行

21、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（）

A．交收则是对应收应付净额的收付

B．清算时对应收应付证券及价款的扎抵计算

C．清算不发生财产实际转移，而收付是财产实际转移

D．正确的交收结果能确保清算顺利进行

22、证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括________。

A．正确核算营运资金的运行状况

B．及时提供会计资料，力求其保值增值

C．对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

D．上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

E．上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

23、对业务差错的处理方法有

A．按工作职责确定责任人

B．按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任

C．一般应赔偿经济损失

D．撤消责任人职务

E．情节严重的应给予纪律处分

24、申请设立证券营业部的条件有

A．符合证券市场的发展

B．证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”

C．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

D．证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

E．有健全的管理制度和内部控制制度

25、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行（）。

A．具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B．建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C．建立完善的风险管理系统

D．重要原始凭证保存期不少于20年

E．设立结算风险基金

26、证券公司证券自营业务决策的自主性体现在（）方面。

A．交易行为的自主性

B．选择交易价格的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易品种的自主性

E．选择交易对手的自主性

27、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。

A．明确界定权限范围

B．制定各种量化指标和技术性措施

C．加强内部控制

D．加强财务管理

E．建立健全、完善的内部监控体系

正确答案