20XX年市科技发展专项资金绩效自评报告Word格式.docx

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金额（万元）

备 

注

市本级

11

88

高新区

产业化项目建设年6个

永定区

85

武陵源区

26

产业化项目建设年2个

慈利县

7

73

产业化项目建设年3个

桑植县

3

32

39

345

产业化项目建设年20个

专项经费涉及科技支撑计划、科技基础条件平台建设计划、政策引导类计划，通过支持经济社会发展中共性、关键性、公益性技术的研发，为调整产业结构、提高民众生活质量及实现社会可持续发展提供技术支撑；

通过支持科技创新产业化建设项目研究与开发、科技成果转化和推广以及相关科技培训等，为技术创新、科技成果产业化创造环境并提供政策引导和支持。

（二）加强专项资金监控情况

按照规定常年按照季度进行实施情况监控，掌握资金拨付、项目管理、项目实施等情况，详见附件1

三、绩效评价工作情况

绩效评价目的

对市本级科技发展专项资金进行绩效评价的主要目的有：

1.对过去的科技和财政工作方向进行一次科学判断，检查财政专项资金是否用在正确的地方，是否用在支持地方经济发展、社会进步和生态环境的改善，及时纠正、调整科学技术事业的发展方向。

2.对过去财政专项资金管理及使用情况进行一次客观评价，进一步提高资金使用效率，及时纠正存在的问题，进一步探索和完善资金在投入、使用和管理方面的有效办法。

3.对过去科技计划和科技资金管理进行一次科学评估，进一步提高项目的管理水平，及时改进工作作风，提高服务能力和服务态度，提高工作效率。

（二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法

1.绩效评价原则

&

科学规范原则。

绩效评价严格执行了规定的程序，按照科学可行的要求，采用定量与定性分析相结合的方法进行。

公正公开原则。

绩效评价符合真实、客观、公正的要求，依法公开并接受监督。

分级分类原则。

绩效评价根据评价对象的特点分类组织实施。

绩效相关原则。

绩效评价是针对具体支出及其产出绩效进行，评价结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2.评价指标体系

共性指标是适用于所有评价对象的指标。

主要包括预算编制和执行情况、财务管理状况、资产配置、使用、处置及其收益管理情况以及社会效益、经济效益等。

个性指标是针对预算部门或项目特点设定的，适用于不同预算部门或项目的业绩评价指标。

3.评价方法

本次绩效评价方法选择遵循简便有效原则，主要采用比较法、因素分析法及最低成本法等。

（三）绩效评价工作过程。

1.前期准备

（1）成立了绩效评价工作小组。

市科技局成立了绩效评价工作小组，由规划与科研条件科牵头组织实施。

（2）制定了绩效评价工作方案。

评价方案确定了绩效评价的依据、目的、对象、原则、内容、方法、标准、组织、工作进度、项目单位自评报告及附表格式等。

2.组织实施

（1）市科技局向专项资金使用单位下发绩效评价工作通知。

通知项目承担单位根据相关要求做好自评工作，整理项目实施及资金管理使用情况等佐证材料，填报绩效自评数据表、专项资金支出情况表，于2019年4月15日前将盖有公章的市级财政专项资金绩效评价共性指标自评表和XX市20XX年科技发展专项资金绩效考核情况调查表等资料（一式两份、含电子版），提交至市科技局。

（2）市科技局对项目单位提交的自评资料进行复核，对不合要求的资料打回重报，直至合格为止。

3.分析评价

绩效评价工作组对评价对象进行定量定性分析和综合评价，形成评价结论，起草评价报告。

四、绩效评价指标分析

（一）项目资金情况分析

1．项目资金到位情况分析

（1）专项资金：

20XX年，XX市科技发展专项资金600万元。

据项目承担单位自查反映，600万元已拨付给项目承担单位，到位及时率100%。

（2）自筹资金：

20XX年，市科技发展专项资金支持的项目总计应由项目承担单位自筹资金预计数10910.00万元，实际到位资金10695.04万元，自筹资金到位率98.03%。

2．项目资金使用情况分析

（1）20XX年XX市科技发展专项资金600万元，实际拨付给项目承担单位的总计金额600万元，总计项目52个。

全市所有项目承担单位累计使用专项资金为583.11万元，占到位专项资金的97.17%。

市本级科技发展专项资金支持的52个项目总计使用自筹资金10213.76万元，占到位自筹资金的95.50%。

项目资金管理情况分析

业务管理方面，我局按照《市科技发展专项资金管理暂行办法》的规定对专项资金进行管理。

在科技资金的使用方面，我们从计划申报、项目审查、专家评审和企业信用着手，把握住专项资金的流向，将宝贵的资金用在对发展经济、促进社会进步、改善生态环境方面的科技创新。

严格按照《XX市科技计划项目管理办法》和《市科技发展专项资金管理暂行办法》执行。

加强项目资金的管理。

每年由市科技局监督科牵头，组织各个职能科室，对市本级项目进行督查检查，及时督促企业加强学习新的财务管理制度认真整改，按照时间和要求很抓落实，没有发现重大的违纪使用情况。

（二）项目实施情况分析

1．项目组织情况分析

严格执行项目筛选流程。

在项目申报中，认真按照《XX市科技计划项目管理办法》和《市科技发展专项资金管理暂行办法》要求，实行以科技系统为主，财政积极配合，实行联合组织申报、联合考察和联合检查。

专项资金在组织申报、审查、考察、评审、立项等过程中，XX市科学技术局和XX市财政局都坚持了公平、公正和公开的原则。

公开在"

XX市科学技术局"

网站上发出申报通知，并且安排了足够的申报时间50天；

对所有申报的项目首先进行形式审查，各个分管科室负责人对形式审查不合格向项目，在局务会上汇报不合格原因；

对所有形式审查合格的项目进行现场查看，防止虚假项目产生；

组织相关领域专家对项目进行公平评审，按照"

第一名必须立项，最后一名必须淘汰"

原则商市财政局进行资金安排支持，并对拟立项项目进行公示。

2．项目管理情况分析

对每一个项目，在立项文件下达后，我局先与项目承担单位签订项目合同。

市科技局组织对每一个项目开展年度监理，及时督促整改监理过程中发现的问题，及时组织按照《合同书》要求开展项目验收结题，对项目实施进行评价。

（三）项目绩效情况分析

20XX年市本级项目预期目标完成程度。

通过项目的实施，企业掌握了关键核心技术、提高了产品的附加值、增强了企业的自我发展能力，扩大社会就业率，促进社会和谐发展。

20XX年，市本级科技发展专项资金支持的52个产业项目产出如下：

1、技术目标实现情况

①关键共性技术开发和形成新产品、新材料等产出：

关键共性技术30项、新产品33个、新材料1种、新工艺22项、动植物新品种11个。

②成果推广、转化等产出：

建立示范点21个、建立生产线14个、建立实验室9个、建立产业化示范基地35个、建立省级工程技术研究中心2个。

③核心自主知识产权等产出：

发表科技论文16篇；

申请各类专利85项；

获得国内专利授权77项；

地方标准9项；

行业标准7项。

获得省部级科技奖励1项。

2、经济及社会目标实现情况

20XX年专项的实施，推动了相关产业技术进步、科技创新能力提升和协同创新机制的完善。

项目通过自主研发和推广先进技术成果，为社会提供了就业机会，提高了劳动者技能。

①目实现的经济社会效益：

引导资金总投入12425.94万元，其中财政投入600万元，企业自筹10695.04万元，实现销售收入21406.9万元、利税总额1317.5万元。

②增加就业与培养人才：

增加就业人数1334人、科技活动人员543人，培养硕士学位人数5人。

（四）、综合评价情况及评价结论

20XX年度市科技发展专项资金项目，符合全市产业发展方向，项目推荐科学规范，资料齐全有效。

项目实施情况总体良好，对提高我市科研水平、推进成果转化、促进产业升级、支撑经济社会发展起到了积极的作用。

通过政府引导，市场配置资源的作用进一步显现，以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系建设初见成效。

这批项目均为20XX年立项的项目，由于实施期短，加上科技项目效益体现周期长，影响久，项目产出、效益未能充分显现。

综上所述，对照指标，52个项目综合自评得分95.17分。

绩效评价结果应用建议：

1．请求市人民政府加大科技发展专项经费的支持力度。

2．进一步提高财政资金使用绩效，充分发挥引导杠杆作用，撬动金融资本、社会资本向创新集聚。

（五）主要经验和做法

一是明确目标定位。

我们紧紧围绕市委、市政府重大决策部署，紧扣我市产业发展重大技术需求，部署创新任务。

广泛深入开展调研，与市财政局反复磋商，向市领导多次汇报，明确使用方向。

突出园区发展，培育创新创业载体，增强发展后劲。

突出关键瓶颈技术攻关和成果转化，注重经济社会效益，加强对市场的预期评估和任务目标可行性评价，降低专项资金使用风险。

二是严格立项流程。

首先是优化评审专家遴选机制。

我局按照1：

3的比例，分领域从专家库中选择一批专家建立预选专家名单，在局纪检组的监督下，采用随机抽选的方式从预选专家名单中遴选专家。

其次是科学制定评审指标。

我局借鉴省战略性新兴产业评审指标体系，结合我市实际情况，从技术水平、承担能力、组织管理、预期效益4个方面制定了评审指标，细化了各项指标评分范围，专家组按照评审指标分预审材料、集中会议、独立评审三个阶段对初审通过的项目进行评分，形成综合评审意见，为专项资金二次分配提供了重要依据。

第三是认真组织现场考察。

我局组织技术专家、财务专家和管理专家，对参评项目进行了实地考察，通过看现场、听介绍、提问题的形式，重点从项目的立项背景、承担单位情况、现有技术基础、任务设置、预期效益等方面进行评判。

最后，我局将书面评审和现场考察得分按一定比例进行综合，按综合情况拟定资金方案，经局党组会研究决定后和市财政局联合推荐报市领导审批，公示无异议后下达计划。

三是加强合同管理。

计划文件下达到，各个项目承担单位签订了项目合同，审批了经费预算书，项目合同中明确主要研发和产业化内容、预期成果和主要考核指标、预期经济社会效益、人才培养、知识产权、计划进度等内容，经费预算书包括专项资金预算总表、各科目预算明细表、项目经费核算方案、承诺书等内容。

按项目领域，我局明确由工业科技和社会发展与农村科对照项目合同和经费预算书组织项目实施。

四是强化项目验收及诚信管理。

20XX年市科技局对2012年以来科技创新项目进行验收管理回头看，对验收不通过，又无客观原因的单位和项目负责人进行诚信管理，纳入相应不良记录。

五、存在的问题和建议

1．存在的主要问题

（1）关于资金拨付问题：

主要表现在区县一级财政在拨付时到位不够及时；

（2）关于项目管理问题：

个别项目配套资金到位不及时，实施进度不能按时完成。

2．建议

（1）严格项目管理，实行信息公开。

一是严格执行经费管理办法的相关要求，对不符合申报条件的项目坚决不予安排。

同时，加强对项目实施的事中监督检查，对项目单位不按合同执行、挪用资金的行为予以坚决制止，不听劝阻的，收回安排的项目资金，并在三年内不接受其项目申报。

二是按照项目合同及时开展结题验收工作，对没有达到结题验收标准的项目要求项目单位说明原因，并对其下一年度申报项目予以重点评估。

三是对项目申报、立项、实施、结题验收环节等非保密信息通过网站进行公开公示，接收社会监督。

（2）严格资金管理，做到专款专用。

加大对项目单位资金管理和使用情况监督检查力度，加强对项目的绩效管理，在项目立项和资金拨付等环节明确要求资金使用管理规范，项目经费必须纳入单位财务统一管理，建立专账，确保专款专用、合理使用、规范管理，避免挤占挪用。

（3）坚持集中财力，做到宁缺毋滥。

围绕特色主导产业和战略性新兴产业，集中有限资金"

择优扶强"

。

选择科技含量高、市场前景好的项目进行重点支持，使有限的资金投入到更好、更优的高新技术产品研发、先进技术转化中，使财政资金使用绩效最大化。

（4）简化资金拨付流程。

由财政直接拨付到企业，简化资金中间流动环节，提高资金运行效率。

9月之前下达专项计划并拨付资金，引导金融资本、风险投资和其他社会资金投向科技项目。

六、改进措施

进一步加大科技创新项目改革力度，增加后补助比重，增加项目的实效性；

简化项目申报程序，减少申报资料，减轻申报单位的工作量，提高行政效率；

进一步减少项目数量，突出重点，集中力量，围绕市委市政府中心工作开展科技创新。

市级财政专项资金绩效评价共性指标自评分汇总表

一级

指标

分值

二级指标

三级指标

具体指标

评价标准

得分

项目决策

20

项目目标

目标内容

设立了项目绩效目标；

目标明确；

目标细化；

目标量化

设有目标（1分）；

目标明确（1分）；

目标细化（1分）；

目标量化（1分）

3.94

决策过程

8

决策依据

有关法律法规的明确规定；

某一经济社会发展规划；

某部门年度工作计划；

某一实际问题和需求

符合法律法规（1分）；

符合经济社会发展规划（1分）；

符合部门年度工作计划（1分）；

针对某一实际问题和需求（1分）

3.91

决策程序

项目符合申报条件；

申报、批复程序符合相关管理办法；

项目调整履行了相应手续

符合项目申报条件（2分）；

批复程序符合管理办法（1分）；

项目调整履行了相应手续（1分）

资金分配

分配办法

根据需要制定的相关资金管理办法；

管理办法中有明确资金分配办法；

资金分配因素全面、合理

有相应的资金管理办法（1分）；

办法健全、规范（1分）；

因素全面合理（1分）

分配结果

5

资金分配符合相关管理办法；

分配结果公平合理

符合分配办法（2分）；

分配公平合理（3分）

4.91

项目管理

资金到位

到位率

实际到位资金/计划投入资金）&

times;

100%

根据项目资金的实际到位率计算得分

2.94

到位时效

2

资金及时到位；

若未及时到位，是否影响项目进度

到位及时（2分）；

不及时但未影响项目进度（1分）

1.88

资金管理

资金使用

支出依据合规，无虚列项目支出情况；

无截留挤占挪用情况；

无超标准开支情况；

无超预算情况

虚列套取扣4-7分；

依据不合规扣2分；

截留、挤占、挪用扣3-6分；

超标准开支扣2-5分；

超预算扣2-5分

6.85

财务管理

资金管理、费用支出等制度健全；

制度执行严格；

会计核算规范

财务制度健全（1分）；

严格执行制度（1分）；

会计核算规范（1分）

2.83

组织实施

组织机构

1

机构健全、分工明确

机构健全、分工明确（1分）

项目实施

项目按计划开工；

按计划进度开展；

按计划完工

按计划开工（1分）；

按计划开展（1分）；

计划完工（1分）

2.76

管理制度

6

项目管理制度健全；

严格执行相关管理制度

管理制度健全（2分）；

制度执行严格（4分）

5.71

项目绩效

55

项目产出

15

产出数量

根据该项目实际，标识具体明确的产出数量

对照绩效目标，按实际产出数量率计算得分（5分）

4.72

产出质量

根据该项目实际，标识具体明确的产出质量

对照绩效目标，按实际产出质量率计算得分（4分）

3.85

产出时效

根据该项目实际，标识具体明确的产出时效

对照绩效目标，按照实际产出成本率计算得分（3分）

2.85

产出成本

根据该项目实际，标识具体明确的产出成本

对照绩效目标，按实际产出成本率计算得分（3分）

2.82

项目效果

40

经济效益

根据项目实际，标识所产生的直接或间接的经济效益

根据项目实际结合绩效目标设立情况，有选择的进行设置，并将其细化为相应的个性化指标。

6.97

社会效益

根据项目实际，标识所产生的社会效益

7.41

环境效益

根据项目实际，标识对环境所产生的积极或消极影响

7.71

可持续影响

项目产出能持续运用；

项目运行所依赖的政策制度能持续执行

7.59

社会公众或服务对象满意度

项目预期服务对象对项目实施的满意程度

社会公众服务对象是指因该项目实施而受到影响的部门（单位）、群体或个人。

一般采取社会调查的方式。

7.5

总分

100

95.17