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B、2006年10月
C、2004年7月
D、2002年10月
A
《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于2007年10月。
4.以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴()。
A、在证券交易所进行债券买卖
B、申购
C、增发新股
D、支付基金相关费用
其他三项为属于场外资金清算。
5.以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是()。
A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D、内部控制制度应合法合规
应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。
6.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、商业银行
根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给中国证监会。
7.关于机构法人投资基金的税收,正确的说法是()。
A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税
B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,不征收企业所得税
C
对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税;
对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税;
对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳税所得额,征收企业所得税。
8.保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作,这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了()。
A、具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能
B、具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
C、保障基金投资人基金流动的安全性
D、具备基金销售费率的监控机制
保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作,这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。
9.基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
A、10
B、15
C、30
D、60
基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。
10.保本基金的()是风险投资可承受的最高损失限额。
A、最低目标价值
B、安全垫
C、风险资产投资额
D、风险资产投资比例
保本基金的安全垫是风险投资可承受的最高损失限额。
上。
A、5
B、10
C、15
D、30
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
18.在()的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。
A、债券到期期限较短
B、债券预期流动性较差
C、债券发行人信用度较高
D、债券发行条款对投资者有利
在债券预期流动性较差的情况下,投资者一般会要求较高的债券收益率。
19.下列哪一项不应属于行为金融理论的应用()。
A、所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响
B、机构投资者包括基金经理也可能变得非理性
C、投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略
D、市场异常现象是对行为金融理论的挑战
行为金融理论的应用包括:
所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响;
机构投资者包括基金经理也可能变得非理性;
投资者可以在大多数投资者意识到错误之前采取行动而获利是行为金融式投资策略。
20.在契约型基金的运作关系中,下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是()。
A、基金管理公司
B、基金托管人
C、基金份额持有人
D、证券交易所
基金托管人有权对基金管理人的投资行为进行监督。
1.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是()。
A、增长型基金风险大、收益高
B、收入型基金风险小、收益较低
C、平衡型基金风险收益介于增长型,收入型基金之间
D、增长型基金的收益可能低于收入型基金
ABCD
一般而言,增长型基金的风险大、收益高;
收入型基金的风险小、收益低;
平衡型基金的风险、收益介于成长型基金和收入型基金之间。
2.基金宣传推介材料中可能涉及的违规行为包括()。
A、预测该基金的证券投资业绩
B、诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构
C、登载单位或者个人的推荐性文字
D、违规承诺收益或者承担损失
考核基金宣传推介材料的禁止规定。
3.根据我国的法律法规,基金管理公司董事会审议下列事项应当经过2/3以上的独立董事通过()。
A、审议半年度及年度报告
B、公司及基金投资运作中的重大关联交易
C、公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所
D、更换高级基金经理
ABC
更换高级基金经理不需要。
4.在我国,证券投资基金的监管需要遵循以下原则()。
A、监管的连续性和有效性原则
B、监管与自律并重原则
C、投资者利益优先原则
D、审慎监管原则
ABD
基金的监管原则还有依法监管、三公原则等5大原则。
5.关于基金管理公司监察稽核制度的陈述,正确的有()。
A、基金管理公司应当设立督察长,由董事长提名、董事会聘任,报中国证监会核准
B、督察长享有充分的知情权和独立的调查权
C、督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
D、基金管理公司应当设立监察稽核部门,对公司经理层负责
BCD
基金管理公司应当设立督察长,由总经理提名、董事会聘任,报中国证监会核准。
6.以下关于资产配置的历史数据法和情景综合分析法的对比中,正确的有()。
A、更复杂的历史数据法不可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析
B、历史数据法假定未来与过去相似,以长期历史数据为基础,根据过去的经历推测未来的资产类别收益
C、历史数据法和情景综合分析法是贯穿资产配置过程的两种主要方法
D、划分系统风险和非系统风险采用的是情景综合分析法
BC
更复杂的历史数据法还可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析;
划分系统风险和非系统风险采用的是历史数据法。
7.关于证券投资基金的特点,下列表述正确的有()。
A、利益共享、风险共担
B、严格监管、信息透明
C、集合投资、专业管理
D、独立托管、保障安全
考核投资基金的特点。
8.下列关于的债券流动性说法中,正确的有()。
A、买卖价差越大流动性风险就越高
B、一般来说,债券流动性越大,投资者要求的收益率越高;
反之,要求的收益率越低
C、债券流动性的决定因素通常是市场为转让所提供的便利程度
D、买卖价差越大流动性风险就越低
AC
一般来说,债券流动性越大,投资者要求的收益率越低;
反之,要求的收益率越高。
买卖价差越大流动性风险就越高。
9.影响债券收益率的发行人因素包括()。
A、发行人名称
B、发行人资产规模
C、发行人类型
D、发行人信用度
CD
考察影响收益率的因素。
10.从时间跨度和风格类别上看,资产配置的类别可以分为()。
A、战略性资产配置
B、战术性资产配置
C、恒定混合式资产配置
D、资产混合配置
从时间跨度和风格类别上看,资产配置的3大类别。
11.在下列情况中,投资组合风险分散效果将会改善的是()。
A、精简投资组合中证券的数量和种类
B、增加投资组合中证券的数量和种类
C、加强投资组合中各种证券的关联性
D、使投资组合更加的多元化
BD
增加投资组合中证券的数量和种类,使投资组合更加的多元化将会起到投资组合风险分散的效果。
12.以下关于基金托管银行监管的说法中,正确的是()。
A、分为市场准入监管和日常持续性监管
B、商业银行在取得托管资格后,其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管
C、中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期的现场检查等方式,实现对托管银行的日常监管
D、需要对基金托管部门的内部控制进行监督
基金托管银行的监管相关内容。
13.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查时,需要了解基金代销机构()等情况。
A、内部控制情况
B、信息管理平台建设
C、账户管理制度
D、高层管理人员能力
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
14.基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及()等环节。
A、基金资产保管
B、代理清算交割
C、会计核算
D、净值复核
基金托管人在基金信息披露方面的义务主要涉及基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
15.债券投资的名义收益率包括()。
A、基础利率
B、无风险利率
C、实际回报率
D、持有期内的通货膨胀率
债券的购买力风险的内容:
债券投资的名义收益率包括实际回报率和持有期内的通货膨胀率。
16.下列不属于基金信息披露的规范性文件的有()。
A、《基金信息披露管理办法》
B、《证券投资基金法》
C、《上市交易公告书的内容与格式》
D、《招募说明书的内容与格式》
AB
《基金信息披露管理办法》属于部门规章,《证券投资基金法》属于国家法律。
17.计算基金证券选择贡献需已知的变量包括()。
A、该类资产的实际投资比例
B、该类资产事先确定的正常的投资比例
C、该类资产所对应的基准指数的收益率
D、该类资产的实际投资收益率
考察证券选择贡献的公式。
18.基金监管主要包括以下哪些方面的内容()。
A、对基金服务机构的监管
B、对基金运作的监管
C、对基金高级管理人员的监管
D、对基金募集期的监管
基金监管的3个方面。
19.进行债券指数化投资的动因有()。
A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
B、与积极型债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用更低
C、与积极型债券组合管理相比,指数化组合管理的效率更高
D、选择指数化债券投资策略,有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
进行债券指数化投资的3大动因。
20.根据有关规定,对证券交易所实行净价交易的债券,可以视交易情况,()进行估值。
A、按估值日收盘净价估值
B、按估值日收盘全价估值
C、交易不活跃的,按估值技术
D、交易不活跃的,按成本
交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值;
交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
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