证券从业资格考试证券交易模拟卷2Word文档格式.docx

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20万元以上50万元以下

　　11.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（　　）。

　　A.挪用客户交易结算资金　　、

　　B.根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

　　C.在批准的营业场所之外接受客户委托

　　D.降低证券交易收费标准

　　12.（　　）是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

　　A.全价交易　　B.净价交易　　C。

差价交易　　D.市场价交易

　　13.在委托时，（　　）的身份确认可不由密码控制。

　　A.电话自动委托　B。

电话转委托　　C.自助委托　　D.网上委托

　　14.以下开立证券账户的说法中正确的是（　　）。

　　A.一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户

　　B.一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1股票账户

　　C.一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户

　　D.一个法人只能选择一个证券交易所开立1个股票账户

　　15.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周（　　）。

　　A.星期一、星期三、星期五　　B。

星期五

　　C。

星期二、星期四　　D.星期一至星期五

　　16.假设2008年8月8日某只股票有如表1所示的4个买单，那么成交顺序为（　　）。

　　表l　某股票申报价格和数量表

　　┏━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━┳━━━━━━━┓

　　┃　买单　┃　　交易量（于）　┃　　时间　　┃　　价格（元）　┃

　　┣━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━╋━━━━━━━┫

　　┃　　I　┃　　900　　┃　　10：

45　┃　　30.48　　┃

　　┃　　Ⅱ　┃　　180　　┃　　10：

45　┃　　30.49　　┃

　　┃　　Ⅲ　┃　　5　　　┃　　10：

46　┃　　30.48　　┃

　　┃　　Ⅳ　┃　　180　　┃　　10：

47　┃　　30.50　　┃

　　┗━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━┻━━━━━━━┛

　　A.I>

Ⅱ>

Ⅳ>

Ⅲ　　B.I>

Ⅲ>

Ⅳ

　　C.Ⅳ>

I　　D.Ⅳ>

I>

Ⅲ

　　17.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买人×

×

（A股）股票20000股，那么，

　　该投资者最低需要以（　　）元全部卖出该股票才能保本。

（佣金按2%C计收，印花税、

　　过户费按规定计收）

　　A.15.07　　B.15.08　　C.15。

09　　D.15.15

　　18。

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：

59：

30，成交价格为lO.00元，成交量为5000股。

在14：

58：

30至14：

30之间还有另外两笔成交，分别为9.80元、2000股，9.85元、2000股。

则该只股票的收盘价为（　　）元。

　　A.10.00　　B.9.80　　C。

9.85　　D.9.92

　　19.（　　）不属于营业部与客户签订代理交易协议的内容。

　　A.双方权利义务和风险提示

　　B.证券公司禁止营业部从事的业务内容

　　C.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

　　D。

营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

　　20.资金账户管理的一般规定不包括（　　）。

　　A.营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户

　　B.客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》（一式两份），一份交客户保存，一份由营业部存档

　　C.客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户

　　D.营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书（表）、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理

　　21.关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是（　　）。

　　A.证券公司自愿加入证券业协会

　　B.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　C.证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

　　D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　22.以下关于时间优先原则的陈述中，（　　）是正确的。

　　A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

　　B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序　　

　　C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

　　23.无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（　　）确定。

　　A.当日已成交的平均价　　B.当日最高和最低成交价格之间

　　C.当日最高成交价　　D.当日最低成交价

　　24.结算参与人应使用其（　　）完成新股申购的资金交收。

　　A.资金账户　　B.银行账户　　C。

证券账户　　D.结算备付金账户

　　25.根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

　　A.3个月　　B.6个月　　C。

9个月　　D。

12个月

　　26.按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务的是（　　）。

　　A.向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务

　　B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

开立非上市股份有限公司股份转让账户

　　D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

　　27.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

　　A.无偿送股比例　B.有偿送股比例　　C.有效送股比例　　D.约定送股比例

　　28.某投资者于2008年6月1日将持有的可转换债券转换为公司股票，则其在（　　）可以将该股票卖出。

（假设中问不存在非交易日）

　　A.6月1日　　B.6月2日　　C.6月3日　　D.6月4日

　　29.某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为O.50%r，假设赎回当日基金单位净值为1。

0250元，则其可得净赎回金额为（　　）元。

　　A.51.25　　B.10250　　C.10198.75　　D.10301.25

　　30.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（　　）。

　　A.9：

30~11：

30、13：

00~15：

00　　B.9：

15~11：

15~15：

00

　　C.9：

15~1l：

00　　D.9：

30~1l：

30~15：

　　31.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是（　　）。

　　A.自营业务的交易收益具有自主性

　　B.自营业务的交易风险具有自主性

　　C.自营业务交易的税费具有自主性

　　D.自营业务具有选择交易价格的自主性

　　32.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（　　）。

　　A.警告　　　B.罚款

　　C.没收非法所得　　D.暂停自营业务一段时间

　　33.柜台自营买卖是指证券公司在（　　）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

　　A.银行柜台　　B.证券交易所　　C.证券交易系统　　D。

其营业柜台

　　34.证券公司在特殊情况下（　　）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

　　A.可以使用　　B.可以借用　　C.可以租用　　D.也不能使用

　　35.根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（　　）编制库存证券报表。

　　A.按天　　B.按月　　C.按季　　D.每半年

　　36.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日——个月内启动推广工作，并在——个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

（　　）

　　A.1；

5　　B.3；

15　　C.2；

30　　D.6；

60

　　37.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（　　）进行复核。

　　A.托管机构　　B.证券公司自己　　C.推广机构　　D.结算托管部门

　　38.证券公司、托管机构应当至少每（　　）个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。

　　A。

3　　B.6　　C.12　　D.15

　　39.证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

　　A.5000万　　B.2亿　　C.5亿　　D.10亿

　　40.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当（　　）。

　　A.按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务

　　B.直接没收该资产

　　C.追究其刑事责任

　　D.对其进行罚款

　　41.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括　（　　）。

　　A.每个交易日上午9：

00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

　　B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

　　C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）

　　D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见

　　42.证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会报送的材料。

　　A.资产管理业务申请

　　B.内控评审报告

　　C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明

　　D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

　　43.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（　　）。

　　A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

　　B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

　　C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

　　44.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（　　）的lO%。

　　A.上市公司净资产B.证券交易总量　　C.证券流通市值　　D.证券发行总量

　　45。

根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（　　）。

　　A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

　　B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

　　C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

　　D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

　　46.标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。

　　A.1　　B。

2　　C.5　　D.8

　　47.证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（　　）年。

　　A.2　　B。

3　　C.4　　D.5

　　48.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息不包括（　　）。

　　A.前一交易日融资买入额、融资余额

　　8.前一交易日融券卖出量、融券余量等信息

　　C.融资融券业务盈亏状况

　　D.前一交易日市场融资融券交易总量信息

　　49.个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。

　　A.银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议

　　B.本人身份证明原件及复印件

　　C.填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”

　　D.普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡复印件

　　50.假设固定金额为120元，刘先生在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则刘先生的收益率为（　　）。

　　A.200~A　　B.300%　　C.500%　　D。

800%

　　51.深圳证券交易所63天回购品种的代码为（　　）。

　　A.1802　　B。

1803　　C.1804　　D.1805

　　52.深圳证券交易所国债回购的购回价为101，回购天数为50，则回购年收益率为（　　）。

　　A.7.2%　　B.7.3%　　C.10%　　D.15%

　　53.在证券回购交易中，（　　）是被允许的行为。

　　A.将融得资金用于短期周转　　B.租赁交易

　　C.借券交易　　D.挪用他人证券交易

　　54.在证券回购交易的清算中，回购价=（　　）。

　　A.[（购回价一100元）/100元]×

100%　

　　B.[（购回价一100元）/100元]×

[（一年的天数/回购天数）×

1000%]

　　C.年收益率×

100元×

回购天数/360（365）

　　D.100元+年收益率×

　　55.有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（　　）万元。

　　A.15.379　　B.16.412　　C.17.312　　D.18.365

　　56.在法人结算模式下，证券经营机构以（　　）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

法人　　B.证券营业部　　C.投资者　　D.分支机构

　　57.证券清算业务主要是指（　　）。

　　A.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

　　B.当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

　　C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

　　58。

清算、交收与财产实际转移之问的关系正确的是（　　）。

清算发生财产实际转移　　B.交收发生财产实际转移

　　C.清算、交收均不发生财产实际转移　　D。

清算、交收均发生财产实际转移

　　59.在证券清算和价款清算中，可以合并计算的包括（　　）。

　　A.同一清算期内发生的不同种类的证券

　　B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款

　　C.不同清算期内发生的相同种类的证券

　　D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款

　　60。

对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

　　A.防止证券商的信用风险

　　B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

　　C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

　　D.简化操作手续

　　二、不定项选择题（本题型共60小题，题前标*号的20小题，每小题1分，其余40小题，每小题0。

5分，共40分。

各小题给出的5个选项中，有l项或1项以上符合题目的要求，请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

不选、漏选、错选均不得分。

）

　　61.下列有关公平原则的说法正确的是（　　）。

应当公正地对待订E券交易的各方

　　B.参与各方应当获得平等的机会

　　C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇

　　D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

　　E.参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会公布有关信息

　　62.在证券交易市场发展的早期，（　　）是场外交易市场形式的出现与发展。

第三市场　　B.第四市场　　C。

店头市场　　D.柜台市场

　　E.银行间债券市场

　　*63.下列说法不正确的是（　　）。

　　A.证券投资主体只包括自然人

　　B。

证券公司只有有限责任公司一种形式

证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参加者

　　D.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人

　　E.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人

　　*64。

下列关于权证的说法，正确的有（　　）。

　　A.权证的发行人只能是证券发行人

　　B.权证的具体交易方式与股票交易不同

　　C.权证具有期权的性质，也有交易的价值

权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场t交易

　　E.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

　　65.下列说法有误的是（　　）。

　　A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性

　　B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低

　　C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息

　　D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

　　E.在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者

　　*66.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

　　A.以营利为目的的业务

　　B.新闻出版业

　　C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

　　D.安排证券上市

　　E.为他人提供担保

　　67.证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位的条件有（　　）。

　　A.近2年无亏损记录　　B.具有会员资格

　　C.无违规现象　　　D.缴纳席位费

　　E.接受证券交易所的监督

　　68.证券市场流动性包含的要求有（　　）。

　　A.高效率　　B.成交价格　　C.成交速度　　D.低成本

　　E.高收益

　　69.当投资者是机构投资者时，在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交（　　）。

　　A.加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

　　B.法人身份证明文件副本及其复印件

　　C.加盖发证机关确认章的复印件

　　D.证券账户卡

　　E.代理人身份证明原件及复印件

　　70.下面属于大宗交易意向申报的有（　　）。

　　A.证券代码　　B.证券账号　　C.买卖方向　　D.成交数量

　　E.证券交易所规定的其他内容

　　*71.以下关于计价单位的说法，正确的有（　　）。

　　、

　　A.股票为“每股价格”　　B.基金为“每份基金价格”

　　C.权证为“每份权证价格”　　D.债券为“每百元面值债券的价格”

　　E.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　72.（　　）是网上证券委托的有效身份识别证件。

　　A.计算机IP地址　　B.投资者证券账户卡号

　　C.数字证书　　D.网上委托通讯密码

　　E.投资者身份证号

　　73.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有（　　）。

　　A.口头或书面警示　　B.罚款

　　C.要求相关投资者提交书面承诺　　D.限制相关证券账户交易

　　E.上报中国证券业协会查处

　　74.《证券交易委托代理协议书》对于客户与证券经纪商来说是（

　　A.基本约定　　B.基本协议　　C.基本法则　D.基本条款

　　E.基本法律文书

　　75.证券登记按性质可以分为（　　）。

　　A.初始登记　　B.期满登记　　C.变更登记　D.退出登记

　　E.增股登记

　　*76.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料包括（　　）。

　　A.证券账户注册申请表

　　B.合格投资者的委托书原件及复印件

　　C.托管人出具的授权委托书

　　D.中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件

　　E.境内证券公司营业执照复印件（加盖公章）

　　77.深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（　　）。

　　A.对手方最优价格申报　　B.本方最优价格申报

　　C.最优5档即时成交剩余撤销申报　　D.即时成交剩余撤销申报

　　E.部分成交或撤销申报

　　*78.ST是英文speeialTreatmenl的缩写，意即“特别处理”。

该政策自1998年4月22日起实行，针对的对象是出现财务状况或其他状况异常的上市公司。

所谓“财务状况异常”是指（　）情况。

一家上市公司连续3年