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当事人签约,即向对方表明将承担依约履行全部合同义务的责任;
即使发生合同约定外的事件并影响到合同履行,也不能改变当事人的许诺效力。
在道德观方面,“英国的道德标准与基督教的道德标准直至最近几乎还是一致的,负责发展法律的人们几乎无例外都是基督教的虔诚信徒。
人们发现大量合同法规则背后是简单的道德原则:
即一个人应当履行它自己的承诺和遵守他自己签订的协议”。
[4]诸多因素促成下,英国合同法形成了两分法体制,当事人要么履约,要么违约。
然而,绝对义务观念自产生伊始,就面临着生活多样性带来的挑战。
1863年,英国法官就指出,“契约应确实遵守,但由于不可抗拒之外来原因,且当事人又无故意过失,致契约履行不能时,契约应因此而解除,而当事人免除以后之履行义务”。
[5]1903年,英国法官又提出,“契约因嗣后所发生之事故或情事之变更,推翻契约的基础,或显然与当事人契约成立时之预期不同者,得提早于本来预定之日期前终结”。
[6]美国判例法也认为,由于某些不可预见的、当事人不能控制的事件发生,致使合同履行已不可能,合同履行落空,任何当事人都不承担违约责任。
在英美等国家,“合同履行受挫”理论认为,在出现标的物毁损、灭失,具有人身因素的合同关系中,当事人失去履行能力,战争或者政
府发布禁令致使合同不具合法性,社会经济环境发生重大变迁致使合同无法履行或难以履行,当事人未取得进出口许可证与配额等情形下,应解除合同。
自此,英美法开始了从两分法向三分法体制的转变,即要么合同得到履行,要么因违约而未获履行,要么因合同挫败而免除责任。
必须看到,英美法是以当事人承担绝对义务作为理论起点的,即使法院认可在例外情形下免除责任,但法院及学说依然强调当事人承担严格义务。
合同义务一般来说是绝对的,当事人不得以自己没有过失为由不履行合同义务。
[7]
(二)大陆法:
展现过错责任思想的制度安排
大陆法国家同样遵循严守合同义务的观念,但也关注过错认定的作用。
《法国民法典》第1147条规定,凡债务人不能证明其不履行债务系由于有不能归咎于其本人的外来原因时,即使在其本人方面并无任何恶意,如有必要,均因其债务不履行,或者迟延履行而受判支付损害赔偿;
第1148条还规定,当债务人不能履行债务系因不可抗力所造成时,其责任可全部免除。
第1147条规定了过错推定,第1148条规定了免责事项。
德国法却借由履行不能的理论体系来缓和债务人责任。
《德国民法典》第275条规定,给付因债务关系发生后产生的不可归责于债务人的事由而致不能者,债务人免其给付义务;
第276条还规定,除另有规定者外,债务人应对其故意或过失承担责任;
在交易中怠于必要注意者,为有过失。
德国学者认为,凡属可归责于债务人本身事由或由其本人过错而造成违约的,债务人须对其行为后果负责。
[8]即债务人承担责任的条件是,违反义务须为债务人行为所造成,且其行为须有过失性。
[9]德国民法没有明确采纳不可抗力的术语,但债务人仅对可归责于其自身原因的债务不履行承担责任,在逻辑上,就排斥了债务人承担意外事故和不可抗力造成的损害后果,从而缓和了债务人责任。
德国和法国接受不可抗力的理念相通,但立法表达有异。
一方面,法国法使用不可抗力这种极富感染力的词语,涵盖阻碍合同履行的各种自然和社会现象。
德国法却避免使用感性词语,而求助于履行不能或者事变等理性概念。
另一方面,法国法重视不可抗力的独立性,明确表达过错责任或者推定过错的理念。
德国法偏重于建立起履行不能的法律体系,使其包容不可抗力的制度功效。
在德国,履行不能概念十分复杂,包括自始不能与嗣后不能、主观不能与客观不能、一时不能和永久不能等。
[10]不可抗力导致的履行不能,应归入嗣后的客观不能,债务人原因导致的嗣后履行不能,为主观不能,债务人应就此承担责任;
若嗣后履行不能系由不可归责于债务人的原因所致,就应免除债务人的义务。
对比而言,德国履行不能制度的内涵更丰富、外延更广阔,它涵盖了法国的不可抗力制度。
但德国学者认为,民法典关于履行不能的制度并非完美制度,这不仅表现在其概念体系的过分复杂,还在于它未规定当事人应努力的程度,这使得履行不能制度缺乏必要弹性,成为最大的制度设计缺陷。
[11]
现代合同法奉行严守合同义务原则,但却采取各种方式来缓和合同义务。
英美法从合同法绝对义务出发,借助合同挫败理论来缓和合同义务,形成绝对义务向严格义务的转变。
大陆法系坚持过错责任原则,不可抗力只是展现过错责任的例证。
但就两大法系相关规则的运行结果而言,“给付不能的最终结果与英美法中违约严格责任相比,差别并不像乍一看上去那样大。
造成问题的主要原因是这两种法律体系违反履行义务的形式有不同的划分方法”。
[12]
二、不可抗力的内涵:
富于变动的法律概念
不可抗力是各国合同法的共有制度,但鲜见立法明定其含义者;
原因在于不可抗力种类繁杂,富于变动和弹性,难以抽象其共性。
我国《民法通则》和《合同法》规定,不可抗力指不能预见、不能避免、不能克服的客观现象。
该种立法概括、抽象,但适用时易生偏差,民法学者更倾向于采取列举方式,详细列示不可抗力的诸多情形。
然而,学术列举
至多提供一张认知不可抗力范围的“不完整菜单”,却无法穷尽不可抗力的各种情形。
因此,仍有必要阐释不可抗力的法律特征,澄清不可抗力与相关概念的异同。
(一)必须是社会公认的客观现象。
不可抗力须为凭借人类经验确定其存在的客观现象。
洪水、战争和罢工等,都是人类已认知并能够对交易产生重大影响的社会现象。
SARS是现代医学认知的新型传染病,即使目前无法有效控制SARS的发生,但却是人类公认的危及生命、健康的客观现象。
然而,大千世界始终存在着未为人知的疾病和现象,UFO即属于科学上无法确定其存在与否的情形,不能纳入不可抗力。
随着科技、社会的发展和进步,人类必会深化对各种自然和社会现象的了解,公认的客观现象必然增多。
但受人类认知能力限制,我们恐怕将永远在对未知世界探寻中生存。
非为社会公认的情势,即使对债务履行有所影响,也不能纳入不可抗力。
(二)必须来自于行为人的外部。
自然现象的外部性较容易认定,但认定社会现象的外部性却常遇到困难。
不可抗力的外部性,是为了澄清行为人自己行为及他人或者社会行为之间的界限。
自己行为不具有外部性,无法归入不可抗力。
但作者患病而延误写作、迟延向出版商交付书稿,雇员因工资福利待遇而举行罢工,公众因对政府强制兑换私人外汇政策不满而引起社会骚动等,是否属于不可抗力,学术界有不同观点。
在实务上,裁判者惟能求助于生活常理才能做出恰当判断。
作者患病原因复杂,作者主动患病而拖延交稿,非为不能,但却背离生活常规。
企业雇员罢工若因不满雇佣条件,自可通过内部劳资谈判加以解决,不适于归入不可抗力;
但地区、行业或者社会性罢工却无法通过企业内部谈判加以解决,适宜于归入不可抗力。
债务人本应安排更多供货商,以保持供货稳定;
某一供货商拒绝供货,即不能纳入不可抗力。
可见,认定不可抗力的外部性,有一定的主观性,
应斟酌生活经验综合判断。
(三)必须是行为人不可预见的现象。
某种现象可否预见,需由债务人的注意义务程度加以判断。
以时间标准观察,须是行为人建立民事关系时未能预见的现象。
如果行为人预见某种现象的发生并据此建立民事关系,即使履行债务时遇到该现象,债务人也不得主张解除合同或者免除责任。
如投保人向保险公司购买火灾险,在保险期内发生保险事故的,保险公司即不得以火灾事故无法预见而拒绝支付赔偿金。
投机或者赌博的风险是可预见的,投机及赌博者不得以未能预见为由而主张不可抗力的免责利益。
在预见标准方面,认定某种现象是否为不可抗力,应考虑当事人对该事件或现象的发生负有何种程度的注意义务,还要考虑当事人是否已尽到注意义务,从而决定是否应予免责。
“对不可预见性的判定也存在抽象标准和具体标准:
抽象标准即一般‘谨慎稳妥'
的人所应具有的预见能力的标准,具体标准依照的则是债务人的个人情形。
实践中,对于特定事件所具有的不可预见性的判定理由,法庭也须作出说明。
”[13]
在不可抗力中,可预见标准应与过错认定和损害赔偿中“可预见性”的理念相同,即遵循“普通人标准”。
如果债务人是专业机构或人员,即应按“专业人员”标准判定行为人应否预见,而不能适用“普通人标准”。
(四)必须是后果不能抗拒的现象。
我国《民法通则》称为“不能避免、不能克服”,法国学者称之为“不可抗拒性”(irresistibilite)。
我国学者解释,“避免”是使得事件不发生,“克服”是指消除损害后果[14]笔者认为,不可抗力本属于不可预见的现象,也就很难要求当事人避免意外事故的发生,惟能要求行为人避免、减轻意外事故对既存民事关系的影响。
三、不可抗力的外延:
回应生活关系的多样性
“ForceMajeure”的原意是指“上帝的力量”。
既为“上帝的力量”,即非芸芸众生能够阻挡,自可成为合同履行之障碍。
然而,承认不可抗力的法律效力,并非旨在否认其他事件亦可能发生类似效果,与此相关者主要是通常事变、情势变更和合同目的落空。
.
(一)通常事变
有学者建议将意外事件作为一般免责条件,再划分为不可抗力和其他意外事件,即意外事件为种概念,其他意外事件为属概念。
?
[15]
依笔者分析,学者所称其他意外事件相当于外国法所称事变,与不可抗力存有密切关系。
《法国民法典》第1147条将“不可抗力”与“事变”并列为债务人的免责事由。
在德国,“学理上统称为事变,再细分为通常事变及不可抗力。
所称通常事变,指事实上非完全不能抗拒,惟法律上无此义务,如保管者无特别防范义务。
不可抗力,指事实上完全不能抗拒之情形,例如天灾或兵变”。
[16]
但法德两国均未明确术语含义,从而带来概念交叉和混乱。
我国原《经济合同法》第27条曾将不可抗力与“一方当事人虽无过失但无法防止的外因”并列规定,允许变更或者解除经济合同。
所称“一方当事人虽无过失但无法防止的外因”,相当于法国民法典上的“事变”、德国学术界所称“通常事变”。
全国人大1998年制订《合同法》并废止《经济合同法》,《合同法》没有延续“一方当事人虽无过失但无法防止的外因”的提法,而是统一采用“不可抗力”的表述。
对此立法改变,存在两种逻辑解释:
一是立法者废弃当事人基于通常事变而请求变更或者解除合同,或者否认通常事变的免责效果;
二是将事变纳入不可抗力,从而扩张不可抗力的内涵和外延。
笔者倾向于后种解释。
基于通常事变而允许解除合同或者免责,为各国民法通例,亦符合合同法的伦理价值。
我国现行法未否认通常事变可导致解除合同或者免除责任,故后种解释更为适当。
但若将通常事变纳入不可抗力,必扩张不可抗力的内涵和外延,故需从宽解释不可抗力的属性。
[17]
我国台湾地区民法“有如法国民法,并未严格分别事变及不可抗力,又偏好使用不可抗力,而法学之论说,则与德国法学如出一辙,分为通常事变及不可抗力。
如将民法之规定与法学之论说相互比照,可以发现:
条文中称不可抗力者,常指学说上之通常事变,而条文中称事变者,则为学说上之不可抗力。
足见我国民法就法律上主体无以抗拒之事件,正如一般实务之情形,笼统称为不可抗力。
至于不可抗力中是否仍有程度上之不同,则属法学论说之任务”。
[18]
(二)情势变更
德国早期民法对履行不能采取狭义解释,但随着经济环境巨变,狭义解释的缺陷表露无疑。
国家经济环境的巨变通常只导致给付困难,而非给付的绝对不能。
1919年至1923年间,德国遭遇前所未有的恶性通货膨胀,马克币值跌落到1914年马克币值的万亿分之一,从而给租赁和分期付款等长期交易带来了大量问题。
[19]鉴于既有法律难以解决类似问题,德国法院遂另行创立情势变更规则。
与不可抗力相比,情势变更规则强调社会生活环境的重大改变。
“情事变迁原则所针对之问题,乃是社会生活环境变更之问题。
私权权利义务关系成立后,关系当事人间之给付变为不能时,系属给付不能之问题。
前者属于大环境之问题,后者则是关系人之问题;
两者截然不同。
情事变迁原则不能援以解决关系当事人间给付不能问题,但因社会生活环境之变化致使当事人之给付不能者,则属例外。
”[20]
同时,情势变更的法理基础是“交易基础丧失”。
不可抗力会导致合同履行不能,而非经济上的履行不能。
许多评论家认为,从诚实信用来看,经济上的履行不能属于交易基础丧失,而完全不属于履行不能。
[21]另外,情势变更是调整合同关系的弹性司法手段,法官将结合案件情况调整各方权利义务。
而在不可抗力下,通常仅为解除合同和免责,法官无权调整交易各方的权利义务关系。
条关于诚实信用原则的规定,242第《民法典》常引用德国法院援用情势变更规则时,
但法理依据却为“交易基础丧失”。
学说认为,德国法继承了罗马法情势不变理论,即某种权利义务关系得以持续,根源在于产生该种权利义务关系的社会环境没有重大变化。
如果社会经济环境发生重大变动,且该重大变动不是当事人订立合同时所能预料者,当事人相互之间权利义务关系亦应随之变化。
就法律行为理论来说,当事人意思表示是以某种既定的社会关系为基础的,如果社会经济环境发生重大变动时,当事人意思表示的基础即告丧失,合同或者交易即应废弃。
因此,德国法院创立情势变更规则,更像是对意思表示理论的修正。
从产生历史来看,情势变更规则是在《德国民法典》已稳固建立起不可抗力和事变规则基础上形成的新规则,创设该规则的目的,更像是弥补不可抗力和通常事变的制度缺陷,进而提高履行不能规则的适应性。
(三)合同目的落空(FrustrationofPurposes)
目的落空(FrustrationofPurposes)又称合同挫败,是英美法术语。
美国《合同法重述》第二版规定,如果意外事件实质性地破坏了权利人订立合同的主要目的,即可适用合同目的落空规则。
可见,合同目的落空是指请求权人没有过失,但意外事件实质性地破坏了主张免除合同义务一方主要订约意图的情形。
在法律效果上,目的落空与不可抗力、通常事变和情势变更无重大区别,均导致合同解除和免除责任,但各国术语背后的法律理念颇为不同。
我国《合同法》第94条规定:
“因不可抗力致使不能实现合同目的”,当事人可以解除合同。
在字面上,不可抗力会导致合同不能实现,但并不排除其他原因亦可导致合同目的不能实现。
据此,可将合同目的不能实现的原因分为主观性原因和客观性原因。
不可抗力和通常事变更强调原因的客观性以及原因与结果之间的联系,这容易使法律规则的适用缺乏弹性,而目的落空强调如何发现潜伏在合同中的缔约目的。
因此,目的落空具有较强的主观性,强调合同目的与履行结果之间的关系。
在英美判例法发展过程中,法官对目的落空规则的适用具有更大的自由裁量权。
换言之,不可抗力和通常事变等均可导致合同目的落空,情势变更也可导致合同目的落空。
“实际上,合同落空原则包括了大陆法系上的不可抗力和情势变更。
”[22]
我国合同法应否采纳合同落空规则,学者观点不尽一致。
笔者认为,合同目的落空长期融入英美判例法并成为其法律传统的重要组成部分,即使其外延更宽泛,适用更为灵活,但却很难直接植入大陆法系。
大陆法国家长期延用不可抗力和通常事变的规则,又有履行不能及情势变更规则补充不足,已能应对合同法的实践问题,完全能够在既有规则范围内吸收目的落空规则的优点,无须改弦易辙。
四、不可抗力的适用:
因果关系理论的渗入
不可抗力与履行义务受阻之间存在因果关系,是不可抗力引起预定法律效果的核心。
然而,“结果”(即债务不履行)是否由“原因”(不可抗力)所致,既为事实问题,又为法律问题。
债务不履行常伴有多种原因,除由不可抗力引起外,亦常搀杂其他原因。
在司法实践中,也出现过债务人不履行债务,但却援引不可抗力作为抗辩事由的情形。
笔者认为,不可抗力必须是债务履行受阻的最近、唯一和关键原因,不能存在阻断因果关系的事由,否则,就不能引起不可抗力规则预定的法律效果。
(一)原因的构成要素
不可抗力应为履约受阻的最近原因,即若未发生不可抗力,就不致于出现履约受阻的情形。
在1855年爱娃与被告伯顿订立租船合同纠纷案中,法院认为,在英俄战争爆发前,因合同约定的装船期限尚未届满,被告拒绝装船行为尚不构成实际违约;
但装船期限届满前爆发战争,使被告无装船可能,因此,导致被告不履行合同义务系由不可抗力而非被告违约所致。
[23]
该判例表达了不可抗力应作为债务不履行之最近原因的观点。
如果不可抗力与债务履行受阻之间存在最近关系,但却不是唯一原因,不得免除债务案件中,被告主张气候恶劣导致道路无法通行属于Loganv.Blaxton人义务和责任。
在.
不可抗力,应免除被告的交货责任。
法官认为,“因被告未能证明若道路通行无阻,则其能履行契约,亦未证明该道路无法及时修复通行,同时亦未证明此项履行受阻情形无法依赖其他可能之方法解决。
例如,使用较小型卡车运送。
由于未尽此等举证责任,故无不可抗力条款之适用,被告不得免责”。
[24]
不可抗力还必须是债务履行受阻的关键原因。
在英美法实践中,下列不可抗力可视为债务履行受阻的关键原因:
1.不可抗力导致标的物毁损。
毁损是合同标的物的重大损害,非指标的物彻底消灭。
2.在涉及个人因素的合同中,关键人物去世或者永久失去能力。
作家丧失写作能力或者企业进入破产程序即属之。
3.不可抗力导致债权人长期无法取得标的物或者债务人过分迟延履行,导致合同目的无法实现,如卖方基于不可抗力无法如期供货。
如果过分迟延履行根本地影响到买方利益,亦得解除合同。
4.政府禁令或者法律修改。
如买方订购某种发电机后,国家颁布法令禁止继续安装该种发电机;
或卖方尚未交付买方购置的轿车,国家提升轿车排污标准,买方即使取得标的物,亦无法再行出售或者使用,亦可认定合同目的不能实现。
不可抗力导致合同目的不能实现的情形异常复杂,任何列举都难以涵盖全部情况。
(二)因果关系无阻断事由
因果关系是否存在阻断事由,与债务人的注意义务程度有关。
如果债务人承担较高注意义务,诸多事实都可阻断因果关系,从而缩小不可抗力的适用范围;
若债务人承担较低的注意义务,就会扩大不可抗力规则的适用。
通常情况下,因果关系是否阻断,需斟酌以下情形:
1.周期性自然现象。
开发商以暴风雨系不可抗力为由,主张延期交房或者竣工,理由成立与否,需要斟酌地理位置等因素加以确定。
在北方干旱地区,暴风雨或许属于偶发事件。
开发商履约时遇有暴风雨,通常可请求免除或者减轻迟延履约的责任。
但在南方沿海地区,暴风雨呈现周期性特征,开发商通过约定较长的交付期限,即可消除暴风雨对交付期限的影响,故不得以暴风雨作为免责事由。
2.关系密切者的行为。
关系密切者是与债务人或债务履行存在合理联系的人员或组织。
债务人向债权人履行债务,须依赖于雇员、供货商或者合作者的协作与配合。
雇员、供货商或者合作者不履行债务并导致债务人无法向债权人履行义务的,一般不宜纳入不可抗力。
3.债务人之选择之债。
选择之债“谓以得于数宗给付中,依选择而定之一个给付为标的之债”,[25]在客观履行不能的情形下,债务可分为债务人有选择权之债和债权人有选择权之债。
如合同约定数个履行地点(北京或天津)或者数种履行方式(公路运输或铁路运输)并允许债务人选择决定时,即为债务人有选择权之选择之债。
此时,若不可抗力只使得债务人无法在某地点或者以某方式履行债务,但债务人可在其他地点履行或者以其他方式履行,即不得免除债务人的责任。
两宗给付同时为不能时,债务人免除债务。
[26]
选择之债常依当事人约定而生。
前述Loganv.Blaxton案中,法官将债务人履约所需的卡车解释为包括大型卡车和小型卡车,实为将单一之债解释为选择之债,并最终排斥适用不可抗力规则。
4.种类物合同。
种类物合同“谓以不特定而可特定之给付为标的之债。
民法所谓种类之债,系指以不特定物为标的之债而言,乃由属于一定种类之物中给付一定数量之物之债”。
[27]如果标的物在签约时未被特定化,即使发生不可抗力并致使标的物毁损或者灭失,也不因履行不能情形而适用不可抗力规则。
在观念上,债务人可从市场上购买取得该等种类物。
只有当市场无法供应该等种类物时,才能减免债务人责任。
因此,“纵令债务人所持之物均已灭失,债务人仍不能免其债务”。
[28]如果种类物是债务人自己生产的特定产品,工厂遭受火灾而停产时,该种类物在实质上已被特定化,可免除债务人责任。
五、不可抗力的效力:
免责、解约与延缓义务
不可抗力对民事关系的影响程度有轻重之分,有时影响到全部履行,有时只会导致债务的部分履行。
不可抗力的法律效果也有诸多形态,有的涉及合同存废,有的涉及标的物或价款给付,有的会涉及风险负担,还有的会遇有合同存废、给付行为、风险负担等情形,不能笼统得出不可抗力将免去债务人全部或部分责任的结论。
笔者认为,不可抗力除具有免责效果外,还能引起合同义务的解除和延缓。
(一)责任免除
我国民法学界多关注不可抗力的免责效果,而忽视不可抗力引起的其他效果。
《民法通则》第107条规定:
“因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的,不承担民事责任,法律另有规定的除外。
”《合同法》第117条第1款规定:
“因不可抗力不能履行合同的,根据不可抗力的影响,部分或者全部免除责任”。
上述两条款均未言明究竟为免除义务抑或免除责任,而按义务与责任实为一体两面的主流观点,难免得出同时免除责任和义务的结论。
同时免除义务和责任的结论,其法理错误十分明显。
首先,这种推论没有充分考虑种类物的特点。
债务人依约交付种类物时,即使发生不可抗力,债权人亦有权请求债务人继续履行义务。
故就买
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