监理工程师《理论法规》考试辅导知识点1120Word格式.docx
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7、竣工验收阶段:
建设单位组织竣工验收。
(三)坚持建设程序的意义:
建设程序重要意义如下:
1、依法管理工程建设;
2、科学决策,保证投资效果;
3、顺利实施建设工程,保证工程质量;
4、顺利开展建设工程监理。
(四)建设程序与建设工程监理的关系:
1、建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准;
2、建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容;
3、建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位;
4、坚持建设程序是监理人员的基本职业准则;
5、严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现:
我国推行建设工程监理应当遵循两条基本原则,一是参照国际惯例,二是结合中国情。
12、建设工程主要管理制度
应当实行项目法人责任制、工程招标投标制、建设工程监理制、合同管理制等主要制度。
项目法人责任制:
1、项目法人;
2、项目法人的设立:
(1)设立时间:
新上项目在项目建议书被批准后,应及时组建项目法人筹备组,具体负责项目法人的筹建工作。
在申报项目可行性研究报告时,需同时提出项目法人组建方案。
项目可行性研究报告经批准后,正式成立项目法人。
(2)备案;
3、组织形式和职责:
(1)组织形式:
国有独资公司设立董事会。
董事会由投资方负责组建。
国有控股或参股的有限责任公司,股份有限公司设立股东会、董事会和监事会。
董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定组建。
4、项目法人责任制与建设工程监理制的关系:
(1)项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件。
(2)建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。
13、监理工程师概述
监理工程师:
监理工程师是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书,并经注册,取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书和执业印章,从事工程监理及相关业务活动的转换也人员。
一、监理工程的执业特点
监理职责:
监理工程师在执业过程中担负着重要的经济和管理等方面涉及生命、财产安全的法律责任,统称为监理责任。
监理工程师所承担的责任主要包括两方面:
一是国家法律法规赋予的行政责任。
二是委托监理合同约定的监理人义务,体现为监理工程师的合同民事责任。
二、监理工程师的素质
(一)较高的专业学历和复合型的知识结构
(二)丰富的工程建设实践经验
(三)良好的品德:
(1)热爱本职工作;
(2)具有科学的工作态度;
(3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操;
(4)能够听取不同方面的意见,冷静分析问题。
(四)健康的体魄和充沛的精力:
我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册。
三、监理工程师的职业道德
监理工程师职业道德守则:
按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业;
不以个人名义承揽监理业务;
不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;
不为所监理项目制定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;
不收手被监理单位的任何礼金;
不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;
坚持独立自主的开展工作。
四、FIDIC道德准则(国际惯例)
国际咨询工程师联合会(FIDIC)于1991年在慕尼黑召开的全体成员大会上,讨论批准了FIDIC通用道德准则。
该准则分别从对社会和职业的责任、能力、正直性、对他人的公正5个问题计14个方面规定了工程师的道德行为准则。
FIDIC成员行为的基本准则:
1、对社会和职业的责任:
(1)接受对社会的职业责任;
(2)寻求与确认的发展原则相适应的解决办法;
(3)在任何时候,维护职业的尊严、名誉和荣誉。
2、能力:
(1)保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平,对于委托人要求的服务采用相应的技能,并尽心尽力。
(2)仅在有能力从事服务是方才进行。
3、正直性:
在任何时候均为委托人的合法权益行使其职责,并且正直和忠诚地进行职业服务。
4、公正性:
(1)在提供职业咨询、评审或决策时不偏不倚。
(2)通知委托人在行使其委托权时可能引起的任何潜在的利益冲突。
(3)不接受可能导致判断不公的报酬。
5、对他人的公正:
(1)加强“按照能力进行选择”的观念。
(2)不得故意或无意地做出损害他人名誉或事物的事情。
(3)不得直接或间接取代某一特定工作中已经任命的其他咨询工程师的位置。
(4)通知该咨询工程师并且直接到委托人终止其先前任命的建议前不得取代该咨询工程师的工作。
(5)在被要求对其他咨询工程师的工作进行审查的情况下,要适当的职业行为和礼节进行。
五、监理工程师的法律地位
监理工程师的法律地位主要表现为受托人的权利和义务。
监理工程师享有下列权利:
(1)使用注册监理工程师称谓;
(2)在规定范围内从事职业活动;
(3)依据本人能力从事相应的执业活动;
(4)保管和使用本人的注册证书和执业印章;
(5)对本人执业活动进行解释和辩护;
(6)接受继续教育;
(7)获取相应的劳动报酬;
(8)对侵犯本人权利的行为进行申诉。
监理工程师履行下列义务:
(1)遵守法律、法规和有关管理规定;
(2)履行管理职责,执行技术标准、规范和规程;
(3)保证执业活动成果的质量,并承担相应责任。
(4)接受继续教育,努力提高职业水准;
(5)在本人职业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章;
(6)保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;
(7)不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章;
(8)不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业;
(9)在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动;
(10)协助注册管理机构完成相关工作。
六、监理工程师的法律责任
如果监理工程师出现工作过错,其行为将被视为监理企业违约,应承担相应的违约责任。
监理企业在承担违约赔偿责任后,有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。
所以,由监理工程师个人过失引发的合同违约行为,监理工程师必然要与监理企业承担一定的连带责任。
降低工程质量标准,造成重大安全事故的,对直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处罚金;
后果特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处罚金。
如果监理工程师有下列行为之一,则要承担一定的监理责任:
(1)未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查;
(2)发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工;
(3)施工单位拒不整改或者不停止施工,未及时向有关主管部门报告;
(4)未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理。
如果监理工程师有下列行为之一,则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任:
(1)违章指挥或者发出错误指令,引起安全事故的;
(2)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发安全事故的;
(3)与建设单位或施工单位企业串通,弄虚作假、降低工程质量,从而引发安全事故的。
七、监理工程师违规行为的处罚
(5000元以上为质量事故)
监理工程师因过错造成质量事故的,责令停止执业1年;
造成重大质量事故的,吊销执业资格证书,5年以内不予注册;
情节特别恶劣的,终身不予注册。
监理工程师在安全生产监理工作中出现的行为过失,《建设工程安全生产管理条例》中明确规定;
未执行法律、法规和工程建设强制性标准的,责令停止执业3个月以上1年以下;
情节严重的,吊销执业资格证书,5年内不予注册;
造成重大安全事故的,终身不予注册;
构成犯罪的,依照刑法有关规定追究刑事责任。
14、工程监理企业的组织形式
企业组织形式包括五种:
公司制监理企业、合伙监理企业、个人独资监理企业、中外合资经营监理企业和中外合作经营监理企业。
一、公司制监理企业
我国公司制监理企业有5个特征:
(1)必须是依照《中华人民共和国公司法》的规定设立的社会经济组织;
(2)必须是以营利为目的的独立企业法人;
(3)自负盈亏,独立承担民事责任;
(4)是完整纳税的经济实体;
(5)采用规范的成本会计和财务会计制度。
我国目前监理公司的种类有2种,即监理有限责任公司和监理股份有限公司。
(一)监理有限责任公司:
50人以下
特征:
公司不对外发行股票,股东的出资额由股东协商确定。
公司股东所负责任仅以其出资额为限,即把股东投入公司的财产与其个人的其他拆财产脱钩,公司破产或解散时,只以公司所有的资产偿还债务。
公司账目可以不公开,尤其是公司的资产负责债表一般不公开。
(二)监理股份有限公司:
公司可以公开向社会发行股票;
公司股东的数量有最低限制,应当有5个以上发起人,其中必须由过半数的发起人在中国境内有住所;
公司账目必须公开,便于股东全面掌握公司情况;
公司管理实行两权分离。
董事会接受股东大会委托,监督公司财产的保值增值,行使公司所有者职权;
经理由董事会聘任,掌握公司经营权。
二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业
中外合资:
其组织形式为有限责任公司。
在合营企业的注册资本中,外国合营者的投资比例一般不得低于25%。
中外合作:
是指中国的企业或其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人按照平等互利的原则和我国的法律规定,用合同约定双方的权利义务,在中国境内共同举办的、主要从事工程监理业务的经济实体。
15、工程监理企业的资质管理制度
一、工程监理企业的资质等级标准和业务范围
(一)工程监理企业资质:
工程监理企业的资质按照等级分为综合资质、专业资质和事务所资质。
综合资质、事务所资质不分级别。
专业资质分为甲级、乙级;
其中,房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
(二)工程监理企业的资质等级标准:
1、综合资质标准:
(1)具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。
(2)具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。
(3)注册监理工程师不少于60人,注册造价工程师不少于5人,一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。
(4)—(8)省略(P49页)
2、专业资质标准:
(1)甲级:
1)具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。
2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。
3)—9)省略(P50页)
(2)乙级:
1)具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。
2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并具有10年以上从事工程建设工作的经历。
3)注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师及其他勘察设计注册工程师累计不少于15人次。
4)—8)省略(P50页)(3)丙级:
1)具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。
2)企业技术负责人应为注册监理工程师,并且有8年以上从事工程建设工作经历。
3)相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。
(P50页表)
3、事务所资质标准:
(三)业务范围:
1、综合资质;
2、专业资质:
(1)专业甲级资质;
(2)专业乙级资质;
(3)转业兵级资质。
3、事务所资质:
可承担三级建设工程项目的工程监理业务,但是,国家规定必须实行监理的其他工程除外。
二、工程监理企业的资质申请
新建监理公司的手续办理:
新设立的工程监理企业申请资质,应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后,才能到建设行政部门办理资质申请手续。
三、工程监理企业资质审批程序
工程监理企业申请综合资质、专业甲级资质的,要向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门提出申请。
省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门自受理申请之日起20日内审查完毕。
国务院建设行政主管部门自受理申请材料之日起20日内作出决定。
四、工程监理企业的资质管理
(一)工程监理企业资质管理机构及其职责:
我国工程监理企业的资质管理确定的原则是“分级管理。
同分结合”,按中央和地方2个层次进行管理。
16、工程监理企业经营管理
一、工程监理企业经营活动基本准则
工程监理企业从事建设工程监理活动,应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
(一)守法:
即遵守国家的法律法规。
工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。
核定的业务范围包括两个方面:
一是监理业务的工程类别;
二是承接监理
工程的等级。
工程监理企业离开原住所地承接监理业务,要自遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定,主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记,接受其指导和监督管理。
(二)诚信:
信用是企业的一种无形资产,良好的信用能为企业带来巨大效益。
信用管理制度主要有:
(1)建立健全合同管理制度;
(2)建立健全与业主的合作制度;
(3)建立健全监理服务需求调查制度;
(4)建立企业内部信用管理责任制度。
(三)公正:
工程监理企业要做到公正,必须做到以下几点:
(1)要具有良好的职业道德;
(2)要坚持实事求是;
(3)要熟悉有关建设工程合同条款;
(4)要提高专业技术能力;
(5)要提高综合分析判断问题的能力。
(四)、科学
科学,是指工程监理企业要依据科学的方案。
1、科学的方案:
工程监理的方案主要是指监理规划化。
2、科学的手段:
3、科学的方法:
二、加强企业管理
三、市场开发
(一)取得监理业务的基本方式:
工程监理企业承揽监理业务的表现形式有2种:
一是通过投标竞争取得监理业务;
二是由业主直接委托取得监理业务。
在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下,或者是工程规模比较小,比较单一的监理企业。
(二)工程监理企业投标书的核心:
监理大纲:
尤其是主要的监理对策。
把监理费的高低当做选择工程监理企业的主要评定标准。
(三)工程监理费的计算方法:
1、工程监理费的构成:
它是构成工程概算的一部分,在工程概算中单独列支。
建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润4部分构成。
2、监理费的计算方法:
(1)按建设工程投资的百分比计算法:
采用这种方法的关键是确定计算监理费的基数。
新建、改建、扩建工程以及较大型的技术改造工程所编制的工程概算就是初始计算监理费的基数。
工程结算时,再按实际工程投资进行调整。
当然,作为计算监理费基数的工程概算仅限于委托监理的工程部分。
(2)工资加一定比例的其他费用计算法;
(3)按时计算法:
这种计算方法主要适用于临时性的、短期的监理业务,或者不宜按工程概算的百分比等其他方法计算监理费的监理业务。
(4)固定价格计算法:
这种方法适用于监理内容比较明确的中小型工程监理费的计算。
(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项:
1、严格按照批准的经营范围承接监理业务,特殊情况下,承接经营范围以外的监理业务时,需向资质管理部门申请批准。
2、承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定,不得在与业主签订监理合同后,把监理业务转包给其他工程监理企业,或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务。
3、对于监理风险较大的建设工程,可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务,以分担风险。
17、目标控制概述
一、控制流程及其基本环节
(一)控制流程
(二)控制流程的基本环节:
控制流程可以进一步抽象为投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。
1、投入:
人力、建筑材料、工程设备、施工机具、资金等;
此外还包括施工方法、信息等。
2、转换:
所谓转换,是指由投入到产出的转换过程。
3、反馈:
控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果,而这就需要通过反馈信息来实现。
信息反馈方式可以分为正式和非正式两种。
①正式信息反馈是指书面的工程状况报告之类的信息,它是控制过程中应当采用的主要反馈方式;
②非正式信息反馈主要指口头方式,当然,非正式信息反馈应当适时转化为正式信息反馈,才能更好地发挥其对控制的作用。
4、对比:
在对比工作中,要注意以下几点:
(1)明确目标实际值与计划值的内涵。
目标的实际值与计划值是两个相对的概念。
从目标形成的时间来看,在前者为计划值,在后者为实际值。
投资估算相对其他的投资值都是目标值。
(2)最为常见的是相邻两种目标值之间的比较。
在许多建设工程中,我国业主往往以批准的设计概算作为投资控制的总目标。
(3)建立目标实际值与计划至中间的对应关系。
(4)确定衡量目标偏离的目标。
5、纠正:
(1)直接纠偏:
是指在轻度偏离的情况下。
(2)不改变总目标的计划值,调整后期实施计划。
这是在中度偏离情况下所采取的对策。
(3)重新确定目标的计划,重度偏离情况下所采取的对策。
观念问题:
对于建设工程目标控制来说,纠偏一般是针对正纠偏差而言,如投资增加、工期拖延。
而如果出现负偏差,如投资节约、工期提前,并不会采取“纠偏”措施。
二、控制类型
按照控制措施作用于控制对象的时间,可分为事前控制、事中控制和事后控制;
按照控制信息的来源,可分为前馈控制和反馈控制;
按照控制过程是否形成闭合回路,可分为开环控制和闭环控制;
按照控制措施制定的出发点,可分为主动控制和被动控制。
(一)主动控制:
主动控制是一种事前控制。
主动控制是一种前馈控制。
主动控制是一种开环控制。
主动控制是一种面对未来的控制。
(二)被动控制:
被动控制是一种事中控制。
被动控制是一种反馈控制。
被动控制是一种闭环控制。
被动控制是一种面对现实的控制。
(三)主动控制与被动控制的关系:
主动控制的效果虽然比被动控制好,但是,仅仅采取主动控制措施却是不现实的,或者说是不可能的。
而且,采取主动控制措施往往要付出一定的代价。
对于建设工程项目控制来说,主动控制和被动控制两者缺一不可,应将主动控制与被动控制紧密结合起来。
并力求加大主动控制在控制过程中的比例。
要做到主动控制与被动控制相结合,关键在于处理好以下两方面问题:
一是要扩大信息来源;
二是要把握好输入这个环节,记要输入两类就偏措施。
三、目标控制的前提工作
必须做好两项重要的前提工作:
一是目标规划和计划,二是目标控制的组织。
(一)目标规划和计划:
1、目标规划和计划与目标控制的关系;
2、目标控制的
效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量:
目标控制的效果虽然是客观的,而人们对目标控制效果的评价却是主观的,通常是将实际结果与预定的目标和计划进行比较。
如果出现较大的偏差,一般就认为控制效果较差;
反之,则认为控制效果较好。
从这个意义上讲,目标控制的效果在很大程度上取决于目标规划和计划的质量。
为此,必须做好以下两方面工作:
一是合理确定并分解目标。
二是制定可行且优化的计划。
为此,首先必须了解并认真分析拟建建设工程自身的客观规律性,再从分考虑工程规模、技术复杂程度、质量水平、主要工作的逻辑关系等因素的前提下制定计划,切不可不合理地缩短工期和降低投资。
其次,要充分考虑各种风险因素对计划实施的影响,留有一定的余地,此外,还要考虑业主的支付能力(资金筹措能力)、设备供应能力、管理和协调能力等。
(二)组织:
合理而有效的组织是目标控制的重要保障。
为了有效地进行目标控制,需要做好以下几方面的组织工作:
(1)设置目标控制机构;
(2)配备合适的目标控制人员;
(3)落实目标控制机构和人员的任务和职能分工;
(4)合理组织控制的工作流程和信息流程。
18、建设工程目标系统
一、建设工程三大目标之间的关系
建设工程投资、进度、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。
(一)建设工程三大目标之间的对立关系
(二)建设工程三大目标之间的统一关系:
在分析时要注意以下几方面问题:
(1)掌握客观规律,充分考虑制约因素;
(2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观;
(3)将目标规划和计划结合起来。
二、建设工程目标的确定
(一)建设工程目标确定的依据:
一般来说,在施工图设计完成之后,目标规划的一句比较充分,目标规划的结果也比较准确和可靠。
但是,对于施工图设计完成以前的各个阶段来说,建设工程数据库具有十分重要的作用。
建立建设工程数据库,至少要做好以下几方面:
(1)按照一定的标准对建设工程进行分类。
(2)对各类建设工程所可能采用的结构体系进行统一分类。
(3)数据既要有一定的综合性又要能足以反映建设工程的基本情况和特征。
(二)建设工程数据库的应用:
首先必须大致明确该工程的基本技术要求,在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程,将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。
同时,要认真分析拟建工程的特点,找出拟建工程与已建类似工程之间的差异,并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响,从而确定拟建工程的各项目标。
另外,建设工程数据库中的数据都是历史数据,由于拟建工程与已建工程之间存在“时间差”,因而对建设工程数据库中的有些数据不能直接应用,而必须考虑时间因素和外部条件的变化,采取适当的方式加以调整。
建设工程数据库中的数据表面上是静止的,实际上是动态的;
表面上是孤立的,实际上内部有着非常密切的联系。
因此,建设工程数据库的应用并不是一项简单的复制工作。
三、建设工程目标的分解
(一)目标分解的原则:
(1)能分能合。
(2)按工程部位分解,而不按工种分解。
(3)区别对待,有粗有细。
(4)有可靠的数据来源。
目标分解本身不是目的而是手段,是为目标控制服务的。
(5)目标分解结构与组织分解结构相对应。
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