内部审核检查表文档格式.docx

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6/4.3.3

查公司目标、指标及管理方案建立、实施情况

第3页

7/4.4.1

查部门职责权限及资源情况

a）职责是否清楚

b）资源是否充分适宜

c）管代的作用如何？

8/4.4.2

a）查重大环境影响工作人员名单及资质文件

b）培训计划、实施评价情况（与EMS有关培训）

c）员工是否认识到自己工作的重要性和偏离规定的后果。

9/4.4.3

查本部门内外部信息沟通情况

第4页

10/4.4.6

查公司环境污染控制情况

（1）污水

a）生活污水排放

b）食堂污水是否有隔油池设施？

c）其它污水排放情况

d）供、排水管边有无标识，有无定期检查记录

（2）固废

a）有无施工项目，作业文件通知相关方，并监督其施工控制

b）生活和工业垃圾有无标识？

工业垃圾委托有资质单位倒运？

c）化学品使用处理情况，有无不加处理倒排情况

（3）废气粉尘

a）查采购原辅料有无控制，有无放射性，有害气体超标情况

b）有无这方面施工项目，有无环境影响评价。

c）有关粉尘大的设备设施维护保养情况

d）生产车间通气排尘情况

e）车辆运输是否使用环保油料？

f）食堂锅炉用煤除尘情况

g）场区露天原辅料及废料堆放情况及裸地硬化情况

第5页

（4）噪声

a）查噪声源隔离封闭等降噪设施情况

b）查有关噪声设施维护保养情况及人员培训（操作）

（5）能源

资源消耗

a）重要环境因素、节能方面有无规定措施

b）用电方面有无无负荷运转情况

c）有无私载电器设施情况，配电室维护管理情况

d）用油有无控制，有无泄露、浪费情况

e）排气、供热管道是否定期检查，有无跑漏情况

f）“用水用电管理办法”执行怎样

g）办公用品管理办法执行情况，纸张有无浪费？

h）重要环境因素如排污，重要设备、危险化学品等标识情况

i）如有超标时，有无按《不合格、不符合控制程序》执行？

应内外沟通是否进行？

11/4.4.7

查有无应急预案（如火灾、爆炸、重大设备事故等）及演练记录和评价情况

12/4.5.1

13/4.5.2

a）查有无环境监测计划？

b）环境目标、指标方案实施

c）查与重要环境因素有关的关键特性值监测情况，污水、废气、噪声、固废等每月日常检查记录（与排放标准对比）

d）办公室对以上是否定期监督，有无记录？

e）用于环境监测的计量器具管理情况，含校准及自校记录是否齐全？

f）法律法规及公司程序要求的遵循情况

生产部每年在内审中是否对公司有关环境法律法规遵循情况进行总结评价？

发现不符合时是否作深入分析并制定整改措施

14/4.5.3

15/4.5.5

16/4.6

a）运行以来有无严重不符合，如重要环境因素特性值超标，违法、社区重大投诉等

b）目标、指标、方案严重失控

c）一般不符合如环境表现、程序运行欠缺监测器具偏差等

d）对以上不符合是否有记录并通知相关部门评审、分析原因予以纠正，必要时采取纠正措施

内审计划、实施及不符合项关闭情况是否符合规定

查管理评审通知、输入资料、评审报告及整改措施的落实是否符合要求

现场审核检查清单与记录

受审核部门：

营销部第1页共页

条款号

检查内容

审核记录

不符合项

观察项

1/4.4.1

2/4.3.1

3/4.3.2

查本部门机构、职责资源提供、发挥作用是否清楚、适宜？

查部门环境因素识别情况是否齐全，重要环境是否有文件，有无及时更新项目？

控制情况如何；

是否报生产部？

查法律法规一览表是否齐全，有无受控并有效版本文件（执行部门）贯彻实施及每年监督检查符合性是否作为4.6的输入

4/4.3.3

5/4.4.2

6/4.4.3

7/4.4.5

4.5.5

本部门目标、指标、方案落实、完成情况

本部门人员培训、实施及效果评价情况，重要环境影响人员有无上岗证？

采购

a）查供应采购人员与外部联络沟通情况（含外包方人员和供方动态评价是否有EMS的内容？

）

b）查销售人员与顾客在销售前、中、后沟通的相关证据，如投诉、咨询的接收、处理、答复记录。

c）外部EMS监测报告在本部门是否有记录。

查本部门文件、记录控制情况（有无清单和文件？

）编、审、批、发、改、废情况，记录填写、保管、处置情况

8/4.4.6

9/4.4.7

10/4.5.1

4.5.3

查原辅料采购和产品销售、服务过程中有无环境因素的控制情况是否符合要求

查有关应急预案演练、评审记录

查本部门环境监视测量情况和不符合项评审及纠正预防措施实施情况（含重大污染原辅料到货后抽查和交付过程中有无散、洒等排放情况及节约能源情况，相关方信息交流控制等）

第1页共页

3/4.3.3

查本部门机构、职责权限是否清楚？

资源提供、维护使用是否适宜？

查本部门环境因素识别是否齐全？

有无重要环境因素及评价上报情况

本部门目标、指标实施情况，有无管理方案、检查落实怎样？

第2页共页

4/4.4.3

5/4.4.5

4.3.2

6/4.4.6

查内外部沟通、交流情况，有无接收处理、答复记录

查本部门文件控制是否符合要求，有无法律法规文件及了解情况

查本部门相关污水、废气、废渣、噪声和节约能源、资源控制管理情况

a）查设备设施维护情况

b）固废处置情况

c）危险化学品存放使用等

d）水、电、油、材料节约和再利用

第3页共页

7/4.4.7

8/4.5.1

9/4.5.4

10/4.4.2

查本部门应急预案演练记录及评审情况

本部门日常环境监测记录和不符合项纠正措施、预防措施实施情况

查本部门各项记录填写保管、检索处置是否符合规定

查内部培训实施及效果情况

管理层第1页共页

2/4.2

3/4.3.1

管理体系4.1总要求的内容是什么？

体现了八项管理原则的哪一原则？

公司管理方针是如何产生的，它的含义是什么？

采取什么措施使员工充分理解并落实？

请总经理谈一下公司环境因素识别机制、识别人员的参加范围。

评价人员的代表性，方法是否有效？

主要环境因素有无遗漏

管理层第页共页

4/4.3.2

5/4.3.3

请谈谈公司法律法规及其它要求获取的渠道是否满足EMS要求？

相关人员是否及时获取相关法律法规文件如何应用于组织的环境因素？

目标、指标与管理方针的关系如何？

目标、指标如何落实完成情况怎样？

有无文件化的管理方案？

是否有职责、资源完成时间的要求？

完成如何？

6/4.4.1

7/4.4.3

请最高管理者谈谈公司职责、权限规定是否清楚，资源配备是否充分，作用如何？

请谈一下公司内外信息沟通中有什么问题？

异常、紧急情况下信息如何交流？

有关重要环境因素外部信息接收、处理、答复是否完整？

公司在水、气、声、渣能源资源控制中有什么问题，准备如何解决？

104.5.2

11/4.5.3

公司是否确定了与异常紧急情况的有关工作岗位？

预案在演练中如何应急响应？

之后是否对预案进行评审？

近期与EMS有关法律法规及其它要求遵循情况的评价怎样？

以后如何持续改进？

公司在EMS运行中不无重大不符合项，是如何采取纠正和预防措施的，效果怎样？

12/4.5.5

13/4.6

本年度内审实施效果如何？

存在主要问题是什么？

请介绍近期管理评审召开情况及管理评审报告和改进措施的落实怎样？

办公室第1页共页

4.4.4

4.4.5

4.4.3

问部门负责人EMS文件如何分层，EMS手册主要内容是什么？

a）抽各类文件查文件编制、审核、批准、发放、修订、作废、归档是否符合要求？

b）查外来标准文件识别、审批、发放

查一般外部信息接收、处理答复情况，如重要环境因素外部联络处理是否符合要求。

人力资源部第1页共页

4.4.1

4.4.2

a）查公司《岗位任职要求》《岗位职责》制定考评情况

b）查重要环境因素岗位人员、特殊工种人员、关键工序人员资格证书（如电工、电焊工、锅炉工等）

a）各部门是否上报培训需求：

公司培训计划实施情况

b）查共性培训和新员工、监测人员、管理人员、在岗人员培训及效果评价情况

审核条款

4.15.3/4.24.2.3/4.4.54.2.4/4.5.45.2/4.3.15.5.3/4.4.3

5.4.1/4.3.35.4.2/4.35.6/4.66.15.5.1/4.4.16.2.2/4.4.2

6.36.47.17.47.5.1/4.4.67.5.2/4.4.77.5.37.5.5

7.6/4.5.1/4.5.28.2.18.2.2/4.5.58.2.3/4.5.18.2.48.3/4.5.38.48.5.18.5.28.5.3/4.5.3

营销部

5.5.1/4.4.15.5.3/4.4.35.4.1/4.3.38.2.3/4.5.14.3.18.5.2

8.5.3/4.5.34.4.64.4.7/4.3.27.27.5.58.2.1

人力资源部

5.5.1/4.4.15.5.3/4.4.35.4.1/4.3.36.2/4.4.24.3.1.

办公室

5.5.1/4.4.15.5.3/4.4.35.4.1/4.3.34.2.3/4.4.54.3.1

财务部

5.5.1/4.4.15.5.3/4.4.35.4.1/4.3.34.4.64.4.74.3.1

4.5.14.5.34.5.44.4.24.4.5

车间

5.5.1/4.4.15.5.3/4.4.35.4.1/4.3.34.2.3/4.4.54.2.4/4.5.4

4.3.16.2/4.4.27.5.1/4.4.67.5.2/4.4.77.5.37.5.5

7.6/4.5.18.2.3/4.5.18.2.4/8.3/4.5.38.5.28.5.3/4.5.3

管理层

4.14.2/4.4.44.3.14.3.25.4.1/4.3.35.5.1/4.4.1

5.5.3/4.4.38.18.2.18.2.37.5.1/4.4.64.4.74.5.2

8.2.2/4.5.55.6/4.68.5.1

内部审核计划

8.2.2/4.5.5-01

目的

评价管理体系符合ISO9001：

2000和ISO14001：

2004标准的程度及有效性，寻求改进点，达到持续改进的目的。

范围

管理体系所涉及的部门、场所和过程

审核准则

（1）ISO9001：

2000（3）公司管理体系文件

（2）ISO14001：

2004（4）适用的法律法规及其它要求

审核日期

2006年8月2日——2006年8月3日

首次会议时间：

2006年月日08:

30—09:

00

末次会议时间：

2006年月日16:

00—17:

30

审核安排

1、审核组长：

王生鹏；

组员：

一组：

二组：

2、审核条款见另页

3、审核日程安排见附页

要求

1、首末次会议参加人员请按通知要求准时增加

2、按照审核日程安排，交审核方领导及相关人员应到场，积极配合

编制：

审核：

时间：

内部审核日程安排表

附件

时间

第一组

第二组