20XX年基金从业《证券投资基金》精选试题9基金从业资格考试docWord文档下载推荐.docx
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A.股票
B.权证
C.基金
D.衍生金融工具
答案:
A
解析:
目前,我国运用基金买卖股票、债券的差价收入不征收营业税。
2.若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则()将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。
A.基金经理
B.风险偏好者
C.理性投资者
D.机构投资者
C
若某资产或资产组合位于证券市场线的下方,则理性投资者将不愿意投资该资产或资产组合,导致市场对它供过于求,价格下降,预期收益率上升,最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。
3.投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为()。
A.水平配比策略
B.久期配比策略
C.现金配比策略
D.价格免疫策略
投资于债券投资组合,获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求,这种方法称为现金配比策略。
4.做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力,充足的可交易资金和证券是必不可少的,因此做市商必须随时满足买卖双方的交易数量,这样才能给市场提供流动性。
当接到投资者卖出某种证券的报价时,做市商以自有资金买入;
当接到投资者购买某种证券的报价时,做市商用其自有证券卖出。
上述说法()。
A.错误
B.部分错误
C.正确
D.部分正确
考查做市商知识点。
5.假设企业年初存货是20000元,年末存货是5000元,那么年均存货是()元。
A.7000
B.25000
C.12500
D.3500
年均存货=(20000+5000)2=12500元。
6.下列关于影响期权价格因素的表述,不正确的是()。
A.当无风险利率升高时,买方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值随之上升
B.对于美式期权和欧式期权来说,有效期越长,期权价格越高
C.波动率越大,对期权多头越有利,期权价格也应越高
D.在期权有效期内,标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降,而使看跌期权价格上升
对卖方而言,直到期权买方行权才能卖出合约标的资产收回现金。
故当无风险利率升高时,卖方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值随之降低。
当无风险利率下降时,无风险利率对看涨期权和看跌期权价格的作用则相反。
7.假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-2%、-2.5%、9%,则其精确年化收益率为()。
A.8.74%
B.8.84%
C.9%
D.2.25%
B
R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%
8.发行价高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部门计入股本,超额部分计入()。
A.盈余公积
B.留存收益
C.资本公积
D.股本账户
发行价高于面值称为溢价发行,募集的资金大于股本的总和,其中等于面值总和的部门计入股本,超额部分计入资本公积。
9.证券交易所设(),负责曰常事务。
A.总经理
B.董事长
C.会长
D.理事长
证券交易所设总经理,负责日常事务。
10.证券投资基金的会计主体是()。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券投资基金
D.证监会
会计主体是证券投资基金。
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