上海下半年证券从业资格考试金融衍生工具概述模拟试题Word格式.docx
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D.设立、变更、撤销办事处
5.充抵保证金有价证券,在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算,其中折算率最高是__。
A.上证180指数成分股股票
B.交易所交易型开放式指数基金
C.国债
D.深证100指数成分股股票
6.金融期权时间价值,也称“外在价值”,是指期权__购买期权而实际支付价格__该期权内在价值那某些价值。
A.买方超过
B.卖方超过
C.买方低于
D.卖方低于
7.股份有限公司破产案件由__所在地及股份有限公司住所地人民法院管辖。
A.债务人
B.债权人
C.董事会
D.可以由债权人选取
8.在国内,依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募阐明书规定期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过__个月。
A.4
C.2
D.1
9.设一张债券面额为100元,年利率为10%,期限为5年,利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券计息办法来计算其到期时利息,分别为__。
A.单利:
50;
复利:
50
B.单利:
61.05
C.单利:
61.05;
D.单利:
10.按照融资过程中金融中介起到作用不同,可以将公司融资方式分为__。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债券融资
11.美国证券市场是从买卖__开始。
A.商业票据
B.公司债券
C.政府债券
D.股票
12.在场外交易市场,金融机构柜台是()。
A.交易组织者&
nbsp;
B.交易直接参加者&
C.既是交易组织者,又是交易直接参加者&
D.交易监管者
13.下列__情形下,证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金。
A.客户进行证券申购、证券交易结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易关于佣金、费用或者税款
C.证券公司借用客户资金,30日内还清
D.法律规定其她情形
14.证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》,以便投资者理解有关事项。
下列不属于该须知中事项是__。
A.股市收益
B.合法证券公司
C.投资品种选取
D.委托买卖方式选取
15.关于影响股票投资价值因素,下列说法错误是__。
A.理论上,公司净资产增长,股价上涨;
净资产减少,股价下跌
B.股票价格涨跌和公司赚钱变化是完全同步发生,赚钱增长,股价上涨
C.普通状况下,股利水平越高,股价越高;
股利水平越低,股价越低
D.股份分割普通会刺激股价上升
16.依照证券化产品属性,可以将资产证券化分为__。
A.境内资产证券化和离岸资产证券化
B.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
C.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化
D.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、将来收益证券化、债券组合证券化
17.简朴算术股价平均数__。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票发行量作为权数计算出来股价平均数
C.在发生样本股送配股,拆股和更换时,会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同股票对股票市场影响
18.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备条件,重要有()。
A.资本充分率符合国务院银行业监督管理机构关于规定
B.有专门负责基金代销业务部门
C.具备健全法人治理构造、完善内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
D.财务状况良好,运作规范稳定,近来3年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚
19.上海、深圳证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票(即S股)实行特别差别化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调节为__。
A.3%
B.4%
C.5%
D.6%
20.如果市场不有效,基金管理人__。
A.买入“价值低估”股票,卖出“价值高估”股票
B.买入“价值低估”股票和“价值高估”股票
C.卖出“价值低估”股票和“价值高估”股票
D.卖出“价值低估”股票,买入“价值高估”股票
21.用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段指标是__
A.固定资产周转率
B.存货周转率
C.总资产周转率
D.主营业务收入增长率
22.()是在否定弱势有效市场前提下,以历史交易数据(过去价格和交易量数据)为基本,预测单支股票或市场总体将来变化趋势一种投资方略。
A.在否定强势有效市场前提下以基本分析为基本投资方略
B.市场异常方略
C.以技术分析为基本投资方略
D.以基本分析为基本投资方略
23.依照《上海证券交易所债券交易实行细则》规定,债券质押式回购交易实行公司债回购交易按__进行申报。
A.席位
B.证券账户
C.资金账户
D.公司
24.公司申请其股票上市应有__记录。
A.近来3年持续赚钱
B.3年赚钱
C.5年赚钱
D.近来5年持续赚钱
25.关于影响股票投资价值因素,下列说法错误是__。
26.全额包销方式未售出某些由——持有。
A.发行人
B.发起人
C.承销商
D.董事会
27.下列客户资产管理业务风险中,属于管理风险是__。
A.证券公司与客户订立资产管理合同不规范、商定不明确,与客户发生纠纷而导致损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平差别等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理客户资产受到损失
C.证券公司在客户资产管理业务经营中,因不可预见和控制因素导致市场波动,导致证券公司管理客户资产亏损
D.因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到惩罚而导致损失
28.《中华人民共和国证券法》正式开始实行时间为__。
A.1997年7月1日
B.1999年7月1日
C.7月1日
D.7月1日
29.下列收入中要征收公司所得税有__。
A.基金买卖股票、债券差价收入
B.基金从证券市场上获得股票利息、红利收入
C.公司投资者从基金分派中获得债券差价收入
D.公司投资者买卖基金单位获得差价收入
30.__可以近似看作无风险证券,其收益率可被用作拟定基本利率参照物。
A.短期政府债券
B.长期政府债券
C.短期金融债券
D.短期公司债券
31.将可转换债券视为普通债券所具备价值称为__。
A.理论价值
B.转换价值
C.投资价值
D.市场价值
32.可以用来判断公司生命周期所处阶段指标是__
A.股东权益周转率
B.主营业务收入增长率
D.存货周转率
33.下列__不是交易所交易基金具备优势。
A.与标指数偏离度小,从而可以使投资者以较低成本投资于标指数
B.能像股票同样在交易时间内持续地被买卖
C.基金份额申购、赎回均采用钞票形式,便于投资者操作
D.通过复制指数和实物申赎机制,大大节约了研究费用、交易费用等运作费用
34.__可对证券经营机构担任某只股票发行承销商资格提出否决意见。
A.中华人民共和国证监会派出机构
B.保荐人
C.国家发展和改革委员会
D.中华人民共和国证券业协会
35.评价一种证券公司证券营业部硬件设施核心是__。
A.营业场合
B.信息系统
C.交易平台
D.通讯设备
36.对看跌期权而言,市场价格低于协定价格为__。
A.平价期权
B.虚值期权
C.实值期权
D.超值期权
37.__是证券公司资产管理业务运作中面临重要风险。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
38.下列不属于设立证券登记结算公司条件是__。
A.自有资金可以少于人民币2亿元,但不应低于1亿元
B.重要管理人员和从业人员必要具备证券从业资格
C.具备证券登记、存管和结算服务所必须场合和设施
D.必要经国务院证券监督管理机构批准
39.下列说法错误有()。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券市场
B.发达发行市场不可以冲破地区限制,为发行者扩大筹资范畴和对象
C.证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三某些构成
D.证券发行市场通过市场机制选取发行证券主体
40.辅导合同应当明确商定最低现场辅导时间和授课次数。
其中,集中授课次数应不少于()个小时,集中授学时间应不少于()次。
A.308
B.306
C.208
D.206
41.下列关于或有损失说法,错误是__。
A.或有损失是指由某一特定经济业务所导致,将来也许会发生,并要由被审计单位承担潜在损失
B.这种由被审计单位承担潜在损失,到被审计单位资产负债表日为止,仍不能拟定
C.如果一项潜在损失是也许,且损失数额是可以合理地预计出来,则该项损失应作为应计项目,在会计报表中反映
D.如果也许损失金额无法合理预计,或者如果损失仅仅有些也许,则不必反映
42.某上市公司股价为10元,税前利润为0.5元,税后利润为0.4元,每股股息为0.2元,此股票市盈率是__倍。
A.20
B.25
C.50
D.60
43.依照《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必要经__批准。
A.本地政府
B.财政部
C.国务院证券监督管理机构
D.商业银行
44.假设以某行业主导产品销售收入和销售价格为例,求得回归方程为Y=8+5t(单位为亿元;
t取值是为基准,记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司销售收入为__亿元。
A.48
B.36
C.32
D.28
45.证券从业人员禁止行为是__。
A.接受投资人和客户委托,提供证券投资征询服务
B.以获取投机利益为目,运用职务之便从事证券买卖活动
C.接受客户委托,按规定原则收取各项费用
D.举办关于证券投资征询服务讲座、报告会、分析会
46.__是对公司当前经营能力较精准预计。
A.公司文化
B.产品市场占有率
C.质量水平
D.技术水平
47.境内上市公司所属公司申请境外上市,规定上市公司近来一种会计年度合并报表中按权益享有所属公司净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润和净资产______和______。
__
A.30%30%
B.30%50%
C.50%30%
D.50%50%
48.上证50指数依照__对股票进行综合排名,从上证180指数样本中选取排名前50位股票构成样本。
A.流通市值、成交量
B.成交量、成交金额
C.股价平均数、流通市值
D.流通市值、成交金额
49.在招股阐明书中,发行人应披露__关联交易对其财务状况和经营成果影响。
A.近1年
B.近18个月
C.近2年
D.近3年
50.针对股票分红,在股票分红期间持有该股票,同步卖出股指期货合约就构成一种__方略。
A.期现套利
B.跨市套利
C.Alpha套利
D.跨品种价差套利
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