新某集团内部审核程序Word文件下载.docx

新某集团内部审核程序Word文件下载.docx

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负责审核阶段职责内的工作。

3.4审核员：

在审核组长领导下进行内审。

3.5受审核方

3.5.1确定陪同人员并做好必要的准备，确保审核期间相关部门负责人及岗位接受审核;

3.5.2分析不合格产生原因，制定、实施处置方案和纠正措施，并提交不合格报告的关闭记录。

4工作程序

4.1确定全年内审任务

4.1.1审核的频次

a）一般情况下，每年（不超过12个月）对公司总部相关部门、片指和集团公司工程项目进行一次审核。

当管理者代表有需要时，进行机动的区域或专项审核；

b）特殊情况下（发现产品质量无保证或组织的管理机构有重大变化时）可增加一次审核;

4.1.2每年元月企划部编制“年度内审计划”,经管理者代表批准后按期实施。

当年度内审计划不能按期执行时,企划部编制“年度内审变更计划”报管理者代表批准后实施。

4.2审核准备

4.2.1企划部推荐审核组长、分组长及内审员,并填写“审核组长/分组长任命书”及“审核组成员提名表”，报管理者代表批准；

内审员应由与所审核区域无直接责任的人员担任；

4.2.2管理者代表任命审核组长、分组长及内审员;

4.2.3审核组长、分组长和内审员接受任命;

4.2.4审核组长进行审核策划,确定审核区域、分组（需要时）、受审核方名称、具体审核日程等事宜；

明确审核依据、范围、方法和内容。

拟制“审核计划”报管理者代表批准；

4.2.5“审核计划”批准后，审核组长提前半个月向每个受审核方发出该计划;

4.2.6审核组长准备审核资料,明确审核准则及要求,并将相关资料交分组长/内审员；

4.2.7分组长应针对所负责审核区域编制“分审核计划”交审核组长签字。

4.3实施审核

4.3.1审核组长/分组长主持召开首次会议,提交“审核计划”/“分审核计划”请受审核方确认；

受审核方应指定陪同人员。

4.3.2实施审核;

4.3.3当发现不合格时,应按规定填写“不合格报告”,并请陪同人员、受审核区域负责人签字认可;

4.3.4审核组长/分组长主持召开末次会议,通报审核结果和“不合格报告”，提出关闭不合格、采取纠正措施的时间要求；

受审核方应指定专人负责“不合格报告”的关闭事宜。

4.4编写“管理体系内部审核报告”

4.4.1分组长编写所负责审核区域的内部审核分报告，交审核组长；

审核组长据此编写“管理体系内部审核报告”，并提出报告的分发范围建议;

4.4.2报告经管理者代表批准后制作、分发。

4.5“不合格报告”的关闭

4.5.1受审核方应在规定的时间内，认真分析不合格产生的原因，及时处置，采取有效的纠正措施，并将相关记录传递给审核组长/分组长；

4.5.2审核组长/分组长负责验证“不合格报告”关闭资料；

必要时可进行现场验证；

4.5.3审核组长汇总“不合格报告”的关闭、验证资料,编写“不合格验证报告”交企划部。

4.6内审产生的相关记录由审核组长交企划部,执行《记录控制程序》。

4.7企划部根据内审结果，针对管理体系运行过程出现的不合格现象进行统计分析，作为管理评审的输入资料。

5相关/支持性文件

5.1记录控制程序（ZS/CX/SB02）

6记录

6.1年度内审计划（一级）

6.2审核组长/分组长任命书（二级）

6.3审核组成员提名表（二级）

6.4审核计划（二级）

6.5分审核计划（二级）

6.6会议签到记录（二级）

6.7现场审核检查表（二级）

6.8不合格报告（二级）

6.9管理体系内部审核报告（一级）

6.10不合格验证报告（一级）

6.11年度内审变更计划（一级）

7附表/附录

7.1年度内审计划（一级）

7.2审核组长/分组长任命书（二级）

7.3审核组成员提名表（二级）

7.4审核计划（二级）

7.5分审核计划（二级）

7.6会议签到记录（二级）

7.7现场审核检查表（二级）

7.8不合格报告（二级）

7.9管理体系内部审核报告（一级）

7.10年度内审变更计划（一级）

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S/CX/QH02-1

年度内审计划表

编号：

审核时间

受审核单位

一季度

二季度

三季度

四季度

填表人：

日期：

批准人：

S/CX/QH02-2

审核组长任命书

编号：

根据,拟于年月日至年月日对，按GB/T19001-2000标准、GB/T24001-1996标准、GB/T28001-2001标准；

集团公司管理体系文件（手册、程序文件、作业文件）；

国家法律、政府法规进行管理体系的内部审核。

特任命为本次审核的组长、为本次审核的分组长。

请按标准规定的职责组织审核。

管理者代表──────日期──────

┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅┅

审核组成员提名表

S/CX/QH02-3

审核组成员由集团公司企划部推荐：

本提名表一经管理者代表签字认可，请审核员所在单位/部门负责人，大力支持，不安排审核员审核期间的其它工作。

审核时间：

年月日至年月日；

请审核员接通知后，速与集团公司企划部联系，商定审核事宜。

企划部（盖章）───────管理者代表（签字）───────

日期────────日期────────

S/CX/QH02-4

审核计划

批准人：

首次会议:

月日时分至时分,请集团公司行政领导及责任部门负责人参加。

末次会议:

月日时分至时分,参加人员同首次会议。

审核目的

审核依据

审核范围

审核要求

日期

第一分组

（审核员名单）

第二分组

第三分组

第四分组

（受审核方名称及需审核过程）

分组长：

电话：

审核组长：

电话：

工作单位：

S/CX/QH02-5

分审核计划

年

分组长

审核性质

例行审核□追加审核□专项审核□

审核起

止日期

首次会议

末次会议

审核

目的

依据

范围

要求

时间

审核员

审核部门及要求

制表人：

年月日

S/CX/QH02-6

会议签到记录

姓名

部门（单位）

职务

会议地点：

S/CX/QH02-8

不合格报告

受审核方：

部门：

审核依据：

GB/T19001、24001、28001标准；

集团公司管理体系文件；

相关法律、法规

审核日期：

不合格事实描述、判定依据和内容：

陪同人员

受审核方领导

不合格类型

体系性□实施性□效果性□

不合格原因分析（参加人员：

）

不合格的处置方案（计划完成日期：

年月日；

负责人：

预防再次发生采取的纠正措施（计划完成日期：

年月日）

纠正措施制定人：

跟踪

验证

结论

原因分析是否准确□是□否

指出不正确处

年月日

处置是否有效□是□否

证据

纠正措施是否有效□是□否

注：

（1）不合格事实判定应与所引依据文件的原文对应，否则本报告不能成立；

（2）表中所要求的证据必须填写清楚或附后，否则验证结论无效。

S/CX/QH02-9

管理体系内部审核报告

编号：

受审核方

负责人

审核纪要

审核组长/分组长：

管理者代表：

年月日年月日

S/CX/QH02-7

中铁隧道集团有限公司

现场审核检查表

受审核单位：

（首页）NO：

审核要点

A：

B：

C：

注1：

按过程审核时不应遗漏相关部门；

按部门审核时不应遗漏相关过程。

2：

A表示GB/T19001：

2000标准，B表示GB/T14001：

1996标准，C表示GB/T28001：

2001标准。

审核员：

陪同人员：

受审核部门：

NO：

检查事项和问题

相关

条款

客观记录

不符

合

S/CX/QH02-10

年度内审变更计划表

季度

填表人：