期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 含答案Word格式文档下载.docx
- 文档编号:18328908
- 上传时间:2022-12-15
- 格式:DOCX
- 页数:32
- 大小:31.23KB
期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 含答案Word格式文档下载.docx
《期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 含答案Word格式文档下载.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题C卷 含答案Word格式文档下载.docx(32页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
C、锁定利润
D、投机盈利
9、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()。
A、10年
B、15年
C、20年
D、25年
10、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()
A、1;
1
B、1;
2
C、2;
D、2;
3
11、依《期货交易管理条例》的规定,交割仓库由()指定。
B、期货交易所
C、期货公司
D、客户
12、期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料,下列选项中不属于应提交的材料的是()。
A、设立营业部申请书
B、拟设立营业部的决议文件
C、申请日前2个月月末的风险监管报表
D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
13、按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()。
A、100%
B、120%
C、125%
D、150%
14、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势,具有较强的预期性、连续性和公开性,所以在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种()。
A、权威价格
B、指导价格
C、现货价格
D、参考价格
15、期货交易所董事会每届任期()年。
A、1
B、2
C、3
D、5
16、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()。
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
17、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
18、空头套期保值者是指()。
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
19、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由()制定。
A、证券公司
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、期货交易所
20、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
21、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,申请日前3个会计年度中,应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。
A、3000万元
B、5000万元
C、8000万元
D、1亿元
22、在我国,对期货交易实施行业自律管理的机构是()。
B、中国期货业协会
23、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
24、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、15个工作日
25、申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于()。
A、10人
B、15人
C、8人
D、30人
26、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
27、某交易所主机中,绿豆期货前一成交价为每吨2820元,尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元,现有卖方报价每吨2818元,二者成交则成交价为每吨()元。
A、2825
B、2821
C、2820
D、2818
28、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A、期货交易所
C、证券交易所
D、证券公司
29、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
30、期权的时间价值与期权合约的有效期()。
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
31、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
32、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
33、宋体1972年5月,芝加哥商业交易所(CME)推出()交易。
A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
34、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
35、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
36、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
37、设立期货公司,应由()批准。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构派出机构
38、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
39、会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
40、以下关于期货的结算说法错误的是()。
A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;
当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
41、()不得为非结算会员办理结算业务。
A、全面结算会员
B、特别结算会员
C、交易结算会员
D、普通结算会员
42、期货业协会的权力机构是()。
A、会员大会
B、理事会
C、期货部
D、理事长
43、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
44、完善客户纠纷处理机制,及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。
A、中金所
C、证券公司
D、证监会
45、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()。
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
46、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()。
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
47、宋体下列哪种情况属于超卖状态?
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D=85
48、期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起()个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
49、我国期货交易的交割,由()统一组织进行。
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
50、投资者应当遵守()的原则,承担金融期货交易的履约责任。
A、适当分摊
B、合理理赔
C、买卖自负
D、风险自负
51、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
52、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的()。
B、80%
C、100%
D、120%
53、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的,应当()。
A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议
54、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A、5日
B、7日
55、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
56、期货公司申请从事期货投资咨询业务,注册资本不低于人民币()亿元。
D、4
57、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()。
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
58、投资者以电话方式下达交易指令的,期货公司应当()。
A、以适当的方式保存该交易指令
B、同步录音
C、代投资者填写书面交易指令单
D、事后得到投资者书面确认
59、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
60、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()。
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
61、以()为代表的期货投资基金的监管模式,是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。
A、英国
B、新加坡
C、美国
D、日本
62、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
63、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A、期货业协会
D、中国证监会的派出机构
64、对于(),商品生产经营者与商品的投机者的态度是截然不同的。
A、信用风险
B、经营风险
C、价格风险
D、汇率风险
65、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
66、客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券()。
A、在市场上回购
B、进行公证
C、妥善保存
D、提交期货交易所
67、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
68、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定,向()报送相关信息。
A、股东大会
B、中国证监会
C、期货业协会
D、期货保证金安全存管监控机构
69、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
70、期货公司持有的金融资产,按照()和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。
A、分类
B、账龄
C、可回收性
71、我国期货交易所会员必须是()。
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
72、非结算会员向期货交易所支付的手续费,由()从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。
A、银监会
B、证监会
73、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。
A、存档
B、保密
C、及时销毁
D、备份
74、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是()。
A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
75、如果中国工商银行拟从事期货交易融资业务,应当由()批准。
A、国务院银行业监督管理机构
B、国务院期货监督管理机构
D、中国银行业协会
76、某投机者预测2月份铜期货价格会下降,于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约。
但此后价格上涨到65300元/吨,该投资者继续以此价格卖出1手铜合约,则当价格变为()时,将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。
A、65100元/吨
B、65150元/吨
C、65200元/吨
D、65350元/吨
77、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。
A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
78、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
D、6
79、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,遵守()有关规则和所在机构的规章制度。
D、保证金监控中心
80、关于期货交易所,下列说法正确的是()。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
2、宋体全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
D、中国期货业协会
3、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
4、宋体下列属于中国业协会职权范围的是()
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员,情节严重的,处以1万元以上3万元以下的罚款
B、负责从业人员资格的授予、管理和注销
C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲
D、规定申请参加从业人员资格考试的条件
5、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中,错误的有()
A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
6、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
7、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
8、经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
9、期货公司()应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
10、客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,一旦出现损失,则()
A、穿仓造成的损失,由客户承担
B、穿仓造成的损失,由期货公司承担
C、对保留持仓期间造成的损失,由客户承担
D、对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
11、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A、每日
B、每月
C、每季度
D、每年
12、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的,暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
13、宋体下列属于中国证监会职权范围的是()
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
14、期货交易所因()而解散。
A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
15、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是()
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
16、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有()
A、召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交股东大会通过
C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
17、宋体期货交易所会员享有的权利包括()
A、参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
18、期货公司变更法定代表人,应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
19、宋体下列表述中,()是正确的。
A、期货经纪公司应当加入期货业协会
B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会
C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理
D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理
20、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()
A、期货从业资格证书
B、期货投资咨询业务资格申请书
C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表
21、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约,安排合约上市
22、期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
23、宋体下列()机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的,责令改正,情节严重的,由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。
A、交易所
B、
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货法律法规 期货从业资格考试期货法律法规过关检测试题C卷 含答案 期货 从业 资格考试 法律法规 过关 检测 试题 答案