期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题D卷Word下载.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》能力提升试题D卷Word下载.docx
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A、理事
B、理事和工作人员
C、理事和记录员
D、投赞成票的理事
9、期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A、营业期限届满,股东大会决定不再延续
B、股东大会决定解散
C、破产
D、因合并或者分立需要解散
10、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是()
A、交易所自身并不参与期货交易
B、会员制交易所是非营利性机构
C、交易所参与期货价格的形成
D、交易所负责设计合约、安排合约上市
11、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
12、期货业协会是期货业的()组织,是社会团体法人。
A、营利性
B、自律性
C、行政性
D、自发性
13、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在()关系。
A、亲属
B、近亲属
C、亲戚
D、朋友
14、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
15、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
C、8
D、10
16、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、1个工作日
B、2个工作日
C、3个工作日
D、5个工作日
17、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
18、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、《经纪合同》约定的时间
19、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
A、期货公司总经理或相关责任人
B、期货公司董事长或董事会
C、期货公司股东大会
D、期货公司监事会
20、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
21、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
22、一国或地区的实际GD、P的增长是指()
A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
23、在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
24、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
25、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订,变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
C、7
D、15
26、下列不属于期货交易所职责的是()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、保证合约的履行
D、按照法律规定对期货市场进行管理
27、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
28、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
29、期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
30、依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()
A、期货交易所
B、中国证监会及其派出机构
C、中国期货业协会
D、中国银监会
31、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
32、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
33、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
34、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
35、在期货交易中,当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时,这个过程称为()
A、杠杆作用
B、套期保值
C、风险分散
D、投资“免疫”策略
36、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()
A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
37、()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A、《期货高管人员任职资格管理办法》
B、《期货从业人员执业行为准则》
C、《期货从业人员行为规范》
D、《期货从业人员经纪业务规范》
38、操作上保守稳健,目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是()
A、共同基金
B、对冲基金
C、期货投资基金
D、套利基金
39、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
40、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可以采用的措施是()
A、暂停交易
B、调整涨跌停板幅度
C、降低保证金比例
D、按一定原则平仓
41、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。
对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向中国期货业协会报告。
A、5
B、7
C、10
D、20
42、世界上第一个有组织的金融期货市场是()
A、伦敦证券交易所
B、芝加哥交易所
C、阿姆斯特丹证券交易所
D、法兰西证券交易所
43、下列哪种情况属于超卖状态?
()
A、WMS=85
B、WMS=15
C、K=85
D、D、=85
44、期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。
A、国务院
B、中国银监会
C、中国期货业协会
D、中国证监会和财政部
45、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
46、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所
C、期货公司
D、证监会
47、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。
下列选项中不属于赔偿损失的范围的是()
A、交易手续费
B、税金
C、交易差价
D、利息
48、申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()
A、20%
B、45%
C、70%
D、85%
49、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料,以()方式在公司总部集中统一保存,并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档
B、打印文件
C、光盘备份
D、客户签名确认文件
50、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是()
A、具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B、不得以本人或者他人名义从事期货交易
C、向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证
D、坚持客户利益高于一切的原则
51、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
52、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务,则公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。
A、3
B、4
C、1
53、下面不属于技术分析手段的有()
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
54、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
55、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
56、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()
A、进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
C、中国证监会禁止的其他行为
D、诚实守信,恪尽职守
57、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
58、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
59、期货交易所章程应当载明的事项不包括()
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
60、宋体协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责,徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的,()应当给予纪律处分。
A、期货业协会
B、中国证监会
C、公安机关
D、期货交易所
61、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
62、()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力
B、产品认知能力
C、风险控制能力
D、身体状况
63、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
64、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
65、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()以下的罚款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、3倍以上5倍以下
D、3倍以上10倍以下
66、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就()
A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
67、期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
C、证券交易所
D、证券公司
68、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出10手期货合约建仓,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是()
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
69、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
70、在正向市场上,如果近期供给量增加,需求减少,则跨期套利交易者应该进行()
A、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约
B、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约
C、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约
D、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约
71、关于“基差”,下列说法不正确的是()
A、基差是期货价格和现货价格的差
B、基差风险源于套期保值者
C、当基差减小时,空头套期保值者可以忍受损失
D、基差可能为正、负或零
72、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准,其中流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()
A、50%
B、100%
C、150%
D、200%
73、未足额追加的客户保证金应当按()标准计算,不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A、期货公司规定的保证金
B、期货交易所规定的保证金
C、期货业协会规定的保证金
D、期货交易所规定的结算准备金
74、宋体2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()
A、500万元
B、1000万元
C、2000万元
D、2500万元
75、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
76、2006年9月,()成立,标志着中国期货市场进入商品期货与金融期货共同发展的新阶段。
A、中国期货保证金监控中心
B、中国金融期货交易所
D、中国期货投资者保障基金
77、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
78、我国黄大豆2号期货可参与交割的为()
A、大豆1号
B、非转基因大豆
C、进口大豆和国产大豆
D、转基因大豆
79、()必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
80、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体()应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。
A、全面结算会员期货公司
B、交易结算会员期货公司
C、特别结算会员期货公司
D、一般结算会员期货公司
2、宋体从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:
A、人民币9000万元
B、客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
C、人民币3000万元
D、其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%
3、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
A、中国证监会派出机构
C、期货保证金安全存管监控机构
D、期货证券业协会派出机构
4、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向()报告。
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
5、宋体证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:
A、介绍业务的范围
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
6、宋体期货公司应当事前了解客户的()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、身份
B、财务状况
C、投资经验
D、爱好
7、宋体下列()情形,经纪公司可以解除与投资者的《经纪合同》,对投资者帐户进行清算并予以销户。
A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的
B、自然人投资者被法院宣告失踪的
C、投资者被法院宣告进入破产程序的
D、经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形
8、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼,这样在地域管辖上对老张有利
B、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C、期货公司如果拒接代老张向期货交易所主张权利,老张可以直接起诉期货交易所
D、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失。
9、宋体客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会尽快补足保证金。
第二天,王某未能按规定补足保证金,其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平,要求公司暂时为其保留持仓,由于王某资信状况一直良好,期货公司与王某签订了书面保仓协议,如果随后交易中,王某账户穿仓,以下説法中正确的是()
A、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
B、保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担;
穿仓造成的损失由客户承担
C、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
D、保留持仓期间造成的损失,由客户承担;
穿仓造成的损失由期货公司承担
10、宋体期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
11、宋体期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是()
A、转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B、转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准
C、转让股权超过5%,应当报中国证监会批准
D、转让股权行为通知全体股东
12、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货()业务。
A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
13、宋体全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。
A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
14、宋体期货公司应当事前了解()等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、客户的身份
C、投资经验
D、客户投资喜好
15、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A、集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、A、集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
16、宋体根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:
A、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员
B、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算
C、期货经纪公司将当日结算结果通知客户
D、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出
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