上半年天津基金从业资格投资者需求模拟试题Word文档格式.docx
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A.客观B.全面C.准确D.提供业绩信息的原始出处
4、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法,正确的有__。
A.为确定信息披露的标准,在信息披露中引入了“重大性”概念B.信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息C.按照影响投资者决策标准,如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响,则该信息为重大信息D.按照影响证券市场价格标准,如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化,则该信息为重大信息
5、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
6、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
7、金融期货一般不包括__。
A.期权期货B.利率期货C.股票指数期货D.货币期货
8、下列各项中,不属于投资收益的有__。
A.买入返售金融资产收入B.ETF替代损益C.衍生工具收益D.股利收益
9、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法,正确的有__。
A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天9:
30~11:
30、13:
00~15:
00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制
10、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
11、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。
A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价
12、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。
A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格
13、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则,下列说法错误的是__。
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化B.参与市场的主体具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险
14、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
中国证监会B:
中国证券业协会基金业委员会C:
证券交易所D:
国家工商管理局
15、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
基金公司B:
商业银行C:
基金管理人D:
中国证券登记结算公司
16、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。
A.管理人报酬B.托管费C.申购费用D.交易费用
17、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行
18、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDⅡ基金
19、在我国基金会计核算中,对于影响到__小数点后第5位的费用,应采用待摊或预提的方法。
A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金份额净值D.基金所有者权益
20、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括__。
A.对基金销售机构的资格审核B.对基金销售机构高级管理人员的资格审核C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售各环节的监管
21、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括__。
A.设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
22、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度,完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
23、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。
A.纸面发行B.流通性好,但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
24、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
25、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入B.债券利息投资收益C.公允价值变动收益D.基金募集资金
26、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10B.20C.30D.50
27、根据有关规定,基金管理公司募集基金的行为包括__。
A.募集基金B.向证券交易所提交募集文件C.向中国证监会提交募集文件D.发售基金份额
28、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
A.50%B.60%C.70%D.80%
29、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
30、风险低于混合型基金的基金是__。
A.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
32、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
研究部B:
交易部C:
监察稽核部D:
市场部
33、如果基金名称显示投资方向,应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
34、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
35、基金合同终止时,对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.相关中介服务机构
36、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
37、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
38、我国老基金存在问题的主要表现有__。
A.普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制C.实际上是直接投资基金,而非严格意义上的证券投资基金D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰,资产质量普遍不高
39、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
40、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A.0.5%B.1%C.1.5%D.2%
41、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
42、基金销售监管的原则包括__。
A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.审慎监管原则D.监管的连续性和有效性原则
43、以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____A:
指数基金B:
基金中的基金C:
伞型基金D:
信托投资单位
44、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票
45、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____A:
利率风险B:
信用风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
46、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于__。
A.向他人贷款或者提供担保B.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动C.从事承担无限责任的投资D.买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外)
47、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
48、招募说明书中最为重要的信息是____A:
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B:
基金运作方式C:
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D:
基金资产净值的计算方法和公告方式
49、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
50B:
100C:
200D:
300
50、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。
A.销售机构提供的服务不够齐全B.客户没有得到预期的服务C.客户对基金销售机构的服务预期过高D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽
51、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
52、____是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中起着核心的作用。
基金投资者B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
53、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
54、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对__进行了解并作出评价。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人
55、基金销售人员从事基金销售活动时的禁止行为包括__。
A.诋毁其他基金销售机构B.接受投资者全权委托C.违规向他人提供基金未公开的信息D.账外暗中给予他人财物或利益
56、广义的有价证券包括__。
A.商品证券B.资本证券C.合同文本D.货币证券
57、对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴__的个人所得税。
A.15%B.20%C.25%D.30%
58、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
59、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
60、、是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
总经理B:
董事会C:
风险控制委员会D:
投资决策委员会
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