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了解上市公司组织机构的特别规定。
熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。
熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序,掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。
第三章
企业的股份制改组
熟悉企业股份制改组的目的和要求。
掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。
熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序,国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置,资产评估的含义和范围、资产评估的程序,会计报表审计。
掌握股份制改组法律审查的具体内容。
第四章
首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
掌握发行承销过程中的具体保荐业务;
熟悉首次公开发行股票申请文件;
掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求;
了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。
了解发行审核委员会会后事项。
掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。
第五章
首次公开发行股票的操作
了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。
了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。
掌握股票的估值方法,了解投资价值分析报告的基本要求。
掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。
掌握股票发行的基本要求,掌握战略投资者配售的概念与操作,掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。
了解回拨机制和中止发行机制。
掌握网上网下回拨的机制安排;
掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。
熟悉首次公开发行的具体操作,包括推介、询价、定价、报价申购、发售、验资、承销总结等;
了解网下电子化发行的一般规定;
掌握承销的有关规定。
要求掌握主承销商自主推荐机构投资者的机制安排。
掌握股票上市的条件与审核。
掌握股票锁定的一般规定,掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定;
掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定;
熟悉上市保荐书的内容。
熟悉股票上市申请和上市协议。
了解剩余证券的处理方法。
熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容;
熟悉中小企业板块发行及上市流程。
掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定;
熟悉创业板推荐工作指引的有关规定;
掌握推荐创业板上市的鼓励领域及产业;
熟悉创业板上市首日交易监控和风险控制的有关规定。
熟悉创业板发行及上市保荐书的内容;
了解创业板上市成长性意见的内容。
掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。
第六章
首次公开发行股票的信息披露
掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理。
熟悉招股说明书的编制、预披露和披露要求及其保证与责任,了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。
掌握招股说明书的一般内容与格式。
熟悉路演、申购、询价区间公告、发行结果公告的基本内容。
了解确定发行价格后,披露网下申购情况、网下具体报价情况的机制安排。
熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求,股票招股书意向书及上市公告书的内容与格式。
掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露特殊要求。
二.《市场基础知识》考试大纲
26:
21中公金融人网来源:
【导读】目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;
金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;
证券市场的产生、发展、结构
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;
证券市场的产生、发展、结构、运行;
证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;
中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;
掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。
证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;
掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;
了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;
掌握证券发行主体及其发行目的;
掌握机构投资者的主要类型及投资管理;
掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;
熟悉投资者的风险特征与投资适当性;
熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;
了解个人投资者的含义。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;
了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;
掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;
熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;
熟悉面对全球金融危机所采取的措施;
熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(“国九条”)的主要内容;
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;
了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;
熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;
掌握与股票相关的部分资本管理概念。
熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;
掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;
掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。
掌握普通股票股东的权利和义务;
掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;
熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征;
了解发行或投资优先股的意义;
了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念;
掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;
掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;
熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
熟悉我国股权分置改革的情况。
债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;
熟悉债券与股票的异同点;
熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;
熟悉各类债券的概念与特点。
掌握政府债券的定义、性质和特征;
掌握中央政府债券的分类;
熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;
了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;
熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;
熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;
掌握我国公司债的管理规定;
熟悉我国金融债券的品种和发行概况;
熟悉中央银行票据的作用和发行情况;
熟悉各种公司债券的含义;
熟悉我国企业债的管理规定;
熟悉我国公司债券和企业债券的区别;
熟悉可交换债券与可转换债券的不同;
熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。
掌握国际债券的定义和特征;
掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;
了解我国国际债券的发行概况;
了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券;
了解国际开发机构人民币债券的管理;
了解龙债券和龙债券市场;
了解亚洲债券市场。
证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征;
掌握基金与股票、债券的区别;
熟悉基金的作用;
熟悉我国证券投资基金业的发展概况;
熟悉证券投资基金的分类方法;
掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;
掌握货币市场基金管理内容;
熟悉各类基金的含义;
掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;
了解ETF和LOF的异同。
熟悉基金份额持有人的权利与义务;
掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;
掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;
熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。
掌握基金资产净值的含义;
熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;
掌握基金的投资风险;
了解基金的信息披露要求。
掌握基金的投资范围与投资限制。
第七章
上市公司发行新股
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。
熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。
掌握主承销商尽职调查的工作内容。
掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。
熟悉主承销商的保荐过程和中国证监会的核准程序。
掌握增发的发行方式、配股的发行方式。
熟悉增发及上市业务操作流程、配股及上市业务操作流程。
熟悉新股发行申请过程中信息披露的规定及各项内容。
了解上市公司发行新股时招股说明书的编制和披露。
第八章
可转换公司债券及可交换公司债券的发行
熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得发行的情形。
了解可转换债券发行条款的设计要求。
熟悉可转换公司债券的转换价值、可转换公司债券的价值及其影响因素。
了解企业发行可转换债券的主要动因。
熟悉可转换债券发行的申报程序。
了解可转换债券发行申请文件的内容。
熟悉可转换公司债券发行的核准程序。
熟悉可转换债券的发行方式、配售安排、保荐要求及可转换公司债券的网上定价发行程序。
掌握可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。
熟悉发行可转换债券申报前的信息披露。
掌握可转换债券募集说明书及其摘要披露的基本要求。
了解可转换公司债券上市公告书披露的基本要求。
了解可转换公司债券发行上市完成后的重大事项信息披露以及持续性信息披露的内容。
熟悉可交换公司债券的概念。
掌握可交换公司债券发行的基本要求,包括申请发行可交换公司债券应满足的条件,以及预备用于交换的上市公司股票应具备的条件。
了解可交换公司债券的主要条款设计要求和操作程序。
第九章
债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式。
熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序。
熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付、信息披露。
了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计入商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例。
了解混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合资本债券所募资金计入附属资本的方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形。
了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求及有关安排。
熟悉企业债券和公司债券发行的额度申请、发行申报、发行申请文件的内容。
了解中国证监会对证券公司类承销商的资格审查和风险评估。
熟悉企业债券和公司债券申请上市的条件、上市申请与上市核准。
了解企业债券和公司债券上市的信息披露和发行人的持续性披露义务。
熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。
熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。
熟悉证券公司债券的发行条件、条款设计及相关安排。
了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容。
熟悉证券公司债券的上市与交易。
了解公开发行证券公司债券时募集说明书等信息的披露以及公开发行证券公司债券的持续信息披露。
了解证券公司定向发行债券的信息披露。
熟悉资产证券化的各方参与者的角色。
了解资产证券化发行的申报程序、申请文件的内容。
熟悉资产证券化的具体操作。
了解公开发行证券化产品的信息披露。
了解资产证券化的会计处理和税收政策。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销。
第十章
外资股的发行
了解境内上市外资股投资主体的条件。
熟悉增资发行境内上市外资股的条件。
熟悉境内上市外资股的发行方式。
熟悉H股的发行方式与上市条件。
熟悉企业申请境外上市的要求。
了解H股发行的工作步骤以及发行核准程序。
熟悉内地企业在香港创业板发行与上市的条件。
熟悉境内上市公司所属企业境外上市的具体规定。
了解外资股招股说明书的形式、内容、编制方法。
熟悉国际推介与询价、国际分销与配售的基本知识。
第十一章 公司收购
熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。
掌握上市公司收购的有关概念;
熟悉上市公司收购的权益披露;
熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则;
了解收购人及相关当事人可申请豁免要约收购的情形和申请豁免的事项;
熟悉上市公司并购中财务顾问的有关规定;
熟悉上市公司收购的监管;
熟悉上市公司收购共性问题审核意见关注要点。
熟悉外国投资者并购境内企业规定的基本制度、适用范围、并购方式、要求及涉及的政府职能部门;
了解外国投资者并购境内企业的审批与登记;
掌握外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定;
熟悉外国投资者并购境内企业的反垄断审查;
熟悉外国投资者并购境内企业安全审查制度;
了解外国投资者并购境内企业的其他有关规定。
了解外国投资者对上市公司进行战略投资应遵循的原则;
熟悉外国投资者对上市公司进行战略投资的要求;
熟悉对上市公司进行战略投资的外国投资者的资格要求;
熟悉外国投资者进行战略投资的程序;
熟悉投资者进行战略投资后的变更及处置。
第十二章 公司重组与财务顾问业务
熟悉重大资产重组的原则,了解《上市公司重大资产重组管理办法》的适用范围,掌握重大资产重组行为的界定;
熟悉重大资产重组的程序;
熟悉重大资产重组的信息管理和内幕交易的法律责任;
掌握上市公司发行股份购买资产的特别规定;
掌握上市公司重大资产重组后再融资的有关规定;
熟悉上市公司重大资产重组的监督管理和法律责任;
熟悉上市公司重大资产重组共性问题审核意见关注要点。
掌握并购重组审核委员会工作规程适用事项;
熟悉并购重组审核委员会委员的构成、任期、任职资格和解聘情形;
熟悉并购重组审核委员会的职责,熟悉并购重组审核委员会委员的工作规定、权利与义务以及回避制度;
熟悉并购重组审核委员会会议的相关规定;
了解对并购重组审核委员会审核工作监督的有关规定。
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则;
熟悉上市公司并购重组财务顾问的监督管理与法律责任;
了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。
三。
《投资分析》考试大纲
29:
48中公金融人网来源:
【导读】目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析;
宏观经济分析的基本指标,宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;
股票市场的供求决
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析;
股票市场的供求决定因素以及变动特点;
行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法;
公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析;
证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标;
证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等;
金融工程的技术应用、期货(包括股指期货)的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。
通过本部分的学习,要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。
第一章证券投资分析概述
掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
熟悉证券投资分析理论发展史。
熟悉证券投资分析的基本要素;
熟悉我国证券市场现存的主要投资方法及策略;
掌握基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义、理论基础和内容;
熟悉证券投资分析应注意的问题。
掌握证券投资分析的信息来源。
第二章有价证券的投资价值分析与估值方法
熟悉证券估值的含义;
熟悉虚拟资本及其价格运动形式;
掌握有价证券的市场价格、内在价值、公允价值和安全边际的含义及相互关系;
熟悉货币的时间价值、复利、现值和贴现的含义及其例证;
掌握现金流贴现和净现值的计算;
掌握绝对估值和相对估值方法并熟悉其模型常用指标和适用性;
熟悉资产价值;
熟悉衍生产品常用估值方法。
掌握债券估值的原理;
掌握债券现金流的确定因素;
掌握债券贴现率概念及其计算公式;
熟悉债券报价;
掌握不同类别债券累计利息的惯例计算和实际支付价格的计算;
熟悉债券估值模型;
掌握零息债券、附息债券、累息债券的订价计算;
掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;
熟悉利率的风险结构、收益率差、信用利差等概念;
熟悉利率的期限结构;
掌握收益率曲线的概念及其基本类型;
熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构基本理论。
熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制;
熟悉计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型
掌握计算股票内在价值的不同股息增长率下的现金流贴现模型公式及应用;
熟悉计算股票市场价格的市盈率估价方法及其应用缺陷;
熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。
熟悉金融期货合约的定义及其标的;
掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。
熟悉金融期权的定义;
掌握期权的内在价值、时间价值及期权价格影响因素。
掌握可转换证券的定义;
熟悉可转换证券的投资价值、转换价值、理论价值和市场价值的含义及计算方法;
掌握可转换证券转换平价、转换升水、转换贴水的计算;
熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。
掌握权证的概念及分类;
熟悉权证的理论价值的含义、各变量变动对权证价值的影响以及权证理论价值的计算方法;
掌握认股权证溢价计算公式;
熟悉认股权证的杠杆作用。
第三章宏观经济分析
熟悉宏观经济分析的意义;
熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系;
熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。
熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容,熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。
掌握国内生产总值的概念及计算方法,熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系;
掌握失业率与通货膨胀的概念,熟悉CPI的计算方法以及PPI与CPI的传导特征,熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式;
掌握零售物价指数、生产者价格指数、国民生产总值物价平减指数的概念;
熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入等指标的内容;
掌握货币供应量的三个层次;
熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成;
熟悉外汇储备及外汇储备变动情况;
掌握利率及基准利率的概念;
熟悉再贴现率、熟悉同业拆借利率、回购利率和各项存贷款利率的变动影响;
熟悉汇率的概念、汇率制度及汇率变动的影响;
熟悉财政收支内容以及财政赤字或结余的概念。
掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系;
熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响;
熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。
掌握财政政策和主要财政政策手段;
熟悉积极财政政策及紧缩财政政策对证券市场的影响掌握货币政策和货币政策工具;
熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响;
掌握收入政策含义;
熟悉收入政策的目标及其传导机制;
熟悉我国收入政策的变化及其对证券市场的影响;
熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。
熟悉证券市场供求关系的决定原理;
熟悉我国证券市场供需方的发展及现状;
掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。
行业分析
掌握行业和行业分析的定义;
熟悉行业与产业的差别;
熟悉行业分析的任务、地位及意义;
熟悉行业分析与公司分析、宏观分析的关系;
掌握行业分类方法。
掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成;
熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念;
掌握行业集中度概念;
熟悉以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类。
熟悉行业竞争结构的五因素及其静动态影响,熟悉产业价值链概念,掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好;
掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准;
熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好;
熟悉行业衰退的种类;
熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程;
熟悉产出增长率的经验数据界限。
掌握行业兴衰的实质及影响因素;
熟悉技术进步的行业特征及影响;
掌握技术产业群的划分标准;
熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念;
熟悉产业政策的概念、内容;
熟悉我国目前的主要产业政策。
熟悉产业组织创新的内容。
熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义;
熟悉经济全球化的主要表现及原因;
熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容;
熟悉贸易与投资一体化理论。
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