考前冲刺六.docx

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考前冲刺六

考前冲刺（六）

一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分）

第1题开立证券账户应坚持（）的原则。

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标记一下A．合法性和真实性

B．合法性和同一性

C．同一性和真实性

D．合法性和有效性

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

故选A。

第2题国债买断式回购"净增证券"的含义表达正确的是（）。

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标记一下A．MAX{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额）

B．MIN{（国债买断式回购融入证券-国债买断式回购融出证券），该证券账户对应的标的券余额}

C．MAX{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额）

D．MIN{（国债买断式回购融出证券-国债买断式回购融入证券），该证券账户对应的标的券余额）

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

本题主要考查国债买断式回购"净增证券"的含义，常考题目。

故选B。

第3题下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是（）。

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标记一下A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

只有银监会认可的可以开立信托专用账户的信托公司方可开立证券账户。

故选B。

第4题一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）个月撤销。

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标记一下A．1

B．3

C．6

D．12

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后3个月撤销。

故选B。

第5题证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。

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标记一下A．委托代理

B．证券托管

C．证券存管

D．委托买卖

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

证券公司的委托代理行为。

故选A。

第6题根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（）。

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标记一下A．100元

B．1000元

C．5000元

D．10000元

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

债券的面额为1000元。

故选B。

第7题下列四种表述中，正确的是（）。

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标记一下A．证券清算又称证券结算

B．证券交收简称证券结算

C．证券清算又称证券交收

D．证券清算与交收两个过程统称为证券结算

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

重点掌握证券结算的两个过程。

故选D。

第8题证券回购的实质是（）。

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标记一下A．信用贷款

B．抵押拆借资金

C．发行债券融资

D．杠杆融资

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

常识内容。

故选B。

第9题在上海证券交易所市场，证券公司自营证券账号和基金管理公司的证券投资基金专用证券账号是（）。

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标记一下A．A字头账号

B．B字头账号

C．C字头账号

D．D字头账号

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

常识内容。

故选D。

第10题根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守（）。

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标记一下A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回

B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额

D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

C选项符合证券交易所规定。

故选C。

第11题内幕信息的知情人不包括（）。

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标记一下A．发行人的高级管理人员

B．持有公司3％股份的股东

C．发行人控股的公司

D．保荐人

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

持有公司5％股份的股东。

故选B。

第12题上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（）。

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标记一下A．2003年1月3日和2002年12月30日

B．2002年12月3日和2003年1月30日

C．2003年12月30日和2002年1月3日

D．2002年12月30日和2003年1月3日

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

历史事件内容。

故选D。

第13题证券交易所会员享有的权利不包括（）。

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标记一下A．参加会员大会的权利

B．收益分配权

C．选举权和被选举权

D．对证券交易所事务的提议权和表决权

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

证券交易所会费为了维持交易所日常运行，会员没有权利分配。

故选B。

第14题2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为（）天。

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标记一下A．91

B．180

C．360

D．365

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。

故选D。

第15题目前，我国对B股实行（）交收方式。

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标记一下A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+4

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

B股实行T+3交收方式。

故选C。

第16题证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（）。

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标记一下A．人民币1亿元

B．人民币2亿元

C．人民币3亿元

D．人民币5亿元

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

证券登记结算机构的设立条件，故选B。

第17题对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

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标记一下A．以券融资

B．以资融券

C．以券融券

D．以资融资

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S），对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。

故选B。

第18题证券回购市场属于（）。

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标记一下A．货币市场

B．资本市场

C．中期资金市场

D．长期资金市场

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

由于债券回购交易一般都不超过1年，所以从性质上看，它归属于货币市场。

故选A。

第19题境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。

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标记一下A．证监会

B．国家外汇管理局

C．交易所

D．国务院

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证；境外证券经营机构要取得B股席位，必须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

故选B。

第20题（）将产生证券交易政策风险。

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标记一下A．证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B．证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C．证券公司由于管理不善

D．证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。

故选D。

第21题国外证券市场一般以（）作为回购交易的报价方式。

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标记一下A．年收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．到期回购价

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

国外证券市场一般以年收益率作为回购交易的报价方式。

故选A。

第22题申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有（）以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

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标记一下A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

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【正确答案】：

B

【解题思路】：

申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。

故选B。

第23题根据中国结算深圳分公司规定，通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，（）由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。

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标记一下A．R-1日

B．R日

C．R+1日

D．R+2日

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

深交所的派发现金股利程序。

故选C。

第24题关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。

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标记一下A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100％。

故选D。

第25题金融期货的种类不包括（）。

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标记一下A．外汇期货

B．利率期货

C．股指期货

D．商品期货

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

金融期货是以金融工具为对象，D的对象为实物。

故选D。

第26题证券公司融资融券业务合同由（）统一制定。

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标记一下A．证券公司

B．证券交易所

C．证监会

D．证券业协会

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

证券公司融资融券业务合同由证券公司统一制定。

故选A。

第27题有关交易所席位的说法，正确的是（）。

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标记一下A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和专用席位之分

D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

根据经营证券品种不同，我国交易所席位有普通席位和专用席位之分。

这是我国特有的，因为我国实行特有的A股和B股交易。

故选C。

第28题股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让，这些工作由（）负责办理。

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标记一下A．证券交易所

B．证券登记结算机构

C．证券清算机构

D．股份转让公司

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

股份转让是股份转让公司确认、登记和托管，上市公司是由证券登记结算公司做。

故选D。

第29题需办理席位变更的情形不包括（）。

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标记一下A．营业部迁址

B．公司更名

C．席位转让

D．总经理变更

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请。

故选D。

第30题下列不属于集合资产管理业务特点的有（）。

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标记一下A．集合性，即证券公司与客户是"一对多"

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．客户资产必须进行托管

D．要设定特定的投资目标

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

集合资产管理业务的特点。

故选D。

第31题在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（）。

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标记一下A．企业债

B．融资券

C．国债

D．特种金融债券

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。

故选C。

第32题结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设（），并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

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标记一下A．结算备付金账户

B．结算保证金账户

C．结算备付金账户和结算保证金账户

D．结算头寸账户

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位。

开设结算备付金账户和结算保证金账户并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之间的电子结算网络。

故选C。

第33题按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的（）。

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标记一下A．5％

B．20％

C．30％

D．100％

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【正确答案】：

D

【解题思路】：

法规内容，故选D。

第34题每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

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标记一下A．10％

B．15％

C．20％

D．25％

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【正确答案】：

C

【解题思路】：

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20％。

故选C。

第35题差额清算方式的主要优点是可以（）。

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标记一下A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行

C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累

D．防止证券公司的经营风险

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

净额清算，即差额清算方式的主要优点是简化操作手续，提高清算效率。

故选A。

第36题关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。

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标记一下A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率

B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率

C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率

D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率

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【正确答案】：

A

【解题思路】：

中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

故选A。

第37题关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是