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33、弱式有效市场
34、凭证式债券
35、记账式债券
36、市场组合
单项选择题
1、债券与股票最为重要的区别(
A、偿还性B、流动性C、稳定性D、风险性
2、在我国内地证券交易所可以买卖的股票为()
A、国家股B、法人股C、A股D、H股
3、下列各项中,属于普通股股东权利的是()
A、投票权B、优先分配股利权C、得到固定股息D、将股票转为公司债券
4、期货交易与现货交易的区别主要体现在()
A、商品种类B、商品价格C、竞价形式D、交割时间
5、申请公开发行股票时,发起人认购的数额不少于公司拟发行股本总额的()
A、35%B、25%C、40%D、45%
6、证券市场与宏观经济的基本关系是()
A.证券市场是宏观经济的晴雨表B.两者没有关系C.两者有时有关系,有时没有关系D.两者有关系,但不密切
7、下列说法正确的是()
A.减少国债发行或回购部分国债,可能导致股价下跌B.压缩财政支出的效应大
于减少税收的效应C.扩大财政支出,加大财政赤字,会导致股价上涨D.减少税收,降低税率,会导致股价下跌。
8、如果用直接标价法来表示汇率,当汇率上升()
A.本国进口企业的股票价格将上升B.会带动本国国内物价水平上涨C.本国出口企业的股票价格将下降D.将导致本国国内物价水平下跌。
9、储蓄存款的利率与股票投资需求的关系是()
A.没有关系B.储蓄存款的利率越低,居民对股票的投资需求越大。
C.储蓄存款利率越高,居民对股票投资需求越高D.关系不大。
10、按行业发展与国民经济总体变动的密切程度,可将行业分为()
A.初创型、成长型、衰退型B.增长型、周期型、防御型C.幼稚型、成熟型、衰退型D.增长型、周期型、衰退型
11、下列指标中,属于判断成交量与价格之间关系的指标是()
A,RSIB,MACDC,KDD,OBV
12、在下列何种情况下,证券市场将呈现上升走势()
A、持续、稳定、高速的GDP增长B、高通胀下GDP增长C、宏观调控下的GDP增长D、转折性的GDP变动
13、在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势,则说明经济变动处于()阶段
A、繁荣B、衰退C、萧条D、复苏
14、当社会总需求大于总供给,中央银行就会采取()的货币政策
A、松的B、紧的C、中性D、弹性
15、()是从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债的比值。
A
,速动比率B,流动比率
C,产权比率
D,资产负债率
16、
钢铁冶金行业的市场结构属于(
)
A、
完全竞争B、不完全竞争
C、寡头垄断
D、完全垄断
17、
属于典型的防守型行业的是(
计算机行业B、汽车行业
C、食品行业
D、家电行业
18、
一般的,在投资者决策过程中,
投资者应选择(
)行业进行投资
A、增长型B、周期型C、防御型D、幼稚型
19、现在证券组合理论由美国著名经济学家马科维茨于()年创立
A、1950B、1951C、1952D、1953
20、那种增资行为提高公司的资产负债率()
A、配股B、增发新股C、发行债券D、首次发行新股
21、进行证券投资技术分析的假设中,哪一条是从人的心理因素方面考虑的()
A、市场行为覆盖一切信息B、价格沿趋势移动C、历史会重演
D、投资者都是理性的
22、下列说法正确的是()
A、证券市场里的人分为多头和空头两种B、压力线只存在于上升行情中
C、一旦市场趋势确立,市场变动就朝一个方向运动直到趋势改变
D、支撑线和压力线是短暂的,可以相互转换
23、和黄金分割线有关的一些数字中,有一组最为重要,股价及容易在由这组数字产生的黄金分割线中产生支撑和压力,请找出这一组()
A、0.618、1.618、2.618B、0.382、0.618、1
191C、0.618、1.618、4.236D、0.382、0.80
9、4.236
24、一般来说,债券的期限越长,其市场价格变动的可能性就()
越大B、越小C、不变D、不确定
25、四支股票都出现了不同的换手情况,最应该买入的是()A、连续多日平均换手率在7%-8%的水平上B、突然有一日换手高达20%随后几天交投清淡C、连续两周换手频繁,行情发动以来已经上涨将近30%D、十个交易日均保持较高换手,换手率不断有所增加
26、某股上升行情中,KD指标的快线倾斜度趋于平缓,出现这种情况,则股价()
A、需要调整B、是短期转势的警告讯号C、要看慢线的位置D、不说明问题
27、一般情况下,公司股票价格变化于盈利变化的关系是()
A、股价变化领先于赢利变化B、股价变化滞后于赢利变化C、股价变化同步于赢利变化D、股价变化于赢利变化无直接关系
28、MACD指标出现项背离时应(A、买入B、卖出C、观望
29、早晨之星通常出现在()
A、上升趋势中B、下降趋势中
30、外盘大于内盘,通常股价会(A、上涨B、下跌C、盘整
31、一般情况下,某类企业处在以下哪个行业生命周期时,投资风险相对较小
A、初创期B、成长期C、成熟期D、衰退期
32、波浪理论的最核心内容是以()为基础的
A、K线理论B、指标C、切线D、周期
33、证券投资分析的三个基本要素是()
D、策略、信
A、理论、信息和方法B、价、量、势C、信息、步骤、方法
息、理论
34、基本分析的理论基础建立在下列那些前提条件之上()
A、市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重演B、博奕论C、经济学、金融学、财务管理学及投资学等D、金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
35、下列那种证券一般不进入证券交易所流通买卖()
A、普通股票B、债券C、封闭式基金D、开发式基金
36、经济周期的变动过程是()
A、繁荣——衰退——萧条—复苏B、复苏——上升——繁荣——萧条C、上升——繁荣——下降——萧条D、繁荣——萧条——衰退——复苏
37、下列属于选择性货币工具的是()
A、法定存款准备金率B、再贴现政策C、公开市场业务D、直接信用控制
38、生产者众多,各种生产资料可以完全流通的市场属于()
A、完全竞争B、不完全竞争C、寡头竞争D、完全垄断
39、反映资产总额周转速度的指标是()
A、固定资产周转率B、存货周转率C、总资产周转率D、股东权益周转率
40、下列那一项不属于债券投资价格的外部因素()
基础利率B、市场利率C、票面利率D、市场汇率
41、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是()
A、到期收益率等于票面利率B、到期收益率大于票面利率C、到期收益率小于票面利率D、无法比较
42、流通中的现金和各单位在银行的活期存款之和被称为()
狭义货币供应量M1B、货币供应量MOC、广义货币供应量M2D、准货币M2-M1
43、当出现高通胀下GDP增长时,则()
A、上市公司利润持续上升,企业经营环境不断改善。
B、如果不采取调控措施,必将导致未来的“滞胀”,企业将面临困境C、人们对经济形势形成了良好的预期,投资积极性得以提高D、国民收入和个人收入都将快速增长
44、当经济衰退至尾声,投资者已远离证券市场,每日成交稀少的时候,可以断定()A、经济周期处于衰退期B、经济周期处于下降阶段C、证券市场将继续下跌D、证券市场已经处于底部,应当可以买入。
45、股票市场资金量的提供给是指()
A、能够进入股市购买股票的资金总量B、能够进入股市的资金总量C、二级市场的资金总量D、一级市场的资金总量
46、一般地,在投资决策过程中,投资者应选择()行业投资
增长型B、周期型C、防御型D、初创型
47、按经济结构划分,行业基本上可分为()
完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B、公平竞争、不公平竞争、完全竞争,不完全竞争C、完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D、完全竞争、不完全竞争或垄断竞争。
寡头垄断、完全垄断
48、石油行业的市场结构属于()
完全竞争B、不完全竞争C、寡头垄断D、完全垄断
49、某一行业有以下特征:
企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平,竞争风险比较稳定,新企业难以进入。
那么这一行业最有可能处于生命周期的那一阶段()
幼稚期B、成长期C、成熟期D、衰退期
50、下面指标中,根据其计算方法,理论上所给出买、卖信号最可靠的是()
MAB、MACDC、WR%D、KDJ
51、描述股价与移动平均线相距远近程度的指标是()
A、RSIB、PSYC、WR%D、BIAS
52、在下列指标的计算中,唯一没有用到收盘价的是()
A、MACDB、BIASC、RSID、PSY
53、构建证券组合的原因是()
A、降低系统性风险B、降低非系统性风险C、增加系统性收益D、增加非系统性收益
54、OBV线表明了量与价的关系,最好的买入机会是()
A、OBV线上升,此时股价下跌B、OBV线下降,此时股价上升C、O
BV线从正的累积数转为负数D、OBV线与股价都急速上升
55.普通股筹资具有以下优点()
A.成本低B.不会分散公司的控制权C.没有使用约束D.筹资费用低
56.企业证券投资的收益主要来源于投资取得的利息、股利和()
价格的变动B.证券的升值C.资产的变卖D.利率的上升
57.当市场利率小于债券票面利率时,一般应采取()发行方式。
A.溢价B.折价C.面值D.市价
58.与政府债券相比,企业债券的优点是()
A.流动性强B.风险性小C.收益高D.享受税收减免政策
59.如果企业盈利下降,对()持有人造成的风险最大。
A.企业债券B.普通股票C.优先股票D.企业商业票据
60.当市场利率大于票面利率时,随时间推移,债券价格将相应()
A增加.B.减少C.不变D.不确定
61.某股票每股盈余为2元,市盈率为5,则每股市价为()元
A.2B.5C.10D.2.5
62.速动比率反应的是()
A.短期偿债能力B.长期偿债能力C.盈利能力D.流动资金周转情况
63.道氏理论认为,股价变动趋势有()
A.上升趋势、下降趋势B.近期趋势、远期趋势C.长期趋势、中期趋势、短期趋势D.特殊趋势、基本趋势
64.目前我国的证券交易所的组织形式为()
A.会员制,是盈利性事业法人B.费用由各单位共同负担的公司制
C.会员制,是非盈利性事业法人D.公司制,是非盈利性事业法人
65.根据《中华人民共和国公司法》,股份公司申请其股票在交易所上市交易,持有股票面值达1000元以上的股东人数不少于()人。
A.1000B.10000C.2000D.20000
66.深圳证券交易所正式营业在()
A.1988年7月B.1990年10月C.1991年7月D.1992年3月
67.某股份公司采用发起人设立方式筹集股份的方式属于()
A.不公开发行B.间接发行C.公开发行D.即可以是公开发行,也可以是间接
发行
68.股份公司的最高权利机构是()
A.董事会B.股东大会C.大股东大会D.公司决策层
69.世界上最早的证券交易所是()纽约B.东京C.阿姆斯特丹D.伦敦
70.B公司每股市价为20元,该公司通常每股盈利为12元,如果每年每股支付现金红利8.00元,则公司股东每股收益率为().
A.20%B.40%C.60%D.80%
71.王先生持有某公司的可转换债券,那么,他是()。
A.一个业主B.一个债权人C.既是业主又是债权人D.既不是业主又不是债权人
72.某股东拥有X公司2000股股票,并经过1分为2的股票分割,在股票分割后,该股东()。
A在公司的股票收益会相应减少B在公司的股票收益会相应增加
C有时减少有时增加D没有影响
73.某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元,登记日收市价为15元,则折合除权价为()元。
A.10.64B.11.22C.13.15D.10.07
74.下列对国库券的说法错误的是().
A.国库券是最为规范的国家债券B.由财政部发行的
C.其发行目的是平衡政府财政收支D.是中长期债券.
75.债券市价随市场利率上升而下跌,这可认为是().
A.信用风险B.违约风险
C.流动性风险D.市场风险
76.李小姐想购买某种股票,你作为她的代理人向她建议,购买此股票风险很大,但她执意购买,那么,你应该().
A.根据实际情况变通少买B.代她购买C.如果李小姐在此券有过交易记录就代她购买任何D.拒绝执行任何买卖指令
77.我国上海证券交易所的组织形式为().
A.股份有限公司B.会员制C.有限责任公司制D.均不对.
78.股份公司的最高权力机构是().
A.董事会B.股东大会C.监事会D.公司决策层79.当市场利率波动时,下列哪种证券的市场价格波动最大()。
A普通股B.银行承兑汇票C短期债券D长期债券
80、从有价证券的性质上看,有价证券是属于一种()。
A、真实资本B、虚拟资本C、真实商品D、实业资本
81、按市场的交易组织形式划分,证券市场可分为()。
A、证券发行市场和证券交易市场B、债券市场、股票市场和基金市场
C、交易所市场和柜台市场D、国内证券与国际证券市场
82、股份公司中,在分配红利和剩余财产时具有优先权的股份是()。
A、优先股B、普通股C、混合股D、股份
83、用以描述和反映整个股票市场总体价格水平走势及其变动趋势的指标是()。
A、GDPB、股票价格指数C、消费物价指数D、股价平均数
84、反映公司某一时刻股票的真正价值是指公司股票的()。
A、帐面价值B、票面价值C、内在价值D、市场价值
85、按发行主体的不同,债券可划分为()。
A、政府债券、金融债券与公司债券B、无息债券与附息债券
C、单利债券与复利债券D、凭证式债券与记账式债券
86.按债券持有者是否具有选择权划分,公司债券可分为()。
A、可转换债券与不可转换债券B、公募发行债券与私募发行债券
C、短期融资券与长期债券D、零息债券与附息债券
87、把可转换债券当作不具有可转换性的一种债券时的价值是该债券的()
协会
91、股票发行时,委托证券发行中介机构出售股票的发行方式是()。
A、私募发行B、公开发行C、直接发行间接发行
92、可以节约发行费用,但发行股票流动性差的发行方式是()。
93、与整个市场波动相联系并影响所有证券的风险是()
A、系统性风险B、非系统风险C、经营风险D、信用风险
94、尽管与经济周期的波动呈现相同方向,但相对稳定的行业属于()。
A、增长型行业B、周期型行业C、防御型行业D、成长型行
业
95、道氏理论认为每一天的交易价格中()最重要
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
96、成交的股数一般以“手”来表示,一手等于()
D、10000
C、协议价方式D、拍卖
A、50股B、100股C、1000股
97、开盘价的形成方式是()。
A、集合竞价方式B、连续竞价方式
价方式
98、为抢在别人面前卖出股票,以买二、买三的价格或更低的价格报单卖出股票,这此卖盘应计入()。
A、外盘B、内盘C、收盘D、开盘
99、目前我国的公司外资股中,境内上市的外资股是指()。
A、H股B、B股C、L股D、N股
100、利息随着期限的增加而累进的债券属于()。
A、单利债券B、复利债券C、累进利率债券D、还本付息债券
三、简答题
1、普通股股东享有哪些权利?
2、简述优先股股票的基本特征。
3、与普通股相比,优先股有哪些特点?
4、优先股与公司债券有什么不同?
5、一般公司债券与国债有哪些不同?
6、证券投资基金与股票、债券有哪些不同?
7、开放式基金与封闭式基金有哪些不同?
8、公司型基金与契约型基金有哪些不同?
9、基金管理人的主要职责有哪些?
10、基金托管人的主要职责有哪些?
11、简述股票上市的一般程序
12、简述债券上市的一般程序
13、影响证券投资基金净值高低的有哪些因素?
14、简述利率期限结构理论之无偏预期理论的主要内容
15、简述利率期限结构理论之流动性偏好理论的主要内容
16、简述利率期限结构理论之市场分割理论的主要内容
17、上市公司如何通过关联方交易来操纵利润?
18、技术分析的三大假设是什么?
19、简述波浪理论的基本思想
20、道氏理论的基本思想是什么?
21、组合管理的基本步骤有哪些?
22、有效资本市场假设的前提条件有哪些?
四、计算题
1、有一张票面价值为1000元、10年期10%息票的债券,假设其必要收益率为12%,
它的价值应为多少?
2、某面值1000元的5年期债券的票面利率为8%,2007年1月1日发行,2009年1月1日买入。
假定当时此债券的必要收益率为6%,买卖的均衡价格应该为多少?
3、从现在起15年到期的一张零息债券,如果其面值为1000元,必要收益率为12%,
它的价格应该为多少?
4、假定长虹公司在未来无限期内,每股每年固定支付1.5元股利。
公司必要收益率为
8%,那么长虹公司每股价值应该为多少?
5、假定同方公司去年每股支付股利为0.5元,预计在未来的无限期支付内,每股股利
支付额将以10%的比率增长,同方公司的必要收益率为12%,则同方公司的每股价值应该
为多少?
6、假定燕京公司上一年支付的每股股利为0.45元,本年预期每股支付0.1元股利,第
2年支付0.9元,第3年支付0.6元,从第4年之后股利每年以8%的速度增长,给定燕京公司的必要收益率为11%,请计算该公司的股价应该为多少?
7、如果分配给现有股东的新发行股票与原有股票的比例为1:
5,新股每股认购价为30
元,原股票每股市价为40元,则在股权登记日之前此附权优先认股权的价格应为多少?
8、如果分配给现有股东的新发行股票与原有股票的比例为1:
元,原股票每股市价为40元,则在股权登记日之后此除权优先认股权的价格应为多少?
9、某基金目前资产净值为1200亿元,该基金的赎回费率为8%,基金份额共1000亿
份,请你计算该基金每单位的赎回价格。
10、某一优先认股权规定投资者可以以35元/股的价格购买A股票0.5股,目前A股票市价为40元,请你计算该优先认股权的理论价值。
11、投资者利用保证金账户进行买空股票交易,假定初始保证金率(IM)为60%,维
持保证金率(MM)为25%。
如果该投资者以每股50美元的价格购买了100股威吉特公司的股票。
试计算在股票价格发生变动时,该投资者的实际保证金率(AM),并说明在不同实际保证金率的情况下,该投资者应该如何操作其账户。
(1)股票价格变化为每股25美元;
(2)股票价格变化为每股60美元。
12、一投资者利用保证金账户进行卖空股票交易,假定初始保证金率(IM)为60%,维持保证金率(MM)为30%。
如果该投资者以每股100美元的价格卖出了100股威吉特公司的股票。
试计算在股票价格发生变动时,该投资者的实际保证金率(AM),并说明在不同实际保证金率的情况下,该投资者应该如何操作其账户。
(1)股票价格变化为每股130
美元;
(2)股票价格变化为每股60美元。
13、一投资者对某证券甲预期收益率的估算如下,请你计算该证券甲的期望收益率与风险的大小。
经济状况i
可能的收益率(%)
概率(%)
1
10
2
20
3
40
4
30
5
五、论述题
1、适度投机在证券市场中的积极作用不可忽视,但过度投机就必然产生一定的负面影响。
如何才能抑制过度投机?
2、结合历史变迁,描述我国股票市场的发展及现状。
3、什么是股权分置?
结合我国股票市场改革的实践谈谈股权分置改革的意义?
4、试述我国债券市场现状、存在的问题及发展建议。
5、论述我国证券投资基金的发展历程。
6、比较分析基金发起成立的注册制和审批制。
7、试述股票发行价格的形成方法。
8、试比较公司制的证券交易所和会员制的证券交易所。
9、试述证券投资基本分析应涵盖的主要内容有哪些?
10、试述技术分析理论假设的合理性。
11、什么是支撑线与压力线?
如何运用此原理来进行技术研判?
12、试述信息公开披露的真实性原则。
13、证券监管模式有哪几种?
试比较不同监管模式的特点与内容。
14、试述中国证券监管的调整思路。
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