证券从业资格考试金融市场基础知识试题一Word下载.docx

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H股

N股

S股

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。

H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

香港的英文是HongKong，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。

依此类推。

纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。

因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。

5. 

在美国发行的外国证券称为（　）。

武士债券

扬基债券

龙债券

熊猫债券

外国债券是一种传统的国际债券。

在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。

在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。

龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。

熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。

6. 

在日常监管中，证券公司监管工作以（　）为监管重点。

净资本

负债总额

净利润

资本充足

在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重点，加强对证券公司风险控制指标生成过程的检查，通过建立监控系统加强风险控制指标的实时监控和预警，并对风险控制指标不符合规定的公司及时采取相应的监管措施，促使证券公司各项控制指标持续达标。

7. 

金融债券是指（　）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

银行及非银行金融机构

大型国企

上市公司

地方政府

A

金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

8. 

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（　）双重控制的办法。

发行时间和发行范围

发行规模和发行方式

发行规模和发行企业数量

发行时间和发行方式

1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。

9. 

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是（　）。

自改革方案实施之日起，在18个月内不得上市交易或转让

持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总股数的比例在12个月内不得超过5％

持有上市公司股份总数3％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在6个月内不得超过5％

持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在规定期满后，通过证券交出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在24个月内不得超过8％

改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：

自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让；

持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5％，在24个月内不得超过10％。

10. 

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（　）缴纳证券投资者保护基金。

0．5％～5％

0．5％～3％

1％～5％

1％～3％

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳证券投资者保护基金，经营管理和运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。

11. 

证券金融公司应当每（　）个交易日结束后，公布转融资余额

1

2

3

4

证券金融公司应当每个交易日结束后，公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据以及转融通费率。

12. 

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（　）。

融券保证金比例=保证金／（卖出证券数×

卖出价格）×

100％

融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×

证券市价）×

收盘价）×

100％

融券保证金比例是指投资者融券卖出时支付的保证金与融券交易金额额的比例，其计算公式为：

100％。

13. 

在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（　）。

零息债券

浮动利率债券

息票累积债券

附息债券

浮动利率债券是在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券。

14. 

沪深300指数的基点为（　）点。

100

500

1000

1200

沪深300指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。

15. 

在国际市场上，（　）的常见形式是国库券。

短期国债

中期国债

长期国债

无期国债

在国际市场上，短期国债的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。

16. 

（　）将记录在上海证券交易所的投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况加以记录。

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

基金托管公司

证券交易所

中国证券登记结算公司上海分公司将记录该投资者与托管证券公司托管关系的建立、变更等情况，并对投资者托管在证券公司的证券数量及其变化情况等加以记录。

17. 

（　）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系

信贷融资

直接融资

间接融资

境外融资

在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

18. 

基金参与股指期货交易的目的是（　）。

套利

套期保值

投机

增强市场流动性

基金参与股指期货交易，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。

19. 

开放式基金所特有的风险是（　）。

市场风险

管理能力风险

技术风险

巨额赎回风险

巨额赎回风险，这是开放式基金所特有的风险。

20. 

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（　）。

社会公众股

国家股

法人股

外资股

外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

21. 

下列（　）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

人民币汇率上升

宏观经济发展数据低于预期

央行宣布增发长期建设用国债

财政部宣布提供资金用于基础设施建设

财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

22. 

上证综合指数以股票（　）为权数，按加权平均法计算。

成交额

市值

流通股本

发行量

上证综合指数是指上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布的、以全部上市股票为样本、以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数。

23. 

（　）一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

恒生指数

恒生综合指数系列

恒生流通综合指数系列

恒生流通精选指数系列

由于恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性强、计算频率高、指数连续性好等特点，因此，一直是反映和衡量香港股市变动趋势的主要指标。

24. 

资产证券化起源于（　）。

希腊

英国

美国

德国

资产证券化作为一项金融技术，最早起源于美国的住宅抵押贷款类证券。

25. 

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（　）。

证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；

向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；

客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

证券公司以自己的名义而不是以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

26. 

在我国证券交易所的证券交易中，不受10％涨跌幅限制的是（　）。

已上市A股

已上市B股

首日上市的证券

已上市基金

目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10％，ST股票为5％，但股票、基金上市首日无此限制。

27. 

下列关于证券投资基金的说法中，不正确的是（　）。

将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：

基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。

同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。

因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。

基金有利于证券市场发展，体现为：

基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。

随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。

故选B。

28. 

股票是一种资本证券，属于（　）。

真实资本

实物

虚拟资本

风险资本

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。

但是，股票又不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的真实资本。

股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动，是一种虚拟资本。

29. 

证券登记结算制度实行证券（　）。

代持制

实名制

代理制

经纪制

证券登记结算制度实行证券实名制。

投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

30. 

基金管理费通常按照每个估值日基金（　）的一定比率逐日提取。

总资产

净资产

总负债

净负债

基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。

31. 

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　）。

债券基金、股票基金、货币市场基金

封闭式基金与开放式基金

成长型基金与收入型基金

契约型基全与公司型基金

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

32. 

下列关于储蓄国债（电子式）特点的说法中，错误的是（　）。

针对个人投资者，不向机构投资者发行

采用实名制，不可流通转让

收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

采用电子方式记录债权

储蓄国债（电子式）收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税。

故选C。

33. 

证券发行市场又称（　）。

二级市场

次级市场

流通市场

一级市场

发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

34. 

我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（　）。

账面价格

票面金额

清算价值

内在价值

我国《公司法》规定，股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

这样，有面额股票的票面金额就成为股票发行价格的最低界限。

35. 

基金资产净值是指基金资产总值减去（　）后的价值。

基金负债

证券基金的费用

各类证券的价值

基金应收的申购基金款

基金资产净值=基金资产总值一基金负债。

故选A。

36. 

（　）是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

结构化金融衍生产品

嵌入型金融衍生品

综合化金融衍生产品

收益化金融衍生产品

结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。

37. 

下列不属于我国证券交易所场内市场的是（　）。

中小板

创业板

主板

新三板

新三板与柜台交易都属于场外市场。

38. 

证券金融公司组织形式一般为（　）。

股份有限公司

一般合伙公司

有限合伙公司

有限责任公司

证券金融公司组织形式一般为股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。

39. 

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在（　）万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

2000

3000

4000

证券公司债券的合格投资者要求注册资本在1000万元以上，或者经审计的净资产在2000万元以上。

40. 

（　）负责受理短期融资券的发行注册。

中国银监会

中国银行间市场交易商协会

中国人民银行

商务部

根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

41. 

投资者如不在委托单上特别注明，有效期均按（　）处理。

当日有效

约定日有效

无效

撤销

当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。

一般投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。

42. 

由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（　）。

低风险债券

无风险债券

风险债券

高风险债券

由于中央政府债券信用度高，几乎不存在违约风险，因此又被称为“无风险债券”。

43. 

通过（　）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

场外发行

交易所发行

网上发行

证券交易所交易系统发行

通过证券交易所交易系统发行（网上发行）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

44. 

（　）是股票最基本的特征。

风险性

流动性

永久性

收益性

收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

45. 

转托管数据确认后的（　）交易日起，相应的证券托管才能转入证券营业部。

同1个

下1个

第3个

第4个

转托管数据确认后的下1个交易日起，相应的证券托管再转入证券营业部。

46. 

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（　）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

产品分级

产品规模

客户风险

产品收益

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据客户分级和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

47. 

投资机构通过（　），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

自律管理

科学管理

廉洁自律

规避监管

投资机构本身通过自律管理，从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

48. 

（　）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

证券托管

证券存管

证券交付

证券交易

一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

49. 

（　）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

SPO

SPV

DHI

KII

特定目的机构或特定目的受托人（SPV）是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

选择特定目的机构或受托人时．通常要求满足所谓破产隔离条件，即发起人破产对其不产生影响。

50. 

配股的对象是（　）。

原有股东

金融机构

政府

社会公众

配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。

现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求。

不选。

错选均不得分。

51. 

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（　）。

Ⅰ．投机套利

Ⅱ．套期保值

Ⅲ．购买保险

Ⅳ．分散投资

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

风险转移有3种基本方法：

保险、风险分散化和套期保值。

52. 

按募集方式的不同，可以将分级基金分为（　）。

Ⅰ．公募基金

Ⅱ．私募基金

Ⅲ．公司型基金

Ⅳ．契约性基金

Ⅰ、Ⅱ

Ⅰ、Ⅲ

按募集方式的不同，可以将分级基金分为公募基金和私募基金两种类型。

53. 

下列选项中属于我国证券登记结算机构