利益冲突申报管理办法Word下载.docx
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生,根据《金瑞新材料科技股份XXX反舞弊管理规定》制定
本办法。
1.2.适用范围
本办法适用于公司、分公司和控股子公司。
1.3.约束对象
本办法用于规范利益冲突的定义,利益冲突申报与处理工作流程
等。
1.4.术语定义
1.4.1.利益冲突
本办法所称“利益冲突”,是指当员工履行公司(含分支机构)
职务所代表的公司利益与其自身的个人利益之间存在冲突。
以下
列举的是一些常见的存在实际或潜在利益冲突的情形:
⑴
员工或员工关联人拥有其他公司的权益。
①
持有与公司存在竞争的公司的任何权益(通过证券市场取得
权益,且仅持有低于该公司发行在外
5%的权益的投资除外);
1
②
持有与公司有业务往来的公司(如公司的供应商、客户或代
理商)的任何权益(通过证券市场取得权益,且仅持有低于该公
司发行在外
5%的权益的投资除外)。
⑵
员工或员工关联人与公司存在关联交易。
向与公司有业务往来的个人或机构(如公司的供应商、客户
或代理商)提供贷款、为其担保贷款、从其获得贷款或在其协助
下获得贷款(但与金融机构的正常借贷除外);
与公司共同设立企业;
③
与公司形成任何形式的业务往来,或促成任何关联人与公司
形成任何形式的业务往来。
包括(但不限于)购买或销售商品、
其他资产、提供或接受劳务、代理、租赁资产或设备、提供资金
(含实物形式)、共同研究与开发项目、签署许可协议、赠与或达
成任何非货币交易,促使员工本人或关联人成为公司的客户、代
理商、经销商、供应商或达成其他任何交易关系。
⑶
与公司竞争方之间存在聘任关系或活动。
员工同时受聘于公司的竞争方,或与公司的竞争方发生任何
方式的关联(包括以咨询、顾问、志愿者或其他类似身份从事的
活动),以及从事其他可合理预期能增进竞争方利益,而损害公
司利益的活动,包括但不限于成为该竞争方的供应商、客户或代
理商。
在受聘于公司期间,员工或员工关联人销售任何对公司现有
或潜在商业活动构成竞争的产品,或提供任何对公司现有或潜在
商业活动构成竞争的服务。
1.4.2.员工关联人
本办法所称“员工关联人”一般指员工的近亲属:
父母;
配偶;
兄弟姐妹;
子女;
配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、
2
兄弟姐妹的配偶。
同时,员工及员工关联人的一致行动人(即与
员工存在合伙、合作或联营的自然人或法人)、特殊关系人(其
他有共同利益关系的人)也是员工的关联人。
2.组织机构与职责
2.1.组织机构
公司董事长、总经理与二级单位负责人为利益冲突审批人,公司
审计部是公司利益冲突归口管理部门。
2.2.公司董事长工作职责
审批董事(不含独立董事与股东董事)、监事(不含股东监事)
及高级管理人员的利益冲突申报表。
2.3.公司总经理工作职责
审批二级单位负责人的利益冲突申报表。
2.4.公司审计部工作职责
2.4.1.受理全公司范围内各级人员的利益冲突申报。
2.4.2.管理利益冲突申报相关工作。
2.5.公司各二级单位负责人工作职责
审批本单位员工的利益冲突申报表。
3.管理内容
3.1.
利益冲突申报方法
对于任何实际存在或潜在的如
1.4.1.所列的各种利益冲突,全
公司范围内的员工必须填妥《利益冲突申报表》,签字确认后向
公司审计部进行申报。
3.2.利益冲突审批及反馈
公司审计部按申报人身份类别(高级管理人员、二级单位负责人、
其他人员)将利益冲突申报表传递给相应的主管层面进行审批。
3
公司审计部将经审批的《利益冲突申报表》存档,同时,将批示
结果反馈申报人。
3.3.督促落实
申报人收到反馈结果后,应于规定的时间内按审批意见对利益冲
突进行处理,审计部对申报人的落实情况进行跟踪督促,形成落
实简报,报告公司董事长。
对于拒不按审批意见执行的申报人,
公司采取措施强制执行。
3.4.申报时间
在本办法颁布前已实际存在或潜在的利益冲突,必须在本办法颁
布之日起一个月内,向审计部进行申报,包括本办法颁布时正在
进行的行为或交易。
对于其他任何实际存在或潜在的利益冲突,
员工在知道或应当知道该实际存在或潜在的利益冲突可能发生
时,应于
3
天之内进行申报。
3.5.利益冲突咨询
如果员工在具体情形下不确定是否存在利益冲突,其本人有责任
咨询公司审计部,并向公司审计部介绍有关该未确定利益冲突的
所有情况。
3.6.不申报判定
未按要求进行申报的利益冲突,经调查核实,视同存在“制造、
隐瞒利益冲突”的舞弊行为。
4.附则
4.1.本办法由公司审计部负责解释。
4.2.本办法自颁布之日起实施,在下一次修订前有效。
4
金瑞新材料科技股份XXX
利益冲突申报表
利益冲突申报
公司审计部:
本人知悉,如本人或关联人拥有与公司(含分、子公司,下同)有
业务往来或竞争业务的任何公司的直接或间接利益,须向公司申报。
本人现申报在履行公司赋予的职务时存在/可能引起利益冲突的
情况:
⑴本人或关联人在与公司有竞争业务的公司拥有利益,该公司为:
⑵本人或关联人在与公司有业务往来的公司拥有利益,该公司为:
⑶上述关联人姓名:
,关联关系:
[注]
([注]:
①多名关联人请编号区别;
②关联关系见《利益冲突申
报管理办法》1.4.2.)
申报人(签字):
单位及职务:
申报日期:
利益冲突事项审批
针对上述申报人的申报的利益冲突事项,通过研究,现作出如下
决定:
申报人应于
天内消除该利益冲突。
公司能接受该利益冲突的影响,申报人无需做出任何改变。
其他(请说明)
审批人员:
日期:
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