证券投资基金基本法律法规考前押题7.docx

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证券投资基金基本法律法规考前押题7

考前押题（3）

1.设立期货交易所，由（）审批。

A.银监会

B.人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.财政部

2.证券公司开展融资融券业务必须经（）批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中证券业协会

3.取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需（）日内报告中国证券业协会。

A.五

B.十

C.三十

D.十五

4.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：

高级管理人员近（）年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.3

B.1

C.5

D.2

5.证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

6.证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

A.国务院证券监督管理机构

B.上海证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

7.关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是（）。

A.证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册

B.被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人

C.投资主办人需自行向注册机构进行执业注册

D.未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格

8.

9.

证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.10%

B.15%

C.50%

D.100%

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。

A.股东会或股东大会

B.董事会

C.职工代表大会

D.监事会

10.对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（）日。

A.180

B.60

C.360

D.90

11.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。

证券可以冲抵保证金，但货币资金的比例不低于应收取保证金的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

12.公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。

以下对暂停公司债券上市情形的说法中错误的是（）。

A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

B.公司最近两年连续亏损

C.公司发生重大变化不符合公司债券上市条件

D.公司有违法行为

13.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。

A.国务院有关部门

B.当地政府

C.中国期货业协会

D.中国人民银行

14.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

15.证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，其所在证券公司应当在其提出离职申请起（）工作日内，向中国证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

A.10个

B.30个

C.15个

D.5个

16.关于基金销售结算资金，以下说法错误的是（）。

A.相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金属于其破产财产或者清算财产

B.涉及基金销售结算专用账户使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自由财产

C.基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金

D.禁止任何单位和个人以任何形式挪用销售结算资金

17.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部监管制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留记录痕归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

18.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.真实、准确、完整

B.公开、公平、公正

C.公开、公正、公道

D.公平、公众、公正

19.某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行

证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（）。

A.内幕交易行为

B.操纵证券市场行为

C.传播虚假信息行为

D.欺诈行为

20.证券自营业务决策机构原则上应当按照（）的三级体制设立。

A.董事会一投资决策机构一自营业务部门

B.董事会一自营业务部门一投资决策机构

C.投资决策机构一董事会一自营业务部门

D.自营业务部门一董事会一投资决策机构

21.外国公司在中国境内设立的分支机构并开展经营活动的，（）承担民事责任。

A.外国公司在中国境内的分子机构

B.外国公司

C.外国公司在中国设立的合资企业

D.外国公司在中国境内的代表处

22.下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

A.股东会

B.股东大会

C.董事会

D.监事会

23.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

24.对经过整改符合有关法律行政法规规定的以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.10日

B.3日

C.1日

D.5日

25.客户资产管理业务投资主办人通过（）向中国证券业协会进行执业注册。

A.所在公司

B.登记结算公司

C.个人

D.中介服务机构

26.中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

27.会员未在期货交易所规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该（）承担。

A.监管机构

B.会员

C.期货交易所

D.期货交易所和会员

28.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（）的证券。

A.发行并上市

B.上市

C.发行

D.发行并交付

29.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

30.证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.国务院证券监督管理机构

C.证券交易所

D.中国证券业协会

31.下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。

A.期货子公司

B.从事业务经营活动的分公司

C.直接投资业务子公司

D.资产管理子公司

32.（）是证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

A.操纵市场

B.欺诈行为

C.内幕交易

D.混合操纵行为

33.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.

三年

B.

每年

C.

半年

D.

两年

34.期货公司持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，其净资产不低于实收资本

的（）。

A.

50%

B.

30%

C.

20%

D.

25%

35.（）是指依照《中华人民共和国证券法》和《中华人民共和国公司法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.

证券公司

C.

证券交易所

D.

股票公司

36.以下是有限责任公司股东会职权的是（）。

A.

决定公司的经营方针和投资计划

B.

当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，正

要求董事、高级管理人员予以纠

C.

检查公司财务

D.

组织实施公司年度经营计划和投资方案

37.下列关于在研究报告中列示为“研究助理”应符合的条件，

错误的是（）。

A.

经署名证券分析师和研究部门同意

B.

参与制作证券研究报告

C.

具有两年证券业从业经历

D.

已通过证券投资咨询业务资格考试

38.（）是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的权威性

C.证券经纪商的中介性

D.客户资料的保密性

39.在新股发行的审核过程中，发现发行人申请材料中记载的信息自相矛盾、或就同一事实前后存在不同表述且有实质性差异的，中国证监会将停止审核，并在（）个月内不再受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A.9

B.3

C.6

D.12

40.下列关于公司对外投资和担保的说法不符合《公司法》规定的是（）。

A.公司为公司股东或实际控制人提供担保的，必须经股东大会或者股东会决议

B.公司向其他企业投资或者为他人提供担保的，按照公司章程的规定，由董事会或股

东会、股东大会决议

C.公司可以为所投资企业的债务承担连带责任

D.公司可以向其他企业投资

41.《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。

A.法律

B.行政法规

C.部门规章及规范性文件

D.自律性规则

42.法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

B.设立人应当先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手

续

C.设立人可以自行决定先报审批机关或先向公司登记机关申请登记

D.公司应当先先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最好领取营业

执照

43.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。

A.助销

B.直销

C.代销

D.包销

44.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

45.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.

35%

B.

25%

C.

20%

D.

30%

46.关于股份有限公司设立方式以下说法正确的是（）。

A.股份有限公司只能由募集设立

B.发起设立和募集设立均不适用股份有限公司

C.股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式

D.股份有限公司只能由发起设立

47.按照证券公司增加的常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格进行审批的机构是（）。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

48.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（）。

A.基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协

助客户向公安机关报案

B.证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

C.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户

D.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

49.下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）

A.证券公司对外投资的内部审批程序

B.证券公司人员招聘流程

C.会计事务所聘任程序

D.股东大会召集程序

50.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监

会申请变更登记，其提交的材料不包括（）。

A.保荐代表人的联系电话、通讯地址

B.变更登记申请报告

C.证券业执业证书

D.新任职机构出具的接收函

51.《证券法》规定，对未经法定机关审核，擅自公开或者变相发行证券的，其处罚措施包

括（）。

I、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚II、对擅自公开或

者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上地方人民政府予以取缔III、责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息IV、处以非

法所募资金金额百分之一以上百分之五以下的罚款

A.IIIIIIIV

B.IIV

C.IIIIV

D.IIIIIV

52.证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。

I、现金II、股票III债券

IV、期货

A.IIIIII

B.IIIV

C.IIIIV

D.IIIIIIV

53.证券公司申请介绍业务资格，应符合（）风险控制指标标准。

I、净资产不低于12亿

元II、流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%III、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发

债提供的反担保除外IV净资本不低于净资产的80%

A.IIIIIIV

B.IIIIII

C.IIIIIIIV

D.IIIIV

54.根据《关于加强证券经纪管理业务的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，

下列表述中，错误的是（）。

丨、证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查II、证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查III、

证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续IV、证券公司在客户开户时，不必对

客户身份的真实性进行审查

A.IIIIIIIV

B.IIIIV

C.IIIIV

D.IIIIIV

55.证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。

I、委托资产收益分配

原则、执行方式II、信息提供的内容、方式III、合同变更、解除和终止的事由、程序IV、

委托资产承担的有关费用

A.IIV

B.IIIIII

C.IIIIIIIV

D.IIIIIIV

56.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，

解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）oI、作获利保证II、共担风险III、虚假宣传IV、误导客户

A.IIIV

B.IIIIIV

C.IIIIIIIV

D.IIII

57.证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》

的相关规定，应（）OI、责令改正、给予警告II、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上

5倍以下的罚款III、没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以

下的罚款IV、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

A.

III

III

B.

III

IV

C.

III

III

D.

IIIII

IV

58.境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。

1、加盖公章的法定代表人证明书II、

法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书III、董事会或董事、

主要股东授权委托书IV、授权人的有效身份证明文件复印件

A.IIIIII

B.IIIIIIIV

C.IIIIV

D.IIIIV

59.证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行首次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，

并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

I、证券专业知识II、

证券投资经验和风险偏好III、年龄IV、财务与收入状况

A.IIV

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

60.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）oI、有100万元人

民币以上的注册资本II、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

III、有公司章程IV、有健全的内部管理制度

A.IIIIV

B.IIIIII

C.IIIIV

D.IIIIIIIV

61.按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确

的是（）。

I、债券抵押式回购交易为0.005元II、A股、债券交易和证券买断式回购交易为

0.01元人民币III、B股交易为0.01港元IV、基金、权证交易为0.001元人民币

A.IIV

B.IIIIIIV

C.III

D.IIIIV

62.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信

息。

I、全体员工II、经纪业务经办人员III、证券经纪人IV、实习或者见习人员

A.IIV

B.IIIIII

C.IIIII

D.IIIIIIIV

63.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发

行证券。

I、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正II、上市公司最近12

个月内受到过证券交易所的公开谴责III、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏IV、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

A.IIIIII

B.IIIIIIV

C.IIIIV

D.IIIIIIIV

64.经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公

司并购重组财务顾问业务的机构是（）。

I、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券

公司II、具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构III、会计事务所

IV、律师事务所

A.IIII

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.III

65.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确

约定的事项包括（）OI、受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制II、向客户

进行信息披露、风险揭示以及后续服务相关安排III、出现委托人对客户违约情况下的处置

预案和应急安排IV、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不准确、不真实、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.IIIIV

B.IIIIIIIV

C.III

D.IIIIIV

66.金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）

情形的，应按照背信运用受托财产罪予以立案追诉。

I、擅自运用客户资金或者其他委托、

信托的财产数额在30万元以上的II、虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的III、

以自己为交易对象自买自卖期货合约，影响证券期货交易价格的

A.IIIII

B.IIIIII

C.IIII

D.

III

67.

单独或者通过合谋，利用

（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量，属于

《证券法》明确列式的操纵证券市场的手段之一。

1、资金优势II、持股优势III、信息优势

A.

IIIIII

B.

III

C.

IIIII

D.

IIII

68.

证券管理主要包括（）O

I、证券账户的合并、挂失和补办II、账户开立、信息变更、

注销

III

、账户信息对比与报送

IV、合格账户、休眠账户以及风险处置休眠账户的管理

A.

IIIIIIV

B.

IIIIV

C.

IIIIII

D.

III

69.下列关于证券公司的说法，正确的是（）。

丨、证券公司应加强对营业部业务经营的检

查II、证券公司可自主选择假如证券业协会III、证券交易所每年对证券公司会员内部风险

制度进行抽样或全面检查IV、证券监督机构可要求在指定期限内提供有关资料和信息

A.IIIIIIIV

B.IIIIIV

C.III

D.IIIIV

70.证券公司为多个客户办理集合资产管理计划，下列表述正确的是（）。

丨、应当设立集

合资产管理计划II、与客户签订集合资产管理合同III、将客户资产交由取得基金托管业务

资格的资产托管机构托管IV、通过专门账户为客户提供资产管理服务

A.IIIII

B.IIIIII

C.IIIIIIIV

D.III

71.证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并

由不同人负责。

I、投资品种的研究II、投资组合的制定和决策III、投资方式的审批IV、

交易指令的执行

A.IIIIIIV

B.IIIIIV

C.IIIIV

D.IIIIII

72.证券公司融资，可以使用（）。

丨、自有证券II、通过转通融取得的证券III、证券公司

客户账户内的长期投资证券IV、其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

A.IIII

B.IIIV

C.III

D.I

73.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。

丨、

将资产管理部门作为普通客户对待II、向客户、资产管理部门同时发布证券研究报告III、

优先向资产管理部门发送证券研究报告IV、将资产管理部门作为优先级客户对待

A.IIIIV

B.III

C.IIII

D.IIIV

74.会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。

I、自评II、他评III、自评与他评

结合IV、以上均正确

A.IIV

B.IIIII

C.IIIIIIIV

D.IIIIIV

75.证券公司根据（）确定对客户融资融券的授信。

I、客户融资融券申请II、提交的保证

金额度III、客户征信调查IV、主观判断

A.III

B.IIIIII

C.IIIIIIIV

D.IIIII

76.证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司由关联方关系的公司发行的证

券或承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。

丨、遵循客户利益优

先原则II、防范利益冲突III、事先取得客户的同意IV、事后告知资产托管机构和客户

A.

II

III

IV

B.

II

IV

C.

I

III

IV

D.

I

II

IIIIV

77.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）oI、

信用交易资金交收账户II、融券专用证券账户III、客户信用交易担保证券账户IV、信用

交易证券交收账户

A.IIIIIIV

B.IIIIII

C.IIIIIIIV

D.IIIIV

78.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融

资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。

I、客户选择II、合同签

订III、授信额度的确定IV、担保物的收取和管理

A.IIIIIIV