云南期货从业资格考试模拟卷1Word文件下载.docx

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季度

月度

每日

4.期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对报告签署确认意见。

5.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。

3个

4个

5个

6个

6.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

2人

3人

4人

5人

7.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处元以下罚款。

3万

5万

10万

20万

8.不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是。

具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

通过中国证监会认可的资质测试

具有大学专科以上学历

9.不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是。

具有期货从业人员资格

10.申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。

3；

3

5

4

4；

11.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验。

2

12.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由依法核准。

期货交易所

期货公司

中国证监会

期货业协会

13.营业部负责人的任职资格由依法核准。

期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

14.推荐人每年最多只能推荐人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

8

10

15.自取得任职资格之日起个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人，未在期货公司任职其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

30

40

50

60

16.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。

中国证监会派出机构

17.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和制定的。

《期货交易所管理办法》

《期货交易管理条例》

《期货公司管理办法》

《期货从业人员管理办法》

18.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。

10％

20％

30％

15％

19.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

1

20.期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。

国务院期货监督管理机构

中国证监会相关派出机构

中国期货业协会

21.期货公司对董事给予处分的，应当自作出决定之日起个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

22.推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

2个月

半年

1年

2年

23.期货公司董事长因失踪不能履行职责的，公司应当在内任用具有任职资格的人员担任董事长。

3个月

24.申请独立董事的任职资格，应当具备从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

25.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以。

只参加面试

只参加笔试

对学历不作要求

免试取得期货从业人员资格

二、多项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）

1.期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件是。

申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

具有3年以上期货从业经历

取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

2.期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料是。

期货投资咨询业务资格申请书

申请日前3个月的期货公司风险监管报表

最近3年的期货公司合规经营情况说明

经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告

3.期货公司应当按照信息公示有关规定，在公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

营业场所

公共场所

中国期货业协会网站

公司网站

4.期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。

向客户作获利保证

与客户约定分享收益

利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格

以公司名义收取服务报酬

5.期货公司应当事前认真评估客户的，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

风险偏好

风险承受能力

投资经验

服务需求

6.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以为主要依据。

本公司的研究报告

合法取得的研究报告

相关行业信息资料

公开发布的相关信息

7.期货投资咨询业务人员应当与岗位独立，职责分离。

人事部门工作人员

交易人员

风险控制人员

财务部人员

8.期货交易所履行的职责包括．

提供交易的场所、设施和服务

设计合约，安排合约上市

组织并监督交易、结算和交割

保证合约的履行

9.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构．

提高保证金

暂时停止交易

限制会员或者客户的最小持仓量

调整涨跌停板幅度

10.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括．

制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

制定期货从业人员工资水平，并监督实施

监督检查期货交易的信息公开情况

11.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的等风险监管指标作出规定．

净资本与净资产的比例

净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

流动资产与流动负债的比例

以上答案均不正确

12.期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得．

违反规定接纳会员的

违反规定收取手续费的

违反规定使用、分配收益的

不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

13.发生下列事项时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之曰起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告．

期货公司涉及重大诉讼、仲裁

期货公司股权被冻结

期货公司股权被用于担保

期货公司挪用客户保证金的

14.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，，对期货公司及其分支机构的经营条件以及等方面提出要求．

人事管理

内部控制

保证金存管

关联交易

15.国务院期货监督管理机构对的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度．

期货公司及其他期货经营机构

期货保证金安全存管监控机构

银行

16.期货交易所应当及时公布上市品种合约的和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确．

成交量、成交价

最高价、最低价与平均价

开盘价与收盘价

持仓量

17.全面结算会员期货公司应当平等对待，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益．

本公司客户

非结算会员期货公司

非结算会员期货公司客户

特別结算会员期货公司

18.下列人员不得从事期货交易．

证券市场禁止进入者

期货公司工作人员的配偶

无民事行为能力人

限制民事行为能力人

19.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括．

依据客户的要求支付可用资金

为客户交存保证金

支付手续费、税款

提取期货公司活动经费

20.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格．

未按规定参加资格年检

未通过资格年检

连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的

21.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是．

因果联系原则

过错责任原则

责任自负原则

公平责任原则

22.下列属于申请设立期货公司应当具备的条件的是．

注册资本最低限额为人民币3000万元

董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

有符合法律、行政法规规定的公司章程

主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

23.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括．

变更营业部营业场所申请书

营业部的管理制度文本

变更营业部营业场所的详细计划

对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

24.制定《期货从业人员管理办法》的目的是．

加强期货从业人员的资格管理

规范期货从业人员的执业行为

维护社会期货管理秩序

推动社会主义市场经济的稳定发展

25.交割仓库的法定义务包括．

货物验收义务

妥善保管义务

申请交割义务

货物交付义务