质量管理体系 样本模板Word格式.docx

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本国际标准所规定的质量体系要求是对产品要求的补充。

”注”是理解和说明有关要求的指南。

本国际标准能被内部和外部组织,包括认证机构,用来评定一个组织满足顾客、法律法规和组织自身要求的能力。

本标准的制定已经考虑了ISO9000和ISO9004中所阐明的质量管理原则。

1.2过程方法

本标准鼓励在制定、实施质量管理体系以及改进其有效性时,采用过程方法,经过满足顾客要求,以增强顾客的满意度。

为使组织有效运作,它必须识别和管理众多相互关联的活动。

经过利用资源和管理,将输入转化成输出的活动可视为过程。

一般,一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。

组织内诸过程的系统的应用,连同这些过程的识别和相互作用以及管理,称为”过程方法”。

过程方法的优点是对过程系统中单个过程之间的联系以及过程的组合和相互作用进行连续的控制。

过程方法在质量管理体系中应用时强调以下方面的重要性:

a）理解并满足要求;

b）需要在增值角度考虑过程;

c）获得过程业绩和有效性的结果;

d）基于客观的测量结果对过程实施持续改进。

图1所反映的以过程为基础的质量管理体系模式展示了4~8章中所提出的过程联系。

这种展示反映了在规定输入要求时,顾客起着重要作用。

对顾客满意的监视,要求对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行评价。

图1所示模式虽覆盖了本标准的所有要求,但却未详细地反映各过程。

注:

另外,被称为”计划-执行-检查-行动”（PDCA）的方法可适用于所有的过程。

PDCA模式可简述如下:

P即计划:

根据顾客的要求和组织的方针,建立提供结果所需的目标和过程。

D即做:

实施并运行过程。

C即检查:

根据方针、目标和产品要求,对过程和产品进行监控和测量,并报告结果。

A即行动:

采取措施,以持续改进过程业绩。

实线箭头表示增值活动

虚线箭头表示信息流程

图1:

以过程为基础的质量管理体系模式

1.3与ISO9004的联系

ISO9001和ISO9004已制定为一对协调一致的质量管理体系标准,这两项标准相互补充,但也可单独使用。

虽然两项标准具有不同的范围,但都具有相似的结构,以有助于她们作为协调一致的一对标准的应用。

ISO9001规定了质量管理体系要求,可供组织内部使用,也可用于认证或合同目的。

在满足顾客要求方面,ISO9001所关注的是质量管理体系的有效性。

与ISO9001相比,ISO9004对质量管理体系更宽范围的目标提供了指南。

除了有效性,该标准还特别关注持续改进一个组织的总体业绩与效率。

对于最高管理者希望经过追求绩效持续改进,而超越ISO9001要求的那些组织,ISO9004推荐了指南。

然而,用于认证或合同不是ISO9004的目的。

ISO9001:

和ISO9004:

涉及的八项质量管理原则的知识及其应用,应该由最高管理者在组织内展现和传递。

1.3.1IATF的ISO/TS16949:

指南

《IATF的ISO/TS16949:

指南》是一项文件,包括推荐的汽车行业的实践、范例、图解、解释,并对实施提供帮助以满足该技术规范。

IATF指南的目的不是为了认证或合同。

0.4与其它管理体系的相容性

本国际标准已与ISO14001:

1996相互调整以增强这两个标准的相容性,以便利于所有使用者。

本标准不包括针对其它管理体系的要求,例如环境管理、职业健康与安全管理或财务管理或风险管理。

然而本标准容许组织将质量管理体系与相关的管理体系要求尽可能结合或一体化。

在某些情况下,组织为了建立符合本标准要求的质量管理体系,可能会调整现行的管理体系。

0.5本技术规范的目的

本技术规范的目的在于在供应链中提供持续改进、加强缺陷预防和减少变差和浪费的质量管理体系的开发。

本技术规范与适当的顾客特殊要求相配合,定义了签署这项文件的组织的基本质量管理体系要求。

本技术规范是为了避免多重认证,并为汽车生产件和相关的服务件生产的组织,提供了质量管理体系的共同方法。

质量管理体系——

提供汽车产品和相关服务产品的组织实施ISO9001:

的特殊要求

1.范围

1.1.总则

本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求:

a）需要证实其有能力稳定地提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品;

b）经过体系的有效应用,包括体系持续改进的过程以及保证符合顾客及适用的法律法规要求,旨在增强顾客满意。

在本标准中,术语”产品”仅适用于预期提供给顾客或顾客所要求的产品。

本技术规范与ISO9001:

相结合,规定了用于与汽车相关产品的设计／开发、生产、安装和服务（若有关时）的质量管理体系要求。

本技术规范适用于组织的顾客指定产品和/或服务件的制造现场。

现场或外部的支持功能,（例如设计中心、总公司和配送中心）,构成现场审核的一部分,可是不能获得关于本技术规范的单独认证。

本技术规范适用于整个汽车供应链。

1.2.应用

本标准规定的所有要求是通用的,旨在适用于各种类型、不同规模和提供不同产品的组织。

本标准的任何要求因组织及其产品的特点而不适用时,能够考虑对其进行删减。

除非删减仅限于本标准第7章中那些不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任的要求,否则不能声称符合本标准。

本技术规范中,当组织没有产品设计和开发职责,只有7.3有关的部分是允许排除的。

允许的排除不包括制造过程设计。

2.引用标准

经过在本技术规范中的引用,下列标准所包含了构成技术规范规定的内容。

对版本明确的引用标准,该标准的增补或修订是不适用的。

可是,签署本技术规范的各方鼓励讨论使用下列标准最新版本的可能性。

对于未标日期的引用标准,有关最新版本是适用的。

ISO及IEC成员保持现有效的国际标准的注册地位。

ISO9000:

质量管理体系-基础和术语。

3术语和定义

本标准采用ISO9000中的术语和定义。

本标准表述供应链所使用的以下术语经过了更改,以反映当前的使用情况:

供方→组织→顾客

本标准中的术语”组织”用以取代ISO9001:

1994所使用的术语”供方”,术语”供方”用以取代术语”分承包方”。

本标准中所出现的术语”产品”,也可指”服务”。

3.1汽车工业的术语和定义

针对本技术规范的目的,ISO9000:

和以下给出的术语和定义适用。

3.1.1控制计划（controlplan）:

对控制产品所要求的体系和过程的文件化描述。

（见附录A）

3.1.2具有设计责任的组织（designresponsibleorganization）

组织有权限建立新的,或更改现有的产品规范。

本职责包括按顾客指定方法进行设计性能的试验和验证。

3.1.3防错（errorproofing）

产品和制造过程的设计和开发以防止制造不合格产品。

3.1.4实验室（laboratory）

进行包括但不限于化学、金相、尺寸、物理、电性能、可靠性测试在内的检验、试验和校准的设施。

3.1.5实验室范围（laboratoryscope）

包括以下内容的受控文件:

—实验室有资格进行的特定试验、评价和校准;

—用来进行上述活动的设备清单;

—进行上述活动的方法和标准的清单;

3.1.6制造（manufacturing）

制造或装配以下事项的过程:

—生产材料

—生产件或服务件

—装配,或

—热处理、焊接、喷漆、电镀或其它最终服务。

3.1.7预知性维护（predictivemaintenance）

基于过程数据,经过预知可能的失效模式而避免维护问题的活动。

3.1.8预防性维护（preventivemaintenance）

为消除设备失效原因和非计划的生产中断而策划的活动,是制造过程设计的输出。

3.1.9超额运费（premiumfreight）

由于产生额外交付导致的额外的成本或费用。

注这可能会因方法、数量、非计划或延迟交付等而导致。

3.1.10外部场所（remotelocation）

支持现场及非生产过程发生的场所。

3.1.11现场（site）

增值制造过程发生的场所。

3.1.12特殊特性（specialcharacteristics）

可能影响安全性或符合法规、可装配性、功能、性能或后续生产过程的产品特性或制造过程参数。

4．量管理体系

4．1总要求

组织必须按本标准的要求建立质量管理体系,形成文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。

组织必须:

a）识别质量管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）;

b）确定这些过程的顺序和相互作用;

c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法;

d）确保能够获得必要的资源和信息,以支持这些过程的运行和对这些过程的监视;

e）监视、测量和分析这些过程;

f）实施必要的措施,以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织必须按本标准的要求管理这些过程。

针对组织所选择的任何影响产品符合要求的外包过程,组织必须确保对其实施控制。

对此类外包过程的控制应在质量管理体系中加以识别。

上述质量管理体系所需要的过程应当包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程。

4.1.1总要求—补充

确保对外包过程的控制不能免除组织符合所有顾客要求的职责。

见7.4.1和7.4.1.3。

4.2文件要求

4.2.1总则

质量管理体系文件必须包括:

a）形成文件的质量方针和质量目标;

b）质量手册;

c）本标准所要求的形成文件的程序;

d）组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件;

e）本标准所要求的记录（见4.2.4）。

注1:

本标准出现”形成文件的程序”之处,即要求建立该程序,形成文件,并加以实施和保持。

注2:

不同组织的质量管理体系文件的多少与详略程度取决于:

a）组织的规模和活动的类型;

b）过程及其相互作用的复杂程度;

c）人员的能力。

注3:

文件可采用任何形式或类型的媒体。

4.2.2质量手册

组织必须编制和保持质量手册,质量手册包括:

a）质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性（见1.2）;

b）为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用;

c）质量管理体系过程之间的相互作用的表述。

4.2.3文件控制

质量管理体系所要求的文件必须予以控制。

记录是一种特殊类型的文件,必须根据4.2.4的要求进行控制。

必须编制形成文件的程序,以规定以下方面所需的控制:

a）文件发布前得到批准,以确保文件是充分与适宜的;

b）必要时对文件进行评审和更新,并再次批准;

c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别;

d）确保在使用处可获得适用文件的有关版本;

e）确保文件保持清晰、易于识别;

f）确保外来文件得到识别,并控制其分发;

g）防止作废文件的非预期使用,若因任何原因而保留作废文件时,对这些文件进行适当的标识。

4.2.3.1工程规范

供方必须有一个过程保证根据顾客要求的时间表及时评审、分发和实施所有顾客工程标准/规范及其更改。

及时评审应愈快愈好,时间必须不超过二个工作周。

组织必须保存每项更改在生产部门中实施日期的记录。

实施必须包括对文件的更新。

note:

当设计记录引用这些规范或这些规范影响生产件批准程序的文件（例如,控制计划、FMEA等）时,这些标准/规范的更改要求对顾客的生产件批准记录进行更新。

4.2.4记录控制

必须建立并保持记录,以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。

记录必须保持清晰、易于识别和检索。

必须编制形成文件的程序,以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处理所需的控制。

处理包括销毁。

质量记录包括顾客规定的记录。

4.2.4.1记录保存

记录控制必须满足法律和顾客的要求。

5管理职责

5.1管理承诺

最高管理者必须经过以下活动,对其建立、实施质量管理体系并持续改进其有效性的承诺提供证据:

a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性;

b）制定质量方针;

c）确保质量目标的制定;

d）进行管理评审;

e）确保资源的获得。

5.1.1过程效率

最高管理者必须评审产品实现过程和支持过程以保证其有效性和效率。

5.2以顾客为关注焦点

最高管理者必须以增强顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。

5.3质量方针

最高管理者必须确保质量方针:

a）与组织的宗旨相适应;

b）包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺;

c）提供制定和评审质量目标的框架;

d）在组织内得到沟通和理解;

f）在持续适宜性方面得到评审。

5.4策划

5.4.1质量目标

最高管理者必须确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标,质量目标包括满足产品要求所需的内容（见7.1a）。

质量目标应是可测量的,并与质量方针保持一致。

5.4.1.1质量目标--补充

最高管理者必须确定质量目标和衡量方法,并必须包括含在业务计划中,以开展质量方针。

注:

质量目标应该考虑顾客的期望并在规定的时间周期内完成。

5.4.2.质量管理体系策划

最高管理者必须确保:

a）对质量管理体系进行策划,以满足质量目标以及4.1的要求;

b）在对质量管理体系的变更进行策划和实施时,保持质量管理体系的完整性。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

最高管理者必须确保组织内的职责、权限得到规定和沟通。

5.5.1.1质量职责

不符合规范要求的产品或过程,必须迅速通知给负有纠正措施职责和权限的管理者。

负有产品质量职责的人员,为了纠正质量问题,必须有权停止生产。

在所有班次的生产操作,都必须指定负责人员,或委派代表,以确保产品质量。

5.5.2管理者代表

最高管理者必须指定一名管理者,无论该成员在其它方面的职责如何,应具有以下方面的职责和权限:

a）确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持;

b）向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求;

c）确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识。

管理者代表的职责可包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。

5.5.2.1顾客代表

最高管理者必须授权人员职责和权限,以确保代表顾客要求。

如选择特殊特性、制定质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计和开发。

5.5.3内部沟通

最高管理者必须确保在组织内建立适当的沟经过程,并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。

5.6管理评审

5.6.1总则

最高管理者必须按策划的时间间隔评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审必须包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要,包括质量方针和质量目标。

必须保持管理评审的记录（见4.2.4）。

5.6.1.1质量管理体系绩效

作为持续改进过程的重要内容,评审必须包含质量管理体系的所有要求以及它们的绩效趋势。

管理评审必须包括对质量目标进行监视,和不良质量成本的定期报告和评价。

这些结果必须记录下来以提供至少已实现了以下各项的证据:

-经营计划中规定的质量目标,和;

-顾客对提供产品的满意度。

5.6.2评审输入

管理评审的输入必须包括以下方面的信息:

a）审核结果;

b）顾客反馈;

c）过程的业绩和产品的符合性;

d）预防和纠正措施的状况;

e）以往管理评审的跟踪措施;

f）可能影响质量管理体系的变更。

g）改进的建议

5.6.2.1评审输入-补充

管理评审输入必须包含实际和潜在的市场失效的分析以及她们对质量、安全或环境的影响。

5.6.3评审输出

管理评审的输出必须包括与以下方面有关的任何决定和措施:

a）质量管理体系及其过程有效性的改进;

b）与顾客要求有关的产品的改进;

c）资源需求。

6资源管理

6.1资源的提供

组织必须确定并提供以下方面所需的资源:

a）实施、保持质量管理体系并持续改进其有效性;

b）经过满足顾客要求,增强顾客满意。

6.2人力资源

6.2.1总则

基于适当的教育、培训技能和经验,从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。

6.2.2能力、意识和培训

a）确定从事影响产品质量工作的人员所必须的能力;

b）提供培训或采取其它措施以满足这些需求;

c）评价所采取措施的有效性;

d）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性,以及如何为实现质量目标作出贡献;

e）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。

6.2.2.1产品设计技能

组织必须确保负有产品设计职责的人员具备资格能完成设计要求和熟练掌握适用的工具和技术。

组织必须识别适用的工具和技术。

6.2.2.2培训

组织必须建立并保持形成文件的程序,识别培训需求,所有从事对产品质量有影响的工作的人员具有能力。

从事特定工作的人员的资格,必须进行考核,而且这种考核应对顾客要求的满足特别加以关注。

注1:

本要求适用于组织内影响质量的所有层次员工。

注2:

顾客的特殊要求的实例:

例如使用数学数据。

6.2.2.3在职培训

对所有影响产品质量的工作,组织必须对新到职或调整工作的工作人员提供适当的在职培训。

包括合同工和代理工作人员。

必须将不符合质量标准时对顾客造成的后果,告知其工作影响质量的人员。

6.2.2.4员工激励、授权

组织必须要有一个过程鼓励员工实现质量目标,进行持续改进,并创造环境以促进创新。

这个过程必须包括在整个组织中提升质量和技术意识。

组织必须有一个过程来测量员工对她们活动的相关性和重要性的了解,以及她们对质量目标达成的贡献。

6.3基础设施

组织必须确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。

适用时,基础设施包括:

a）建筑物、工作场所和相关的设施;

b）过程设备（硬件和软件）;

c）支持性服务（如运输或通讯）。

6.3.1工厂、设施和设备策划

组织必须采用多方论证的方式（见7.3.1）制定工厂、设施和设备计划。

工厂的布局必须尽量减少材料的转移和搬运,优化对场地空间的增值利用,必须便于材料同步流动。

必须开发和执行用于评估和监视现有操作有效性的方法。

这些要求应着眼于精益生产原则,并与质量管理体系的有效性相联系。

6.3.2应急计划

组织必须准备应急计划以在应急事件（例如设施中断、劳动力短缺、关键设备故障和市场退货等）发生时满足顾客要求。

6.4工作环境

组织必须确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。

6.4.1确保员工安全以实现产品质量

组织必须体现产品的安全性和,最大程度降低对员工潜在风险的方法,特别是在设计和开发过程以及制造过程活动。

6.4.2生产现场的清洁

组织必须保持生产现场处于适合所生产产品的有序、清洁的状态,并按产品和制造过程需求进行维护。

7产品实现

7.1产品实现的策划

组织必须策划和开发产品实现所需的过程。

产品实现的策划应与质量管理体系其它过程的要求相一致（见4.1）。

在对产品实现策划时,组织必须确定以下方面的适当内容:

a）产品的质量目标和要求;

b）针对产品确定过程、文件和资源的需求;

c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动,以及产品接收准则;

d）为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录（见4.2.4）。

e）策划的输出形式应适合于组织的运作方式。

对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源作出规定的文件可称之为质量计划。

组织也可将7.3的要求应用于产品实现过程的开发。

有些顾客将项目管理或产品质量先期策划作为一种产品实现的方法,产品质量先期策划与缺陷探测不同,包括防错和持续改进的概念,并是基于多方论证的方法。

7.1.1产品实现策划─补充

作为质量计划的一