合规部岗位职责梳理Word格式.docx
- 文档编号:18040330
- 上传时间:2022-12-13
- 格式:DOCX
- 页数:17
- 大小:21.90KB
合规部岗位职责梳理Word格式.docx
《合规部岗位职责梳理Word格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《合规部岗位职责梳理Word格式.docx(17页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
所属部门
合规部
直接上级
主管副总经理
岗位层级
岗位编号
上二级
董事长
直接下级
合规部经理
直接下级人数
1人
工作描述
岗位设置目的
监督公司各项经营管理活动的合法性与合理性:
对内,协调、督促各部门提高工作效率和工作质量,监督各项活动符合公司规章制度和发展要求;
对外,监督与公司有关的各项合同的合法性,提出合理化建议,为公司树立良好形象,促进公司快速健康发展。
主要职责
职责描述
制度体系管理
1、建立健全规范的内部、外部合规体系,协助公司各种管理规章制度的建立、修订及执行监督;
2、制定公司内部的法务管理制度和规章,并督察执行情况,听取反馈意见,及时进行更新和调整;
监督管理
3、对各主管副总和各部门工作任务完成情况进行跟踪;
4、负责公司各项目的法务尽职调查,法律风险控制,项目运营合规审查及各项目工作流程合规审查等;
5、熟悉公司事务,建立流程监管方案,落实到每个步骤,保证公司的运营顺利规范;
6、公司印章使用的管理及审核;
其他
7、完成领导交办的临时性工作。
考核指标
1
对各合同、协议审核的及时性;
2
对合同协议审核中成本、对5000元以下费用报销控制的有效性;
3
对本部门人员的管理水平;
4
对遗留问题处理的准确、及时性;
内外部协作关系
内部协作
公司高管及各部门
外部协作
大商户
工作自然环境危害
√A很少B一般C严重
工作权限
知情权
对公司经营动态、各部门实施工作内容有知情权
建议权
对各部门工作进展、实施及整改有建议权
审核(检查)权
对各高管、中层进行的工作内容有审核权
决策(审批)权
按公司规定,对5000元以下的费用报销有审批权
任职资格
基本要求
最低学历:
大专
最佳专业:
法律、经济学、行政管理、人力资源、工商管理等
年龄范围:
35岁以上
资格证书:
所需经验
行业经验:
5年以上
职位经验:
3年以上
所需知识
具有法律、财务、企业管理知识;
所需技能
办公软件操作基本技能
所需能力
具有良好分析判断能力、沟通协调能力、人员管理能力。
性格特征
责任心、计划性强、稳重、细心、胸怀宽大、忍耐性强。
2、合规部经理岗位说明书
合规总监
主管副总
合规部内勤档案管理员
财务稽核业务主办
6人
监督各项经营管理活动的合法性与合理性,督促各部门提高工作效率和工作质量,提出合理化建议。
工作内容
1、对公司的主要业务活动进行合规审核;
2、对日常的合规风险进行识别、检查和报告;
完成风险自我评估报告等工作;
3、拟订并完善内部审计制度和流程,制定审计计划和审计预算;
4、监督公司各部门资金运营计划,对投资项目和经营活动的风险评估、指导、跟踪和财务风险控制;
5、负责协助公司领导正确执行国家法律、法规和政策,对公司重大经营决策提供法律意见、法律咨询,进行文件审核,办理相关法律事务;
6、参与标准合同的编制,组织公司合同文本的法律审核;
7、管理公司外聘律师,并对律师日常工作进行考核;
8、熟悉公司内外事务,建立流程监管方案,落实到每个步骤,保证公司的运营顺利规范;
1、完成上级领导交办的其它工作;
对各合同、协议审核的及时性以及可行性;
本部门的工作效率和工作效果;
对公司诉讼案件的协调处理的满意度;
各合同协议的签定方、工商、税务、法院
对公司各项规章制度、公司发展过程中的各类合同、公司的经营动态等有知情权
对拟订的各项规章制度、工作流程有建议权,对本部门的人事任免拥有建议权
对经由合规部审查的各类合同有审核权;
对各部门工作流程的合规性有审核检查权
本科;
法律、工商管理、财务、行政管理等
30岁以上
法律、财务、企业管理等相关知识
电脑办公软件的操作以及各类文书写作、制度的起草与制定
具备良好的分析判断能力、协调管理能力
工作认真,严谨,吃苦耐劳,胸怀宽广、忍耐性强
3、董事长秘书岗位说明书
董事长秘书
合规部总监
董事长
协助董事长完成日常性工作;
辅助董事长协调各部门工作。
1、处理董事长总经办日常工作事务
2、起草公司董事会的会议材料,做好公司重要会议的记录及会议纪要的整理
3、参加商务谈判与负责接待客户来访
4、协助总经办对公司运作与各职能部门进行管理、协调内部各部门分支机构关系
5、负责督促、检查、催办上级批件,公司领导批件及董事长办公会议定事项的办理工作。
6、为公司重大决策提供咨询和建议;
7、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜;
8、掌握董事长行程安排,负责董事长及重要客人房间、车票、机票的预定工作
董事长任务的传达和落实;
董事长文件的处理;
任务完成的及时性、准确性、完整性;
对公司经营动态、发展方向等有知情权;
对董事长重大决策有建议权;
对各部门上报董事长审批的文件有审核权;
20岁以上
法律、财务、工商管理等相关知识
电脑办公软件的操作以及各类文书写作、制度的起草与制定;
具备良好的分析判断能力、沟通表达能力
4、档案管理员岗位说明书
档案管理员
为了加强公司各类档案的管理、收集和整理工作,确保各类机密文件、资料齐全和完整,为公司运营提供可靠、完整的原始材料,特设置本岗位。
主要
职责
1、负责管理公司的合同档案、文件资料的整理、归档工作,通过整理排架、编号排序、编制检索等实现公司文件检索方便,便于使用和档案安全。
2、负责收集公司分散在各个部门和个人手中的文件、资料集中起来,经过整理、立卷、归档保存。
3、负责对档案的收进、移交、保管、利用、销毁等情况,随时以表册、数字形式,进行登记和统计。
4、负责建立档案借阅管理制度。
5、负责上级赋予的文稿录入、校对和排版打印工作。
6、协助部门领导做好事务工作。
公司人员查阅资料和档案的及时性和规范性
档案资料管理的完整性、可靠性
公司高管、财务部、招商部、运营部、物业部、防损部、行政部
公司商铺业主、商户、地方政府部门
工作环境危害
对调阅文件资料或复印文件资料的理由有知情权
建议可以拒绝任何人没有公司领导签字的情况下,调阅档案资料
承办各部门文件资料归档过程中,有权检查其完整性
法律、市场管理、经济学等
18岁至45岁之间
具有法律、档案管理、企业管理知识
办公软件操作技能
具有良好分析判断能力、沟通协调能力、人员管理能力
责任心、计划性强、稳重、细心、胸怀宽大、忍耐性强
5、财务稽核岗位说明书
财务稽核
在公司的经营管理过程中,为了有效地节约成本,也为了使公司的各项财务收支更透明,使各项支出物尽其用,为公司的长远发展打下良好的基础,设立本岗位。
1.稽核员要坚持四项基本原则,严格执行各项财经制度,在稽核各个环节上把好关;
2.拟订稽核工作计划、稽核工作方案,报相关领导审批后开始实施;
3.依据批准的稽核方案,做好有关规章、制度性文件及资料的收集、整理工作;
4.执行稽核工作规程,认真、仔细查阅资料,完整、全面编写稽核工作底稿,合规、合法收集稽核取证材料;
5.对稽核中发现的可疑问题和重要线索要及时向部门领导汇报;
6.汇总稽核资料,撰写稽核报告,实事求是反映存在的问题,客观公正地做出稽核评价,提出整改建议和处理意见;
7.稽核财务总账、明细账的结算、核对金额,做到账账相符;
8.定期对物资管理部门就账务结算出入库,库存余额进行查核,做好总账与分类账相符;
9.完成公司或领导安排的其他工作任务。
公司内部财务制度和流程的健全;
公司内部财务账本的真实性和完整性,各项支出的合理性;
各高管层和各部门
各大商户、银行等
对公司的各项财务支出、各部门的资金计划等具有知情权
对公司拟订或正在实施的财务制度具有建议权
对公司内部账目的审核
无
经济学、财务会计、金融学、工商管理等;
40岁以上。
5年以上。
熟悉法律、财务、行政管理、企业管理、金融学等专业知识
具有非常好的分析判断能力,预测评估风险的能力
责任心、稳重、严谨、细心、吃苦耐劳、心理承受力强
5、业务主办岗位说明书
合规部业务主办
提高合规部的工作效率,保证工作质量,一方面在公司收购项目过程中尽职调查,规避风险,维护公司合法权益;
另一方面,办理公司各种证照变更、年审事宜,促进公司各项经营管理活动的正常开展。
1、窗体顶端
1、公司法律专业事务管理,对公司对外合同、协议文本、宣传资料、信息披露等内容进行法律合规审查,提出法律审查意见;
2、协助领导构建集团公司合规管理体系,制定、修订集团公司的合规风险管理规章制度;
3、主动识别、评估、监测和报告合规风险;
4、协助领导对违规事件的调查处理,起草违规处理决定;
5、参与公司新项目的尽职调查,识别、评估法律风险,并起草尽职调查报告;
6、参与集团公司新项目的地名称、地址、法人、股权变更事宜;
7、协助领导审查集团内部管理制度、业务流程,提供合规改进建议;
1、协助部门领导完成其他临时性工作
2、完成公司领导交代的其他工作
任务完成的及时性和准确性;
尽职调查的准确性和真实性;
协调部门领导完成工作的评价;
各工商局、法院、律所等
对公司的经营策略、发展方向等具有知情权
对公司拟订或正在实施的规章制度具有建议权
对送审的合同具有审核权
法学、财务会计、工商管理等;
20岁以上。
1年以上。
熟悉法律、财务、行政管理、企业管理等专业知识
具有非常好的分析判断能力,沟通表达的能力
7、合规部内勤岗位说明书
合规部内勤
为了提高合规部的工作效率,保证工作质量,一方面在合同签署过程中规避风险,维护公司合法权益;
另一方面,统计值班问题,督促整改,促进公司各项经营管理活动的正常开展。
工作计划管理
1、对各部门每月的工作计划进行备份,协助部门领导核实各部门的完成情况;
2、对高管层的工作计划进行备份,对每月工作进度进行核实记录并上报给部门领导;
3、对高管层的岗位职责进行备份,协助部门领导监督各高管履职情况;
合同审批管理
4、协助部门领导制定合同审批管理的各项制度,认真落实合同审批流程的合理性;
5、负责做好合同的接收统计工作,并站在公司角度和立场提出合理性建议;
6、联系法律顾问审查合同,对修改的电子版进行备份,确保修改后的合同与律师审查修改的合同无异;
7、做好审核台账的记录工作,确保合同审查无误,责任到人;
值班问题管理
8、做好每日未解决值班问题的统计,要亲自核实问题的现状并记录;
9、督促各部门对值班日志表反映的问题进行整改,对已整改的问题进行核实并记录;
10、对每月值班日志表反映的问题进行分类统计,并制作简报汇报给部门领导;
11、协助部门领导完成其他临时性工作
12、完成公司领导交代的其他工作
合同审查的及时性和准确性;
合同备份的完整性和真实性;
值班问题的解决情况和记录情况;
律师事务所工商行政管理局人民法院商标事务所等
对需要审查的各项合同、值班问题的解决进度、高管层的工作计划等有知情权
对拟订的各项制度和需审查的合同有建议权
对修改后的合同有审核权,需与律师所修改的部份审核无异
大专;
法学、经济学、工商管理等;
了解相关法律法规,熟悉公司各项规章制度和各项流程。
办公软件操作技能。
具有很好的分析判断能力、沟通能力、协调能力。
责任心、稳重、温和、细心、吃苦耐劳、心理承受力强
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 合规 岗位职责 梳理