合同资料项目采购与合同管理书稿第5章EPC项目采购模式精品版Word文档格式.docx
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(1)国外实践情况
目前全球最大的225家国际工程承包商几乎都能提供交钥匙承包业务,国际上许多大型的工程项目也都已或正在采用这种采购方式。
近年来,由于私人融资项目有了更快的发展,将有更多的建设项目都需要这种固定最终价格和竣工日期的合同形式,EPC模式将在工程建设市场中逐渐占有更多的份额。
表5-1所示为国际上若干EPC工程项目:
表5-1国际上若干EPC工程项目
序号
国家
项目名称
规模
1
美国
乔治亚发电站
发电能力936MW
联合电力系统
发电能力550MW
2
德国
东布鲁士威克废气发电项目
发电能力10MW
3
日本
SanRoque大坝
灌溉面积18800公顷
4
加拿大
Iroquois瀑布电站
发电能力110MW
5
卡特尔
RasAbuFontas电站
发电能力600MW
6
印度
Cochin电站
发电能力622MW
7
Petronet输油管道
合同价650,000,000美元
8
菲律宾
Ilijan电站
发电能力1200MW
9
老挝
NamOU大坝
10
哥伦比亚
LAMIEL电站
发电能力375MW
(2)国内实践情况
国内真正有能力承包EPC项目的总承包商大约有100多家,最早开展这种业务的是化工行业的一系列设计单位。
如今,我国承包商承建的EPC项目已逐渐从国内市场走向国际市场(表5-2),获得了良好的社会效益和经济效益。
表5-2我国承包商承建的部分EPC交钥匙工程
总承包商
项目规模
北京勘测设计研究院
陕西汉江喜河水电站工程
装机3台6万千瓦机组,建设总工期4.5年。
工程总投资13.8亿元
中国国际信托投资公司
伊朗德黑兰地铁1&
2号线机电系统交钥匙工程
五座高压变五座高压变电站、牵引及动力照明输配电网、通信信号及控制系统、车站及隧道通风系统和大修厂等五个子系统。
合同总金额3.85亿美元
中国石油工程建设(集团)公司
苏丹油田生产设施项目
该项目设计年原油生产能力近1000万吨。
合同金额1.9亿美元
随着EPC模式在国际上的推广应用,国内也有不少项目采取EPC模式,如:
张庄入黄闸改建加固工程、洛阳石化总厂化纤工程、海南电站、唐山电站等。
5.2EPC采购模式的内容和特点
5.2.1EPC合同分类
由于各个项目的自身特点不同,签订合同的具体条款不完全相同,EPC总承包的工作范围也不尽相同,EPC合同可分为以下几种模式。
(1)设计、采购、施工总承包(EPC)
EPC总承包是指业主对项目的目的和要求进行招标,承包商中标并签订具体的合同,承包商承担项目的设计、采购、施工全过程工作的总承包。
业主只与总承包商形成合同关系,其他的项目管理工作都由总承包商承担并对项目最终产品负责。
其合同结构形式如图5-1所示.
图5-1EPC模式的合同结构示意图
(2)设计、采购、施工管理总承包(EPCm)
设计、采购、施工管理总承包(Engineering,Procurement,Constructionmanagement)是指EPCm总承包商与业主签订合同,负责工程项目的设计和采购,并负责施工管理。
另外由施工承包商与业主签订施工合同并负责按照设计图纸进行施工。
施工承包商与EPCm总承包商不存在合同关系,但是施工承包商需要接受EPCm总承包商对施工工作的管理。
设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责。
具体的合同结构如图5-2所示:
图5-2EPCm模式的合同结构示意图
(3)设计、采购和施工咨询总承包(EPCa)
设计、采购和施工咨询是指EPCa总承包商负责工程项目的设计和采购,并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询服务。
施工咨询费不包含在承包价中,按实际工时计取。
施工承包商与业主另行签订施工合同,负责项目施工按图施工,并为施工质量负责。
合同结构如图5-3所示:
图5-3EPCa模式的合同结构示意图
EPC采购模式的工作流程及工作内容
5.2.2.1EPC采购模式的工作流程
EPC总承包项目的产品就是工程,因此拥有工程建设本身所特有的过程。
完整的工程总承包项目,其创造项目产品的过程一般要经过5个阶段,即策划阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段和调试/移交阶段,其工作流程如图5-4所示。
图5-4EPC模式工作流程示意图
策划阶段主要是拟定项目计划,包括商业计划、产品技术计划、设施范围计划、项目实施计划,以及合同策略;
设计阶段主要包括规划设计、详细设计,以及施工与采购策划;
采购阶段包括采买、催交、检验、运输及保管等工作;
施工阶段包括施工前准备、施工,以及施工后清理等工作;
调试/移交阶段项目投产计划、移交,以及项目结束等工作。
5.2.2.2EPC采购模式的工作内容
(1)项目策划阶段
EPC总承包项目管理是一个系统工程,必须十分重视项目策划阶段的工作。
“凡事预则立,不预则废”,重视项目策划阶段的工作,往往能收到事半功倍的效果。
项目策划阶段主要工作内容是描述项目产品所要达到的目标和一般要求,具体工作内容如表5-3所示。
表5-3EPC项目策划阶段的主要工作内容
工作类型
工作内容
商业计划
(BusinessPlan)
·
确定商业目标
确定设施目标和需求容量
市场调查研究和分析
建立愿景和公众联系
项目选址
相关的法律问题
拟定融资计划
原材料资源分析
劳务计划和人力资源问题
确定项目调试要求
产品技术计划
(ProductTechnicalPlan)
技术调查和工艺流程分析
产品开发/认证和测试过程
获得专利和执照
签订安全和保密协议
设施范围计划(FacilityScopePlan)
拟定工艺和实施计划
设施效用和远距离监控范围
环境范围
现场计划
详细的工作结构分解
项目实施计划(ProjectExecutionPlan)
确定项目的初始设计标准
建立初始项目组织
完成投资估算
建立主要项目的计划
相关的质量和安全问题
建立初始实施计划
确定项目范围
合同策略
(ContractStrategy)
确定合同策略
确定招标工作包范围
拟定潜在的EPC承包商投标人名单
选定EPC承包商
劳务策略
(2)项目设计阶段
EPC项目总承包的设计过程是创造项目产品的重要阶段,即详细和具体描述项目产品的阶段。
设计阶段完成的设计文件和图纸是采购、施工和设备调试等各个阶段的依据。
在EPC总承包项目中,设计起主导作用,这反映在:
1)设计工作对整个项目的影响
根据W.E.Back在1998年对美国20个EPC项目的统计,设计工作平均消耗承包商在整个项目中28%的劳动力成本和22%的实施时间,但它对整个项目的影响远远不止于此:
⏹一个项目80%的投资在方案设计阶段就已经确定下来了,而后续的控制只能影响到其余的20%的投资(Keliy,1982);
⏹
⏹生产率的70%一80%是在设计阶段决定的(Suh,1990);
⏹40%的质量问题起源于不良的设计(Dixon&
uffy,1988).
2)设计变更对工程的影响
工程变更的成本随时间推迟呈对数关系上升(Siegai,1999),因此,虽然设计工作本身所占成本不高,大部分费用由其下游的生产准备、采购和施工过程消耗,但它对整个工程的成本、投入运营的时间以及质量有着巨大的影响。
因此承包商在早期设计阶段就必须及早全面地考虑工程建设中的各个后续环节。
否则,进行设计变更的时间越晚,变更的成本越大
对EPC总承包项目的设计过程进行有效的管理,通常会起到事半功倍的效果。
而要做到这点,就有必要了解如何对设计阶段进行划分、如何对设计专业进行设置以及如何对设计的版次进行有效的管理。
对于设计阶段的划分方法国内与国际上有一些不同,目前比较通行的划分方法如表5-4所示。
表5-4发达国家设计阶段的划分
专利商
工程公司
设计
阶段
工艺包(Processpackage)
基本设计(BasicDesign)
工艺设计(ProcessDesign)
基本设计(BaisicEngineering)、
分析和规划设计(AnalyticalandPlanningengineering)
详细设计(DetailedEngineering)、
最终设计(FinalEngineering)
主要
文件
工艺流程图
工艺控制图
工艺说明书
工艺设备清单
设计数据
概略布置图
物料平衡表
工艺设备表
工艺数据表
安全备忘录
各专业条件
管道仪表流程图
设备计算及分析草图
设计规格说明书
材料选择
请购文件
设备布置图
管道平面设计图
地下管网
电气单线图
详细配管图
管段图
基础图
结构图
仪表设计图
电气设计图
设备制造图
其它图纸
用途
提供工程公司作为工程设计的依据、技术保证的基础
把专利商文件转化为工程公司文件,开展专业工程设计,并提交用户审查
为开展详细设计提供资料,为设备、材料采购提出请购文件
提供施工所需的全部详细图纸和文件,作为施工依据和材料补充订货
发达国家设计阶段划分与我国现行设计阶段划分相比有以下优点:
⏹设计过程是连续的,阶段间没有中断进行的初步设计审核环节;
⏹设计过程是渐进的,工艺包一工艺设计一基本设计一详细设计,逐步深化和细化;
⏹前一阶段的工作成果是后一阶段工作的输入,对前一阶段的成果通常只能深化而不能否定。
由于设计过程要完成对项目产品的详细和具体的描述,因此设计专业的设置直接影响EPC总承包项目产品的水平和质量。
我国先前的设计专业设置不够科学,例如,工艺专业包含的设计内容太广太杂,从工艺计算、工艺流程、布置、配管、保温、涂漆、安装材料等,因此设计技术水平和设计质量都不高;
有的与工程项目产品密切相关的专业,例如,系统专业、管道机械专业等又没有单独设置,严重影响了工程总承包项目产品的水乎和质量。
在整个项目的设计阶段,由于要涉及各个专业,接触到不同界面(尤其是设计方与施工方的界面),随着设计的深入,必然导致设计文件和图纸的不断变更、调整,这就需要对其进行科学的版次设计来反映最新的设计动态,不至于由于设计理念的沟通不畅造成不必要的损失。
不同专业的版次数目根据实际情况自行调节,即根据项目的进展所反映的问题对相关的文件图纸进行实时升版。
3)设计过程与采购过程的关系
EPC总承包项目是一个系统工程,各个阶段其实是相互交叉运行的,这也是EPC总承包模式的最大特点。
以设计为主导,设计、采购、施工、调试的合理交叉,为保证工程质量,缩短建设工期,降低工程造价提供了有力的保障。
采办纳入设计过程是指在设计过程中,设计与采办工作合理的交叉、密切的配合,进行设计可施工性分析,以保证设计成品(文件和图纸)的质量和采办设备、材料的质量。
具体做法为:
其一,由设计专业负责编制设备材料清单和技术规格书。
设计专业按专门制定的表格和要求编制设备材料清单和技术规格书,能准确表达设计要求,减少采购过程的技术错误,同时使合同采办部门在同供货商谈判时心中有数。
其二,由设计专业负责对供货商报价中技术部分进行技术评审。
设计专业负责对供货商报价中技术部分的技术评审,确保采购的设备、材料符合设计要求。
这点尤其重要,在大型工程项目建设中,当需要进行设备、材料采办时,首先由合同采办部组织招投标,然后由其组织设计部门专业人员、各个分项目组的专业工程师对合格供货商提供的标书中的技术部分进行评定,拿出各自的意见并汇总,最后交由合同采办部同供货商商谈,看其是否能满足项目所需设备、材料的技术要求,以决定是否与其签订合同。
这会在很大程度上避免日后施工、调试阶段发生的各种问题。
此外,如果采办的设备、材料出现质量问题,设计人员还能参与到索赔中,并提出自己的建议。
其三,由设计专业负责审查确认供货商的先期确认图和最终确认图。
在合同采办部同供货厂家签订采办合同后,设计专业首先要负责审查确认供货商提供的先期确认图,找出其中的不足并反馈给厂家,之后厂家根据设计专业提出的意见和建议对先期确认图进行修改并提交最终确认图,设计专业还需负责审查确认供货商的最终确认图,保证设备、材料制造质量。
最后,由设计专业分期分批提交设备、材料采办清单。
在整个工程项目建设中,所需的材料、设备有先后次序之分,这就需要设计专业分期分批及时的提供设备、材料采办清单,保证关键、长周期设备提前订货,缩短采购周期和工程建设总周期。
项目设计阶段的主要工作内容是描述项目产品详细的和具体的要求,具体内容如表5-5所示。
表5-5EPC项目设计阶段的主要工作内容
项目最终范围
(FninalizeScope)
最终的设施范围计划
确定主要的设备和材料标准
最终的设施效用和远距离监控范围
法规、标准和环境影响要求
获得许可和法律授权、批准
场地评价
详细估价
(DetailedCostEstimate)
估计设备成本
估计安装成本
估计需要提供服务的成本
估计材料成本
估计间接成本
估计其它成本(如通货膨胀、应急费等)
详细计划
(DetailedSchedule)
详细设计计划
详细的材料管理计划
详细的施工计划
详细的调试计划
详细设计
(DetailedDesign)
详细的工程设计图纸
最终的图纸和施工标准/规程
费用和进度分析
设计/施工审视
获得业主阶段性审查和批准
对变更的审查和批准
对设计的可建造性进行审查
对设计的质量进行审查
对项目的范围和估价进行审查
协调供应和施工
设计文件的发放
工作包准备
(PrepareWorkPackage)
项目计划方案
拟定材料标准/要求
拟定材料清单
(3)项目采购阶段
在创造EPC总承包项目产品的整个过程中,设计以前的阶段是项目产品的描述过程,从采购阶段开始,是实际制造和形成工程实体的过程。
采购过程在工程项目运行中实际上起到了一个承上启下的作用,一方面它根据设计阶段的成果来采办工程所需的设备、材料;
另一方面,采办回来的设备材料要应用到工程中去,所以说采办过程监控和管理的好坏能直接体现在整个工程质量上。
采购在创造项目产品中的具体作用体现在:
1)由于设备、材料的质量是工程质量的基础,这就要求合同采办部门能够找到提供合格产品的供货商。
2)设备、材料运抵施工现场的时间是工程进度的保障,这就要求合同采办部门实时监控合同执行的情况,在保证提供合格产品的前提下,按照交货日期及时提供产品。
3)设备、材料费用约占工程总成本的50%-60%,采购成本直接影响工程的造价。
采购过程的重要性决定了在EPC模式中,要对其实施有效的项目管理,
对于EPC模式,项目组里一般都设有合同采办部,专门负责招投标、谈判、签订合同并负责跟踪合同的执行情况。
采购阶段的主要工作内容就是按照设计的要求来采办设备和材料,其具体工作内容如表5-6所示。
表5-6EPC项目采购阶段的主要工作内容
大批商品
(BulkCommodities)
详细指明材料
询价
供应招标
供应评标
授予合同
材料运输
设备制造
(FabricatedItems)
最终的材料规格/标准
供应商资料管理
制造设备的材料
标准设计设备
(StandardEngineeredEquipment)
详细指明设备
供应商制造
设备运输
特殊设计设备
(SpechializedEngieeredEquipment)
协调供应商设计
现场管理
(FieldManagement)
接收和检查材料
材料的清点、储存和维修
材料问题
供应商检查
引导会计业务
服务
(Servieces)
工作包/服务范围
供应商/分包商资格预审
供应商/分包商招标
文件(Documentation)
准备采购的最终报告/移交文件
现场设备管理
(FieldEquipmentManagement)
协调材料管理计划
协调材料管理
项目采购工作一般由采买、催交、检验、运输及保管几个步骤组成,如表5-7所示。
表5-7EPC项目采购的步骤及内容
采购环节
采购的步骤及内容
采买
接受设计提交的采办清单,包括设备、材料采办清单,设备、材料采购说明书、询价图等;
编制询价文件,包括技术部分和商务部分;
选择合格询价厂商,并对合格供货厂商进行资格预审;
根据设计提供的请购文件向多家供货商询价;
报价的技术评审(设计部门负责)和商务评审(采购部门负责);
确定2-3家拟合作的可能供货商;
和可能供货商进行合同谈判;
签订合同,发放定单;
供货厂商协调会;
签发采买定单(签定采购合同)。
催交
落实供货厂商设备、材料制造计划和交付计划;
落实供货厂商原材料供应及其他辅料的供应;
催办先期确认图和最终确认图的提交,审查确认和返回给制造商;
跟踪制造计划和交付计划。
检验
落实第三方检验计划及合同的签订;
落实业主检验计划;
关键设备、材料安排驻厂建造和设备材料出厂检验;
进出口海关检验;
运抵现场开箱检验。
运输及保管
选择合理的运输方式;
签订运输委托合同;
办理或督办运输保险;
办理或委托办理进出口报关手续;
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