《建设工程监理概论》Word格式.docx

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在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。

公正性要求工程监理企业客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。

特别是当这两方发生利益冲突或者矛盾时，工程监理企业应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合法权益。

3.建设工程监理有哪些作用?

建设工程监理的作用主要表现在以下几方面：

有利于提高建设工程投资决策科学化水平、有利于规范工程建设参与各方的建设行为、有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全、有利于实现建设工程投资效益最大化。

4.建设工程监理的理论基础是什么?

我国的建设工程监理所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学，还充分考虑了FIDIC合同条件对工程师作为独立、公正的第三方的要求及其对承建单位严格、细致的监督和检查。

5.现阶段我国建设工程监理有哪些特点?

现阶段我国建设工程监理的特点是：

建设工程监理的服务对象具有单一性，即只为建设单位服务；

建设工程监理属于强制推行的制度；

建设工程监理具有监督功能，包括对建设单位不当建设行为进行监督；

市场准入的双重控制，即对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。

6.《建筑法》由哪些基本内容构成?

总则部分的具体内容是什么?

《建筑法》的基本内容包括总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任和附则共8个部分。

总则内容包括：

立法目的、调整对象和适用范围、建筑活动基本要求、建筑业的基本政策、建筑活动当事人的基本权利和义务、建筑活动监督管理主体。

7.《建筑法》对建筑工程许可、建筑工程发包和承包、建筑工程监理、建筑工程质量管理有哪些规定?

8.建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些?

9.《建设工程质量管理条例》对建设工程保修有哪些规定?

10.《建设工程监理规范》由哪几部分构成?

总则有哪些规定?

11.《建设工程监理规范》对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定?

12.施工阶段项目监理机构的工作有哪些?

第7～12题请参阅有关法规、规范的具体内容。

13.何谓建设程序?

我国现行建设程序的内容是什么?

所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。

我国一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成以下几个阶段：

提出项目建议书；

编制可行性研究报告；

根据咨询评估情况对建设项目进行决策；

根据批准的可行性研究报告编制设计文件；

初步设计批准后，做好施工前各项准备工作；

组织施工，并根据施工进度做好生产或动用前准备工作；

项目按照批准的设计内容建完，经投料试车验收合格并正式投产交付使用；

生产运营一段时间，进行项目后评估。

我国的建设程序还规定了建设工程各阶段工作内容及相应的要求。

14.坚持建设程序具有哪些意义?

建设程序与建设工程监理的关系是什么?

坚持建设程序在以下几方面有重要意义：

依法管理工程建设，保证正常建设秩序；

科学决策，保证投资效果；

顺利实施建设工程，保证工程质量；

顺利开展建设工程监理。

建设程序与建设工程监理的关系表现在以下几方面：

建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准，建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容，建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位，坚持建设程序是监理人员的基本职业准则，严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程监理制的具体体现。

15.建设项目法人责任制的基本内容是什么?

与建设工程监理制的关系是什么?

项目法人责任制，即由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责的制度。

项目法人责任制规定了项目法人的设立时间、组织形式以及董事会和总经理的职权。

项目法人责任制与建设工程监理制的关系表现在以下二方面：

项目法人责任制是实行建设工程监理制的必要条件，建设工程监理制是实行项目法人责任制的基本保障。

第二章 

监理工程师和工程监理企业

1.实行监理工程师执业资格考试和注册制度的目的是什么?

实行监理工程师执业资格考试制度的目的在于：

（1）促进监理人员努力钻研监理业务、提高业务水平；

（2）统一监理工程师的业务能力标准；

（3）有利于公正地确定监理人员是否具备监理工程师的资格；

（4）合理建立工程监理人才库；

（5）便于同国际接轨，开拓国际工程监理市场。

实行监理工程师注册制度目的在于政府对监理从业人员实行市场准入控制。

2.监理工程师应具备什么样的知识结构?

监理工程师应具有复合型的知识结构，包括工程技术、经济、法律和组织管理等方面的理论知识。

3.监理工程师应遵循的职业道德守则有哪些?

监理工程师应严格遵守如下通用职业道德守则：

（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；

（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；

（4）不以个人名义承揽监理业务；

（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

（7）不收受被监理单位的任何礼金；

（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；

（9）坚持独立自主地开展工作。

4.监理工程师的注册条件是什么?

经考试合格，取得《监理工程师执业资格证书》的，可以申请监理工程师初始注册。

但申请注册人员出现下列情形之一的，不能获得注册：

（1）不具备完全民事行为能力；

（2）受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日不满5年；

（3）在工程监理或者相关业务中有违法违规行为或者犯有严重错误，受到责令停止执业的行政处罚，自行政处罚或者行政处分决定之日起至申请注册之日不满2年；

（4）在申报注册过程中有弄虚作假行为；

（5）同时注册于两个及以上单位；

（6）年龄65周岁及以上；

（7）法律、法规和国务院建设、人事行政主管部门规定不予注册的其他情形。

5.试论监理工程师的法律责任。

监理工程师法律责任的表现行为主要有两方面，一是违反法律法规的行为，二是违反合同约定的行为。

我国法律法规对监理工程师的法律责任专门作出了具体规定。

例如，《建筑法》第35条规定：

“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

”

《中华人民共和国刑法》第137条规定：

“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；

后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

《建设工程质量管理条例》第36条规定：

“工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。

如果监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。

当然，监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。

所以，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任。

6.试结合实际论述工程监理企业如何实行改制。

（略）

7.设立工程监理企业的基本条件是什么?

新设立的工程监理企业申请资质，应当先到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，才能到建设行政主管部门办理资质申请手续。

工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质、经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。

8.工程监理企业的资质要素包括哪些内容?

工程监理企业的资质要素包括企业负责人和技术负责人所具备的条件、取得监理工程师注册证书的人数、注册资本的数量、工程监理业绩。

9.工程监理企业经营活动的基本准则是什么?

工程监理企业经营活动的基本准则是守法、诚信、公正、科学。

10.监理费的构成有哪些?

如何计算监理费?

建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。

监理费的计算方法，一般由业主与工程监理企业协商确定。

监理费的计算方法主要有：

按建设工程投资的百分比计算法、工资加一定比例的其他费用计算法、按时计算法、固定价格计算法。

11.结合监理企业实际情况，试述如何开展市场竞争。

第三章 

建设工程目标控制

1.简述目标控制的基本流程。

在每个控制流程中有哪些基本环节?

在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划进行比较。

如果偏离了目标和计划，就需要采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。

而任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制。

上述控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的目标控制是一个有限循环过程。

控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正五个基本环节。

2.何谓主动控制?

何谓被动控制?

监理工程师应当如何认识它们之间的关系?

所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。

所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

3.目标控制的两个前提条件是什么?

请结合自己的监理实践谈谈体会。

目标控制两项重要的前提工作：

一是目标规划和计划，二是目标控制的组织。

（余略）

4.建设工程的投资、进度、质量目标是什么关系?

如何理解?

建设工程投资、进度（或工期）、质量三大目标两两之间存在既对立又统一的关系。

对此，首先要弄清在什么情况下表现为对立的关系，在什么情况下表现为统一的关系。

从建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短（或进度快）、质量好。

如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求（如既投资少又工期短），则该两个目标之间就是统一的关系；

反之，如果只能实现其中一个要求（如工期短），而另一个要求不能实现（如质量差），则该两个目标（即工期和质量）之间就是对立的关系。

5.简述确定建设工程目标应注意的问题。

建设工程目标规划是一项动态性工作，在建设工程的不同阶段都要进行，因而建设工程的目标并不是一经确定就不再改变的。

由于建设工程不同阶段所具备的条件不同，目标确定的依据自然也就不同。

一般来说，在施工图设计完成之后，目标规划的依据比较充分，目标规划的结果也比较准确和可靠。

但是，对于施工图设计完成以前的各个阶段来说，建设工程数据库具有十分重要的作用，应予以足够的重视。

要确定某一拟建工程的目标，首先必须大致明确该工程的基本技术要求，如工程类型、结构体系、基础形式、建筑高度、主要设备、主要装饰要求等。

然后，在建设工程数据库中检索并选择尽可能相近的建设工程（可能有多个），将其作为确定该拟建工程目标的参考对象。

同时，要认真分析拟建工程的特点，找出拟建工程与已建类似工程之间的差异，并定量分析这些差异对拟建工程目标的影响，从而确定拟建工程的各项目标。

另外，还必须考虑时间因素和外部条件的变化，采取适当的方式加以调整。

6.简述建设工程目标分解的原则和方式。

建设工程目标分解应遵循以下几个原则：

能分、能合按工程部位分解，而不按工种分解；

区别对待，有粗有细；

有可靠的数据来源；

目标分解结构与组织分解结构相对应（目标分解结构在较粗的层次上应当与组织分解结构一致）。

按工程内容分解，建设工程目标分解最基本的方式，适用于投资、进度、质量三个目标的分解，建设工程的投资目标还可以按总投资构成内容和资金使用时间（即进度）分解。

7.建设工程投资、进度、质量控制的具体含义是什么?

建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

建设工程投资的系统控制意味着，在投资控制的过程中，要协调好与进度控制和质量控制的关系，做到三大目标控制的有机配合和相互平衡，而不能片面强调投资控制。

建设工程投资的全过程控制，要求从设计阶段就开始进行投资控制，并将投资控制工作贯穿于建设工程实施的全过程，直至整个工程建成且延续到保修期结束。

在明确全过程控制的前提下，还要特别强调早期控制的重要性，越早进行控制，投资控制的效果越好。

建设工程投资的全方位控制，包括两种含义：

一是对按工程内容分解的各项投资进行控制，即对单项工程、单位工程，乃至分部分项工程的投资进行控制；

二是对按总投资构成内容分解的各项费用进行控制，即对建筑安装工程费用、设备和工器具购置费用以及工程建设其他费用等都要进行控制。

通常，投资目标的全方位控制主要是指上述第二种含义。

建设工程进度控制的目标可以表达为：

通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

进度控制的系统控制思想与投资控制基本相同。

关于进度控制的全过程控制，要注意以下三方面问题：

在工程建设的早期就应当编制进度计划、在编制进度计划时要充分考虑各阶段工作之间的合理搭接、抓好关键线路的进度控制。

对进度目标进行全方位控制要从以下几个方面考虑：

对整个建设工程所有工程内容的进度都要进行控制、对整个建设工程所有工作内容都要进行控制、对影响进度的各种因素都要进行控制、注意各方面工作进度对施工进度的影响。

建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现工程预定的质量目标。

建设工程质量控制的系统控制应从以下几方面考虑：

避免不断提高质量目标的倾向、确保基本质量目标的实现、尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

对建设工程质量的全过程控制来说，应当根据建设工程各阶段质量控制的特点和重点，确定各阶段质量控制的目标和任务，以便实现全过程质量控制。

对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：

对建设工程所有工程内容的质量进行控制、对建设工程质量目标的所有内容进行控制、对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。

8.建设工程设计阶段和施工阶段各有哪些特点?

设计阶段的特点主要表现在以下几方面：

设计工作表现为创造性的脑力劳动、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段、设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段、设计工作需要反复协调、设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

施工阶段的特点主要有：

施工阶段是以执行计划为主的阶段、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段、施工阶段是资金投入量最大的阶段、施工阶段需要协调的内容多、施工质量对建设工程总体质量起保证作用。

此外，施工阶段还有一些其他特点，其中较为主要的表现在以下两方面：

（1）持续时间长、风险因素多；

（2）合同关系复杂、合同争议多。

9.建设工程设计阶段目标控制的基本任务是什么?

在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制定建设工程投资目标规划；

开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化；

审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济性要求。

在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求；

根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制定建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据；

协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行；

按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据；

与外部有关部门协调相关事宜，保障设计工作顺利进行。

在设计阶段，监理单位设计质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制定建设工程质量目标规划（如设计要求文件）；

根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料；

配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。

10.建设工程施工阶段目标控制的主要任务是什么?

施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。

施工阶段建设工程进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施工进度达到计划施工进度的要求。

施工阶段建设工程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。

11.建设工程目标控制可采取哪些措施?

为了取得目标控制的理想成果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施等四个方面。

这四方面措施在建设工程实施的各个阶段的具体运用不完全相同，每一方措施都有许多具体措施。

第四章 

建设工程风险管理

1.简述风险、风险因素、风险事件、损失、损失机会的概念。

风险有以下两种定义：

其一，风险就是与出现损失有关的不确定性；

其二，风险就是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异（或实际结果与预期结果之间的差异）。

风险因素是指能产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素，是风险事件发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因，通常，风险因素可分为以下三种：

自然风险因素、道德风险因素、心理风险因素。

损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位来衡量。

损失一般可分为直接损失和间接损失两种，也有的学者将损失分为直接损失、间接损失和隐蔽损失三种。

损失机会是指损失出现的概率。

2.常见的风险分类方式有哪几种?

具体如何分类?

风险可根据不同的角度进行分类，常见的风险分类方式有：

按风险所造成的不同后果可将风险分为纯风险和投机风险。

按风险产生的不同原因可将风险分为政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险等。

按风险的影响范围大小可将风险分为基本风险和特殊风险。

另外，按风险分析依据可将风险分为客观风险和主观风险，按风险分布情况可将风险分为国别（地区）风险、行业风险，按风险潜在损失形态可将风险分为财产风险、人身风险和责任风险，等等。

3.简述风险管理的基本过程。

风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。

风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。

4.风险识别有哪些特点?

应遵循什么原则?

风险识别有以下几个特点：

个别性、主观性、复杂性、不确定性。

在风险识别过程中应遵循以下原则：

由粗及细，由细及粗；

严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；

先怀疑，后排除；

排除与确认并重；

必要时，可作实验论证。

5.简述风险识别各种方法的要点。

专家调查法、财务报表法、流程图法的有关内容从略。

初始清单法常规途径是采用保险公司或风险管理学会（或协会）公布的潜在损失一览表。

但是，这种潜在损失一览表对建设工程风险的识别作用不大。

通过适当的风险分解方式来识别风险是建立建设工程初始风险清单的有效途径。

经验数据法也称为统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建建设工程的风险。

风险调查法应当从分析具体建设工程的特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险（如初始风险清单所列出的风险）进行鉴别和确认，另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要的工程风险。

通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建建设工程的特点以及相应的潜在风险。

6.风险评价的主要作用是什么?

通过定量方法进行风险评价的作用主要表现在：

一是更准确地认识风险；

二是保证目标规划的合理性和计划的可行性；

三是合理选择风险对策，形成最佳风险对策组合。

7.简述风险损失衡量的要点。

风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小。

投资增加可以直接用货币来衡量；

进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；

而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，显得更加复杂。

而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。

因此，这四方面的风险最终都可以归纳为经济损失。

8.如何运用概率分布法进行风险概率的衡量。

概率分布法的常见表现形式是建立概率分布表。

为此，需参考外界资料和本企业历史资料。

外界资料主要是保险