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第一章

前附表及投标人须知

（一）前附表

编号

项目

内容规定

1

项目名称

《股权托管交易系统》软件开发

2

投标人资质要求

1、具有独立法人资格；

2、具有独立承担民事责任的能力；

3、具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

4、具备区域性股权交易系统建设和维护能力的企业。

3

投标保证金

人民币2万元

4

投标保证金交纳截止时间

20**年月日北京时间**时

5

投标文件

数量：

正本1份，副本4份

6

投标截止时间

及地点

时间：

日北京时间15时

地点：

7

答疑会

日北京时间9时

**省股权登记托管中心六楼会议室

8

开标会

9

评审办法

综合打分法

（二）投标人须知

A

说明

1、项目名称

股权托管交易系统开发

2、买方（招标人）

全称：

法定代表人：

联系人：

联系电话：

3、投标人

3.1

投标人是指向**省股权登记托管中心递交投标文件的设计开发企业。

3.2

投标人必须满足下列条件：

（1）具有法人资格，具有区域性股权交易系统建设和维护能力，具有生产或供应该招标产品的能力，在法律上和财务上独立，按照商业法运作的单位。

（2）具备履行合同所需的资金、技术和生产能力，并向招标人提供满意的证明文件，证明其有资格参加投标和中标后有能力履行合同。

（3）如果投标人所提供的货物不是自己制造的，投标人应向**省股权登记托管中心提供制造厂（商）同意其经营该货物的正式授权文件。

3.3

如投标人代表不是法定代表人，须持有《法定代表人证明书》、《法定代表人授权书》；

如果授权代表是法定代表人，需持有《法定代表人证明书》（统一格式见投标文件）。

3.4

投标人应承担所有与编写和递交投标文件有关的费用，无论投标的结果如何，**省股权登记托管中心在任何情况下均无义务和责任承担这些费用。

3.5

投标人应提交证明文件，证明投标人提供的货物及其辅助服务是合格的货物和服务且符合招标文件规定。

3.6

并符合以下相应规定：

（1）具有独立承担民事责任的能力；

（2）具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

（3）具有履行合同所必需的设备和专业技术能力；

（4）具有软件企业认定证书；

（5）有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

（6）前三年内，在经营活动中没有重大违法记录；

（7）法律、行政法规规定的其他条件。

B

4、招标文件：

4.1

招标文件包括下列部分：

（1）招标邀请

（2）投标人须知及前附表

（3）履约保证金格式

（4）项目技术规格及要求

（5）附件-投标文件（格式）

4.2

投标人应认真阅读招标文件中的所有事项、格式、条款和规范等要求。

如果投标人没有按照招标文件要求递交全部资料或投标文件没有对招标文件在各方面都做出实质性响应，其风险由投标人承担。

根据规定，没有实质上响应招标文件要求的投标将被拒绝。

5、招标文件的澄清

5.1

任何要求对招标文件进行澄清的投标人，均应在投标截止期5天前按招标文件中的通讯地址以书面形式（如电传、传真、电报、信函等）通知招标人，招标人对投标截止期5天前收到的任何澄清要求将视澄清问题具体情况，分别做出解释和说明。

必要时以书面形式予以答复，同时将书面答复寄送给每个购买招标文件的投标人（答复中包括所提问题，但不包括问题的来源）。

该书面答复作为招标文件的一部分。

6、招标文件的修改

6.1

在投标截止期前，**省股权登记托管中心对招标文件的修改将以书面形式通知所有购买招标文件的投标人，并对其具有约束力。

投标人应立即以书面形式确认已收到修改文件。

6.2

为使投标人编写投标文件时有充分的时间对招标文件的修改部分进行研究，**省股权登记托管中心可以酌情延长投标截止日期和开标日期。

C

投标文件的编制

7、投标文件

7.1

投标的语言：

投标人提交的投标书以及投标人与买方就有关投标的所有来往函电均应使用中文。

投标人可以提交用其他语言打印的资料，但有关的段落必须翻译成中文，在有差异和矛盾时以中文为准。

7.2

投标文件包括下列部分：

投标函；

《开标一览表》；

项目开发设计说明；

项目所需硬件货物的数量、价格表；

投标人资格证明文件；

投标保证金；

投标书附件（投标人视需要自行编写）。

7.3

投标书附件应包含以下内容：

（1）产品的系统说明，产品主要技术数据和性能的详细描述，投标人提供的货物在满足**省股权登记托管中心在“项目技术规格及要求”中要求功能以外的功能，应单独列示，供评标时参考。

（2）主要原料明细表（包括制造厂名、国别）；

（3）产品制造、验收标准；

（4）详细的交货清单；

（5）项目的技术服务和售后服务的内容及措施。

7.4

投标人应将投标文件装订成册。

7.5

投标人应按照要求，递交1份投标文件正本和3份副本，每份投标文件必须清楚地标明“正本”或“副本”。

一旦正本和副本内容不符，以正本为准。

7.6

投标文件的正本和所有副本均需打印或用不退色墨水书写，并由投标人的法定代表人或经其正式授权的代表签字（投标人名称应填写全称），同时加盖公章。

7.7

投标文件中不许有行间加字、涂抹和增删。

若有修改，在修改处须由投标书签署人签章确认。

8、投标报价

8.1

报价方式：

（1）所有报价均以人民币报价；

（2）投标人报价包括软件设计费用和硬件材料费。

硬件要按投标数量、价格表的内容填写货物单价、总价及其他事项，并由法人代表或授权代表签署。

（3）投标人只能递交一套投标文件，投标文件中只能体现出一个方案及相应报价。

8.2

投标人所报的投标价在合同执行过程中是固定不变的，不得以任何理由予以变更。

根据规定，以可变价格递交的投标文件将被视为没有实质上响应招标文件要求的投标而被拒绝。

8.3

一次性报价，开标后不接受修改报价。

9、投标保证金

9.1

投标人应提交前附表中规定数额的投标保证金，并作为其投标文件的一部分。

9.2

投标保证金应为人民币，并于投标截止日前存到**省股权登记托管中心账户。

9.3

中标人的投标保证金，在中标人签署合同，并提交了履约保证金后予以退还，不计利息。

落标人的投标保证金在招标结束后5日内无息退还。

9.4

下列任何情况发生时，投标保证金将被没收：

（1）投标人在投标函格式中规定的投标有效期内撤回其投标；

（2）中标人在规定期限内未能做到：

按照规定签订合同、按照规定提交履约保证金。

D

投标文件的递交

10、投标文件的密封和标记

10.1

投标人应将投标文件正本和所有副本分开密封装在单独的信封中，再分别在投标文件的正面上标明“正本”或“副本”字样，写明投标人名称（并加盖公章）、地址、联系人和联系电话，之后再将这些信封封装在一个大信封内。

如果投标文件被宣布为“迟到”投标时，**省股权登记托管中心将按内层封套上的地址原封退回。

10.2

外层封套的正面应注明《投标文件》、投标项目名称、招标文件编号和“在

日9:

00时之前不得启封”的字样。

10.3

如果外层信封未按要求密封和加写标记，**省股权登记托管中心对误投或过早启封概不负责。

10.4

密封好的投标文件按照**省股权登记托管中心规定的时间、地址递交至**省股权登记托管中心。

10.5

《开标一览表》应单独密封，单独递交。

11、投标截止时间

11.1

**省股权登记托管中心接收投标文件的时间不得迟于投标人须知前附表规定的投标截止时间。

11.2

**省股权登记托管中心可以按投标人须知第6条规定，通过修改招标文件形式酌情延长投标截止日期。

在此情况下，**省股权登记托管中心和投标人受投标截止日期制约的所有权利和义务均应延长至新的截止日期。

12、迟交的投标文件

12.1

按照投标人须知第11条规定，**省股权登记托管中心将拒绝并原封退回在其规定的投标截止时间后递交的任何投标文件。

13、投标文件的修改和撤回

13.1

投标人在递交投标文件后，可以修改或撤回其投标文件，但**省股权登记托管中心必须在规定的投标截止时间之前，收到投标人的修改、撤回的书面通知书。

13.2

投标人的修改或撤回通知书应按照投标人须知第7条和第10条的规定编制、密封、标记和发送，并应在内层封套上加注“修改”或“撤回”字样。

投标人撤回的通知书也可以用电报、电传的形式传递，但随后要用经过法定代表人或其授权人签字的书面文件予以确认，但招标人收到的时间应不迟于投标截止时间。

13.3

在投标截止时间之后，投标人不得对其投标文件做任何修改。

E

开标、评标

14、开标

14.1

**省股权登记托管中心将根据项目特点组建评标委员会。

评标委员会由7人组成。

与本项目有直接利害关系的专家不得进入相关项目评标委员会。

**省股权登记托管中心在招标邀请规定的日期、时间和地点公开开标。

投标人应由法定代表人或其授权人参加，并应签名报到以证明其出席。

14.2

按照投标人须知第14条规定，递交了可接受的“撤回”通知的投标将不予开封。

14.3

开标前，由投标人或公证人检查投标文件的密封情况，确定密封无误后开始开标。

14.4

开标时，**省股权登记托管中心当众拆封并当众宣读投标人名称、投标价格、是否提交了投标保证金，以及投标文件的其他主要内容。

14.5

开标、评标过程中，相关人员必须遵守《中华人民共和国招标投标法》的相关规定。

14.6

**省股权登记托管中心将做开标记录，并存档。

15、投标文件的澄清

15.1

在评标期间，评标委员会可要求投标人对其投标文件内容进行澄清，有关澄清的要求和答复应以书面形式提交，但不得提供或允许对投标价格或其它实质性内容做任何更改。

**、评标过程的保密性

**.1

公开开标后,直至向中标人授予合同时止,凡与审查、澄清、评价和比较投标有关的资料以及授标意见等，均不得向投标人及与评标无关的其他人员透露。

**.2

在评标过程中，如果投标人试图在投标文件审查、澄清、比较及授予合同方面施加任何影响，其投标将被拒绝。

17、投标文件的初审

17.1

开标后，评标委员会将审查投标文件是否完整，有无计算上的错误，是否提交了投标保证金，文件签署是否合格，投标文件是否编排有序。

17.2

在详细评标之前，评委会要审查每份投标文件是否实质上响应了招标文件的要求。

实质上响应的投标应该是与招标文件要求的条款、条件和规范相符，没有重大偏离或保留的投标。

评委会决定投标文件的响应性只根据投标文件本身的内容，而不寻求外部的证据。

17.3

如果投标文件实质上没有响应招标文件的要求，评标委员会将拒绝其投标，投标人不得通过修改或撤销不符合要求的偏离或保留，从而使其投标成为实质上响应的投标。

如发现下列情况之一的，其投标将被拒绝：

（1）投标人未提交投标保证金或金额不足的；

（2）超出经营范围投标的；

（3）投标人未提供制造厂（商）有效授权书的；

（4）投标无法定代表人签字，或签字人无法定代表人有效授权书的；

（5）未满足“项目技术规格及要求”的；

（6）其他未实质上响应招标文件要求的情况。

17.4

评标委员会将对确定为实质上响应的投标进行审核，看其是否有计算上和累加上的算术错误。

修正错误的原则如下：

（1）如果用数字表示的金额和用文字表示的金额不一致，应以文字表示的金额为准。

（2）当单价与数量的乘积和总价不一致时，以单价为准，并修正总价。

17.5

评标委员会按上述修正错误法调整投标文件中的投标报价，调整后的价格应对投标人具有约束力。

如投标人不接受修正后的报价，则其投标将被拒绝，其投标保证金将被没收。

17.6

评标委员会允许修正投标文件中不构成重大偏离的、微小的、非正规的、不一致或不规则的地方，但这些修正不能影响任何投标人相应的名次排列。

18、投标文件的评价和比较

18.1

评标委员会将按照投标人须知第17条规定只对确定为实质上响应招标文件要求的投标文件进行评价和比较。

18.2

评标的基础是投标人须知第8条规定的投标价。

18.3

评标原则、办法及标准：

（1）最大限度地满足、响应招标文件的各项实质性要求；

（2）强调公平性、公正性、竞争性、客观性、减少机会性、主观性；

（3）经评审，得分最高者为中标供应商。

本项目采用综合打分法进行评审。

根据投标报价、开发周期、项目设计水平、售后服务承诺、综合实力等进行综合打分，按照合计分值的高低对各供应商进行排名。

18.4

评审内容及分值分配（基础分100分）：

（1）投标报价50分

①

A为最终报价的平均值；

即A＝（K1＋K2＋…＋Ki）÷

i

（Ki为第i个供应商的投标报价）

B=A×

0.95；

Pi为供应商最终报价得分，Pi=50-100×

|Ki-B|÷

B；

②

投标报价超过预算，或者经评标委员会集体认定，投标报价低于成本价的均作废标处理。

废标的报价不计入A的计算；

（2）开发周期（10分）

优10-7分，一般6-4分，差3-0分；

（3）技术设计水平（15分）

优15-11分，一般10-6分，差5-0；

（4）售后服务承诺（15分）

保修期――5分

保修期最短的得2分，每增加一年，加2分，最高为5分；

服务及服务承诺――10分

依各供应商承诺内容，相互比较，优10-7分，一般6-4分，差3-0分；

（5）综合实力（10分）

依照各个供应商提供的有效文件或相关材料，及近三年的业绩相互比较，优10-7分，一般6-4分，差3-0分。

19、履约保证金

19.1

卖方收到中标通知书后应在规定的时间内，将投标保证金中的一部分自动转为履约保证金，履约保证金的金额相当于中标总价5%。

履约保证金的有效期到项目最终验收合格后一年为止。

19.2

如卖方未能履行合同规定的任何义务，**省股权登记托管中心有权从履约保证金中得到补偿。

第二章

履约保证金格式

履约保证金承诺书

我方

（中标方名称）根据年

日签订的号合同向**省股权登记托管中心提供本承诺书。

根据贵方在合同中规定，我方应向贵方提交中标总价格5%金额的履行合同义务的保证金。

我方同意并承诺：

向贵方出具总额为

（以大写和数字表示的保证金金额）履约保证金，贵方可以在我方投标保证金中扣除。

我方在收到贵方书面宣布我方违反了合同规定后，无条件地向贵方支付履约保证金限额之内的一笔或数笔款项，并保证支付的款项均为免税、净值的，而贵方无须证明或说明要求的原因和理由。

本承诺在年月日前一直有效。

企业名称（公章）：

法定代表人签字：

出

具

日

期：

地

址：

第三章

技术规格及相关要求

（一）技术要求

1、建设目标

系统建设满足账户管理、资金管理、登记托管、股权转让等基础功能的稳定实现。

同时，系统在设计时需要考虑未来三到五年的发展规模。

股权托管交易系统在规划过程中，充分利用计算机、互联网等信息通讯技术手段，建立一个互联互动、实时更新、在线交易、在线成交、统一规则、统一监管的区域性股权托管交易市场，为推进我国多层次资本市场建设，为企业提供股权登记、托管、交易等服务。

信息系统建设将实现系统数据全部集中部署、集中管理、统一服务，实现决策智能化，管理信息化，交易电子化，为场外市场未来的业务发展创造良好的拓展空间。

为客户提供更优质服务，为业务的开拓创新提供坚实的基础，为管理决策提供全面的支持。

2、建设原则

（1）安全性：

应具备完善的、多层次的、统一的安全机制，符合相关信息安全规范；

针对交易系统的特殊性，需要有完善的操作控制、留痕记录等机制；

（2）高性能：

应具备先进的体系架构，能保证基于该系统研发的产品稳定、高效的运行，不出现卡、顿现象，并能够满足未来至少三到五年的需求；

（3）易用性、稳定性与先进性：

系统应提供友好的用户界面，人性化的设计，简单易用，便于操作；

系统是成熟稳定的产品，应采用先进、成熟的开发环境，经过完整的测试和实际使用，各项功能得到可靠验证；

（4）易集成性：

系统应提供标准的接口规范，实现与目前及未来可能发生的系统的有效通信与整合；

（5）高可用性：

应包含可靠性与容错机制，不存在单点故障，不能因某个模块出现问题导致其它模块故障，其中涉及的队列、缓存、消息总线等应具备良好的防拥塞和防崩溃机制；

（6）可扩展性：

要求系统的功能扩展和二次开发高效灵活，能快捷地按需增加新的功能模块及扩大应用规模，并支持平滑的自动升级；

（7）可管理性：

系统应提供可视化的管理工具，允许通过多种手段，快捷管理、配置和监控系统运行状况，为系统正常运行提供技术保障。

（8）可恢复性：

应具备完善的备份技术、主要组件应具备错误自诊断功能以及可行的恢复方案；

（9）系统日志：

可以记录系统中硬件、软件和系统问题的信息，同时还可以监视系统中发生的事件。

（10）培训和升级服务：

提供完善的培训服务，在系统安装、调试、上线运行过程中，应同时进行对不同层次管理人员、技术人员、操作人员的培训。

系统正式运行后应有完善的客户服务措施，保证系统运行平稳，并能不断对系统进行升级、完善，使系统能够及时吸收最新的技术手段、管理手段并适应快速变化的金融竞争环境。

（二）功能要求

1、框架需求

系统的服务器端和客户端均需安装在Windows操作平台下，数据库应使用相对安全的Oracal数据库，并采用B/S结构的系统模式，账户、产品作为公共资源统一进行管理，并为业务子系统调用。

经济业务、登记托管、发行、结算、交易、客户的统一管理等子系统相对独立。

可随着新开展的业务，灵活的变更独立的模块，并实现统一的账户体系和统一的产品管理，使各子系统共享统一的账户、产品、资产以及基础平台，各外部机构通过统一的数据交换平台接入系统。

各自功能独立且彼此透明，可以独立进行升级维护，使系统功能易于无缝接入，便于外延和扩展。

2、托管系统

（1）初始托管：

支持非上市股份公司、有限责任公司进行托管登记；

可对企业进行取消托管、恢复托管、注销等相关操作。

支持对企业股东开立登记账号，录入股东持股初始份额。

可对企业高管进行登记，确保高管原始股份进行自动冻结，支持Excel模版批量导入企业股份持有人名册并支持查询导出成Excel。

股东开户时要考虑到法定代表人为外国人时的情况。

（2）变更过户：

支持交易过户、遗产继承、赠与等非交易过户、账户挂失转户等多形式的股权变更过户，支持将股权性质变更为流通股、内部职工股、高管股、定向股等多种性质。

公司登记后，可根据注册时间，自动调整高管股权的可用数。

股份公司转有限公司后，可以支持自动解冻高管股权。

（3）质押冻结：

支持代办人办理股权质押，质押类型包括工商质押、银行质押等多种形式质押给质权人，质押结束后有相关提示页面可提示收取的手续费。

支持对股权进行司法冻结、红股冻结、配股冻结等多种冻结方式，按年限自动计算并冻结相对份额的限售股。

解押时可对单一质押人多笔质押解冻的某一单解押，不需全部解押后再重新质押。

可对单一登记账户多个被冻结的份额进行选择性解冻，不需全部解冻后再重新将未冻结部分进行再次冻结。

（4）注销托管：

支持公司兼并、解散、上市等多种注销模式，公司兼并时自动将各公司股东持有的股权合并，并按照各股东持有份额重新配股。

（5）代理分红派息：

可根据企业的分红方案对企业进行红股分派，系统提供多种分红派息方案，支持用户自定义，能自动计算分配明细，具体分红方案可设定分派权益性质范围、股东类型，并扣除相关所得税。

可支持系统自动领取红利和现金领取红利两种方案，可提供管理终端给企业红利领取负责人，由企业红利负责人分发红利，领取红利后可打印红利凭证；

系统自动领取红利需企业确认后方可将红利明细导出给银行进行红利派发。

（6）股权查询：

可支持多条件查询股东持有可用股权数、冻结股权数等信息，也可按时间段查询单个股东流水或单个操作员的流水。

分红查询可以查看公司分红明细和分红明细汇总。

配股查询可录入配股方案自动生成配股明细，在企业确认配股明细，完成配股缴款后，将相关明细分配给持有股东。

派息统计可自动派息方案，生成的明细可导出成Excel交由企业备档。

（7）股权证明：

支持打印股东凭证，打印股数变更情况等。

（8）信息发布：

支持企业录入披露信息，在经过审核后可在信息披露模块进行展示。

（9）特殊提醒：

可对企业进行特殊标示，在业务操作前（如转让或质押）会弹出特殊提醒，并可以自定义企业的业务权限。

（10）动态跟踪监测：

可以做到对冻结、过户、交易等所有业务操作进行跟踪监控的功能，可以查看用户在系统中各种操作的流水明细，可以选择股权代码、摘要代码、股权类别、起止时间等条件进行查询。

可以将单一用户的操作汇总在一起，根据查询条件查询出汇总流水。

（11）数据统计：

有完善的统计报表功能，可对整个部门的业绩进行统计，也可对单一个人的业绩进行统计，并智能的做出绩效分析。

可对全年数据进行统计，也可跨年进行数据对比，并可以智能生成图表，进行数据对比分析。

（12）会员管理：

支持对**、辽源、通化等7个地区的会员单位进行管理，支持对业务流程的逐级审批，要可制定会员单位的用户权限。

会员单位的操作人员只可查看和修改自己单位登记的企业，无法查看到其他会员单位或总部的