青岛西海岸新区金融发展服务中心预算项目绩效评价报告模板.docx
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青岛西海岸新区金融发展服务中心预算项目绩效评价报告模板.docx
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青岛西海岸新区金融发展服务中心预算项目绩效评价报告模板
青岛西海岸新区金融发展服务中心
预算项目绩效评价报告
(2019年度)
项目名称:
国际金融中心租赁及运营等相关费用
预算单位:
青岛西海岸新区金融发展服务中心
委托单位:
青岛西海岸新区财政局
受托评价单位:
青岛元亨联合会计师事务所(普通合伙)
2020年7月
概述
(一)项目及项目实施情况简述
青岛西海岸国际金融中心,突出海洋金融、贸易金融两大重点,着力引进法人金融机构、功能性或区域性总部机构,重点培育股权投资、融资租赁等新兴金融业态,发展跨境金融、离岸金融、产业链金融,打造辐射山东半岛的贸易金融创新服务基地。
2019年,青岛西海岸金融发展服务中心通过区财政局安排预算资金2006.92万元,租赁位于黄岛区漓江西路877号内1栋4-18层建设青岛西海岸国际金融中心。
2019年,共有19家金融机构向青岛西海岸金融发展服务中心提出申请,青岛西海岸金融发展服务中心审核通过19家,当年入住企业16家。
(二)评价结论和绩效实现分析简述
2019年,国际金融中心租赁及运营等相关费用项目绩效评价得分79.1分,绩效评价等级为“一般”。
本项目符合“双招双引”相关政策,已入驻金融机构均符合国际金融中心入驻管理规定,产出和效益初步显现,效果良好。
(三)取得经验、存在问题及建议措施纲要
取得经验:
1.在政策执行过程中,必须确保只有符合入驻条件的金融类企业才可以入驻国际金融中心。
2.入驻的企业可获得的面积,必须与他们的规模、税收或者投资额进行关联,不得造成不必要的浪费。
3.对已入驻的企业贡献度进行考核,进行必要的后期跟踪,对不满足条件的已入驻企业要求其补足房屋租赁费,必要时要求该企业退出国际金融中心。
存在问题:
1.业务和财务管理制度不完善。
2.设定的绩效目标未经区财政局审批。
3.2019年房屋空置率较高。
4.2019年经济效益发挥不明显。
建议和改进措施:
1.制定年度工作计划,明确产出数量和产出效益等绩效目标。
2.设定的绩效目标履行区财政局审批程序。
3.完善业务和财务管理制度,使制度在合规性和有效性方面发挥作用。
4.加大招商力度,合理分配入住企业房屋使用面积,降低房屋空置率,使更多企业入驻国际金融中心。
5.加强调度,加大宣传力度,吸引规模大的金融企业入驻国际金融中心,为西海岸新区带来更大的经济和社会效益。
青岛西海岸新区财政局:
根据《青岛市预算绩效管理条例》、《青岛市财政局绩效评价管理办法》(青财预评〔2015〕15号)、青岛西海岸新区财政局《关于开展2019年度部分预算项目绩效自评工作的通知》(青西新财〔2020〕40号)等相关文件的规定,结合西海岸新区预算绩效管理工作的具体情况,青岛元亨联合会计师事务所(普通合伙)接受委托,于2020年5月1日—7月20日,对青岛西海岸金融发展服务中心“国际金融中心租赁及运营等相关费用”(以下简称“本项目”)使用情况开展了绩效评价。
现将有关情况汇报如下:
一、项目基本情况
(一)项目概况
1.项目立项背景及目的
为贯彻山东省委“担当作为、狠抓落实”部署要求,落实青岛市委号召在全市迅速发起15个重点攻势,加快新旧动能接续转换、促进高质量发展的具体行动,为青岛建设开放、现代、活力、时尚的国际大都市注入澎湃动力,特设立“六大中心”(包括国际金融中心)促进“双招双引”工作有序开展。
2.资金来源及使用情况
资金来源:
2019年度资金安排2006.92万元,其中:
区级预算安排2006.92万元。
使用情况:
2019年度实际支付项目资金2006.89万元,其中:
使用区级资金2006.89万元,预算执行率99.99%。
3.组织实施情况
项目组织情况:
根据“六大中心”建设工作安排,青岛西海岸金融发展服务中心负责青岛西海岸国际金融中心管理,每年由青岛西海岸新区财政局安排预算资金,支付青岛西海岸国际金融中心租赁费及运营费(租赁青岛海洋投资集团有限公司位于黄岛区漓江西路877号内1栋4-18层办公,建筑面积22048.07平方米)。
2019年,共有19家金融机构向青岛西海岸金融发展服务中心提出申请,青岛西海岸金融发展服务中心产业促进科对申请资料进行了审核,审核通过19家,当年入住企业16家。
项目管理情况:
青岛西海岸金融发展服务中心制定了《青岛西海岸新区国际金融中心企业入驻管理办法》,对入驻对象和条件、企业入驻标准、企业入驻流程、优惠政策及服务、评价机制、负面清单等多个方面作出了规定。
青岛西海岸金融发展服务中心产业促进科严格按照入驻标准对金融机构做出评估、核准入驻和使用的面积,建立了退出机制,对入驻后不再符合标准的机构将要求搬离。
(二)绩效目标
1.绩效总目标
引进法人金融机构、功能性或区域性总部机构,重点培育股权投资、融资租赁等新兴金融业态,发展跨境金融、离岸金融、产业链金融,打造辐射山东半岛的贸易金融创新服务基地,服务西海岸新区金融招商工作,促进新区金融行业蓬勃发展。
2.绩效年度目标
2019年度计划引进18家符合标准的金融机构入驻国际金融中心。
(西海岸金融发展中心编制,西海岸新区财政局未审核)
3.绩效目标调整情况
无
二、绩效评价工作情况
(一)绩效评价目的
本次绩效评价的目的是严格落实《预算法》及市、区绩效管理工作的有关规定,进一步规范财政资金的管理,强化财政支出绩效理念,提升部门责任意识,提高资金使用效益,促进西海岸新区金融业发展。
(二)绩效评价框架
1.绩效评价原则
本次绩效评价遵循客观公正、科学规范、绩效相关原则。
2.评价依据
(1)财政部发布的《财政支出绩效评价管理暂行办法》(财预[2011]285号)、《预算绩效评价共性指标体系框架》(财预[2013]53号)、《青岛市预算绩效管理条例》、《关于印发<青岛市财政局财政支出绩效评价工作规程〉的通知》(青财预评〔2012〕7号)、《青岛市财政支出绩效评价管理办法》。
(2)青岛西海岸新区财政局《关于开展2019年度部分预算项目绩效自评工作的通知》(青西新财〔2020〕40号)
(3)西海岸新区金融发展服务中心编报的2019年度项目支出绩效目标申报表、2019年度工作要点、工作措施、工作总结等。
(4)预算管理制度、项目管理制度、项目资金管理办法、财务会计管理办法等相关制度。
(5)获奖情况、培训情况、上级表彰以及其他体现履职成果的资料。
3.评价指标体系
评价指标体系由青岛西海岸新区财政局《关于开展2019年度部分预算项目绩效自评工作的通知》(青西新财〔2020〕40号)中的共性指标和根据本项目的实际情况编制的个性指标组成,其中:
投入15分、过程25分、产出30分、效果30分。
根据单位提供的本项目资料和现场勘查结果,进行分析讨论,赋予相应个性指标和共性指标相应的分值。
4.绩效评定标准采取百分制计分形式,评价结果分为五个等级:
优秀(≥90分)、良好(≥80分<90分)、一般(≥70分<80分)、及格(≥60分<70分)、不及格(<60分)。
(三)证明采集方法及过程
1.案卷账簿研究
到本项目的实施单位了解项目的立项、预算、实施、财务等情况,并收集相关资料进行分析研究,为建立绩效评价指标体系和实施评价打好基础。
2.开座谈会
召开了两次座谈会。
第一次在西海岸新区财政局召开,参加人员为财政部门业务科室、评价科室的相关人员以及参加本项目绩效评价的中介机构人员,主要内容是对本项目绩效目标指向性、细化程度及合理性进行讨论;第二次在青岛西海岸新区金融发展服务中心召开,参加人员为西海岸新区金融发展服务中心业务和财务的相关人员以及参加本项目绩效评价的中介机构人员,主要内容是了解本项目的实施过程及绩效完成情况。
3.实地调研
到国际金融中心调研企业入驻情况。
4.问卷调查
就入驻企业对本项目的政策、实施、服务及产生的社会效益等方面设计了调查问卷,进行了问卷调查。
共发放调查问卷19份。
(四)绩效评价实施过程
1.前期准备
成立绩效评价工作小组,进行人员分工;收集项目资料,设计本项目绩效目标评价体系。
2.组织实施
召开座谈会,进行现场勘查,进一步完善项目相关资料;对证明材料分类整理,对考核指标分析评估。
3.分析评价
对项目单位提供的资料以及现场勘查取得的资料进行分析,根据分析结果赋予绩效指标相应分值。
4.报告出具
根据综合评分情况,撰写项目支出绩效评价报告初稿。
初稿完成后,提交青岛西海岸新区财政局绩效评价科征求意见,并修改报告初稿,准备本项目绩效评价评定会,根据评定会意见修改报告,形成本次绩效评价正式报告。
三、项目绩效分析及评价结论
(一)项目投入(总分15分,得8.5分)
1.项目立项必要性和充分性
项目依据《关于印发促进“双招双引”二十条政策的通知》(青西新管发〔2019〕30号)《关于加快投资(基金)类企业集聚发展的意见》(青西新管发〔2018〕22号)设立,立项依据充分,内容与当前宏观政策、行业政策、主管部门职能和规划、当年重点工作相关;所依据的宏观政策具有可持续性,所处的行业环境具有可持续性;具有现实需求、有基层动力,需求迫切,具有不可替代性;有明确的服务对象或受益对象;有明显的经济、社会、可持续性效益,项目预期效益的可实现程度大;执行了重大行政决策程序规定。
因单位未提供可研、风评、专家论证、公众参与等程序资料,扣0.5分。
总分5分,扣0.5分,得4.5分
2.项目绩效目标合理性
绩效目标未经区财政局批复。
绩效目标与政策项目内容高度相关,与部门长期规划目标、年度工作目标相一致,绩效目标设定对预期产出与预期效果产生影响。
因存在绩效目标未经区财政局批复的情况,评价绩效目标合理性依据不充分,总分3分,扣3分,得0分
3.项目绩效指标明确性
绩效目标未经区财政局批复。
项目的绩效目标明确、全面、完整,全面反映出政策项目出台的方向、目的和范围;绩效目标依据充分对绩效目标细化可操作、量化可衡量产生影响。
因存在绩效目标未经区财政局批复的情况,也未提供2019年年度工作计划,设定的绩效目标依据不充分,在项目的量化和细化程度方面有欠缺,总分3分,扣3分,得0分。
4.资金落实程度
所需资金均已落实,资金到位率和资金到位及时率均为100%。
总分4分,得4分。
(二)项目过程(总分25分,得22.6分)
1.业务管理制度健全性
项目单位制定了《国际金融中心入驻管理办法》,技术规程、标准完善能够得到有效执行。
因提供的《国际金融中心入驻管理办法》未以西海岸金融发展服务中心名义红头下发,在业务管理制度合法、合规方面扣0.5分。
总分4分,扣0.5分,得3.5分。
2.政府采购实施合规性
符合条件单位提出入住申请,西海岸金融发展服务中心审核报西海岸区政府审批,签订入住合同,程序合法,不需要实施政府采购。
符合政府采购条件的资产---办公家具购置,均进行了政府采购。
总分3分,得3分。
3.业务制度执行有效性
项目单位及项目的业务管理制度健全,技术规程、标准完善,能够得到有效执行;制定了政策项目执行纠偏制度,主体责任明确;针对政策项目执行与目标预期背离较大情况,制定了中止或退出及善后机制;政策设置了有效期限,项目有明确的计划完成日期。
因未提供2019年年度工作计划,缺乏入住企业计划调度、督导检查等留痕资料,扣0.5分。
总分4分,得3.5分。
4.项目质量可控性
严格把控制度遵循的有效性,严格按照入驻标准引进企业,对入驻企业做定期绩效考核,掌握其经营状况。
总分4分,得4分
5.财务管理制度健全性
项目单位及项目的财务管理制度健全,技术规程、标准完善,能够得到有效执行。
因提供的专项资金管理办法、收入管理办法、支出管理办法未以西海岸金融发展服务中心名义红头下发,在业务管理制度合规、有效性方面扣0.2分;未明确具体项目,扣0.2分;未明确列支范围,扣0.5分。
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