证券从业资格考试《基础知识》强化试题2Word格式文档下载.docx
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有限售条件股份和无限售条件股份
外资股和内资股
普通股票和优先股票
b
5、股票的内在价值是。
评估价值
股票价值
股票面值
股票未来收益的现值
d
6、无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。
3
5
10
15
7、某股份公司因破产进行清算,公司财产支付完破产费用后,其偿付的优先左右顺序依次是。
优先股股东,债权人,普通股股东
债权人,优先股股东,普通股股东
优先股股东,普通股股东,债权人
普通股股东,债权人,优先股股东
8、我国(证券法)规定,社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的以上,公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。
25%
35%
45%
55%
9、最常见的公司竞争力分析框架是。
迈波特五力模型
SWOT分析
产业竞争分析
财务比较分析
10、股权分置改革是为解决市场相关股东之间的利益问题而采取的举措。
B股
H股
A股
N股
11、股东权益的基本决定因素是。
公司盈利水平高低未来发展趋势
务流动性
财务安全性
销售收入增长性
12、我国(公司法)规定,公司的剩余资产在分配给股东之前,其支付顺序为。
清算费用,缴纳所欠税款,职工的工资,社会保险费用和法定补偿金,清偿公司债务
清算费用,缴纳所欠税款,社会保险费用和法定补偿金,职工的工资,清偿公司债务
清算费用,职工的工资,社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务
清算费用,职工的工资,缴纳所欠税款,社会保险费用的法定补偿金,清算公司债务
13、下面属于财务政策手段的是。
调节税率
存款准备金制度
再贴现政策
公开市场业务
14、股东基于股票的持有而享有股东权,这是一种综合权利,其中首要的是。
可以股东身份参与股份一的重大事项决策
公司资产收益权得剩余资产分配权
优先股权或配股权
股东持有的股份可依法转让
15、股票实质上代表了股东对股份公司的。
所有权
物权
债权
产权
16、公司的股权分置改革动议,原则上应当由一致同意提出。
董事会
高级管理人员
全体非流通股股东
全体流通股股东
17、股票实质上代表了股东对股份公司的。
18、股东大会是股份公司的。
法人代表
权力机构
监督机构
决策执行机构
19、股东权利的转让。
股东权利与股票转让不相关
是股东权利与股票同时转让
可以只转让股东权利而不转移股票
可以只转让股票而保持股东权利
20、关于红筹股描述不正确的是。
红筹不属于外资股
红筹股是指在中国境外注册,在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
红筹属于境外上市外资股
21、关于股票性质描述正确的是。
股票所代表的权利本来不存在
股票所代表的权利发生是以股票的制作和存在为条件的
股票是设权证券
股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
22、优先股的特征不包括。
股息率固定
股息分派优先
剩余资产分配优先
具有优先认股权
23、某股份公司因2000年亏损,董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息,待以后盈利年度一并发放,根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于。
可转换优先股
参与优先股
股息率可调整优先股
累积优先股
24、优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为。
可赎回优先股
25、股票本身没有价值,但代表着一定价值的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是。
26、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款应列为。
公司资本公积金
股本帐户
盈余公积
留存公积
27、是指注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股。
S股
红筹股
28、境外上市公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项,以计价和宣布。
美圆
实物资产
人民币
外币
29、研究和发展股票的,并等有与市场价格相比较,进而决定投投资策略是证券分析师的主要任务。
账面价值
清算价值
内在价值
票面价值
30、股票的即理论价值,也是股票未来收益的现值。
帐面价值
二、多选题:
31、股东权是一种综合权利,股东依法享有的权利包括。
资产收益
对公司财产的直接支配处理
重大决策
选择管理者等
a,c,d
32、股东大会的权利包括。
修改公司章程
对公司合并,分立,解散,清算或变更公司形式作出决议
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对发行公司债券作出决议
a,b,d
33、享有优先认股权的股东,对其所享有的优先认股权可有以下选择()。
行使权利认购新发行的普通股票
如果法律允许,可以将权利转让给他人,从中获得一定的报酬
按超出其持有股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票的权利
不行使权利而听任其过期失效
34、股利政策是指股份有限公司经营获得的盈余公积和应付利润采取()等方式回馈股东的制度与政策。
现金分红
派息
发放红股
股票分割
a,b,c
35、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时的出资方式有。
货币
实物
知识产权
土地使用权
a,b,c,d
36、目前我国常见的分类标准包括。
中国证券会制定的《上市公司行业分类指引》
国家统计局发布的《行业分类标准》
《全球行业分类标准》
证券公司制定的行业分类标准
37、下面属于有面额股票特点的是。
发行或转让价格较灵活
使于股票分割
可以明确表示每一股所代表的股权比例
为股票发行的确定提供依据
c,d
38、境内居民个人可以用从事B股交易。
现汇存款
外币现钞存款
外币现钞
从境内外汇人的外汇资金
39、股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票,常见的包括。
股利政策
股票分割与合并
增发,配股
转增股本与股份回购
40、衡量公司盈利能力的指标有。
每股收益
每股股利
净资产收益率
权益乘数
a,c
41、市场利影响股票价格的途径包括。
利率下降,利息负担减轻,公司净盈利和股息增加,股票价格上升
利率下降,对固定收益证券的需求减少,资金流向股票市场,对股票的需求增加,股票价格上升
利率下降,其他投资工具收益相应增加,一部分资金会流向储蓄,债券等其他收益固定的金融工具,对股票需求减少,股价下降
利率下降。
投资者能以较低利率借到所需资金,增加融资和对股票的需求,股票价格上涨
42、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体,在认购股份时的出席方式有。
43、除了重大决策参与权盈余及剩余资产分配权外,普通股东还享有的其他权利主要有。
优先认股权
退还股票的权利
转让股票的权利
了解公司经营状况的权利
44、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为。
国家股
法人股
社会公众股
外资股
45、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响,其手段包括()。
发行国债
再贴现政策,公开市场业务
a,d
46、为保证证券市场的稳定,稳定市场的政策或制度安排有()。
证券交易所根据需要,可以对出现重大异常交易情况的证券帐户限制交易
因突发事件而影响证券交易的正常进行时,证券交易所可以采取技术性停牌的措施
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定临时停市
涨跌停板规定
47、赋予股东优先认股权的主要目的是()。
保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
保护原有普通股股东的利益和持股价值
确保公司股份能足额认购
增加公司的募集资金
a,b
48、普通股股东享有的基本权利为。
转让股票
了解公司生产经营关键技术
资产收益权和剩余财产分配权
公司重大决策参与权
49、影响股票价格的因素中,通常刺激股票价格上涨的因素有。
股份公司进行股票分割
中央银行提高法定存款准备金率
政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出
政府大幅提升存贷款利率
50、行业分类的依据主要是。
公司净资产
公司总资产
公司收入
利润的来源比重
三、判断题:
51、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前全额征收。
对错
错误
52、股票是资本证券,是一种现实的资本。
53、股份的发行实行公开,公正的原则,同种类的每一股份应当具有等权利。
正确
54、股票不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。
55、在境外上市的外资股只需符合上市所在国家或地区证券交易所制定的上市笨拙,而不一定要符合我国的有关法规。
56、无记名股票与记名股票的差别不仅在股票的记载方式上,而且在东权利等方面。
57、设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的种在物化形式,它是权利的载体。
权利是已经存在的。
58、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制,消除S股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排是。
59、股票持有作为股份公司的股东依法享有资产收益,重大决策,选择管理者等权利,所以股票也是一种物权证券。
60、股票分割由于不能给投资者带来现实的利益,所以通常会刺激股价下滑。
61、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产,所以,面额没有任何意义。
62、在转增股本时,股东权益总量和每位股东占公司的股份比例也会发生相应变化。
63、当股份公司增发新股时,原普通股股东享有有限优先认股权,但不能转让该权利。
64、从理论上说,不论是分割还是合并,并不影响,股东权益的数量及占公司总股权的比重,因此,也应该不会影响调整后股价。
65、发行股息率固定优先股票,可以保护股票持有者利益,同时对股份公司来说,有利于扩大股票发行量。
66、境内居民个人与非居民之间可以进行B股协议转让。
67、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%,目前全额征收。
68、不可赎回优先股票是指发行衙根据规定不能赎回的优先股票,这种股票一经投资者认购,在任何条件下都不能由股份公司赎回。
69、具有法人资格的国有企业,事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法程序取得的股份,称为国有法人股,国有法人股属于社会公众股。
70、累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权不可以集中使用。
71、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。
72、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在,而是随着证券的制作而产生,股票就是一种设权证券。
73、股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。
74、机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。
75、可赎回优先股由发行公司无条件赎回。
76、优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。
77、我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律,行政法规规定的其他方式转让,转让后公司将受让人的姓名或名称及住历记载于股东名册。
78、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的,因为它是一种无期限的法律凭证。
79、事实上,股票分割与合并通常会剌激股价上升或下降。
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