内部评审管理评审中出现的问题及解决方案文档格式.docx

内部评审管理评审中出现的问题及解决方案文档格式.docx

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这种模糊操作、流于形式的评审，是不能解决实际问题的。

管理评审内容格式化，重点不突出，没有将应该解决的问题列入评审内容，出现年复一年雷同的评审结论。

3、将管理评审与实验室的发展方针分离考虑，认为管理评审是质量管理体系运行的“特有产物”，属一般技术管理范畴，不能与实验室的经营发展、人力资源配置、组织机构等重大决策相提并论。

4、管理评审输入资料不完整。

由于对管理评审应该评审哪些内容不清楚，往往造成管理评审会上只是关注内审时发现的问题及整改情况，没有对实验室整体资源状况等进行分析，更没有对制定的质量目标进行分析。

因此使得管理评审不完整，不能收到应有的效果。

5、各职能部门准备不充分，输入的信息质量不高，报喜不报忧。

对于较敏感或难以解决的问题，评审时避重就轻，无法抓住关键问题和薄弱环节，解决不了主要问题。

6、纠正／预防措施不具体，落实不到位。

管理评审中列出的问题，有些因涉及体制、机制或职责等重大敏感问题，需做进一步研究才能确定的纠正措施。

这就容易造成列出的问题及改进措施，由于责任不清，计划性不强，纠正措施难以落实到位等现象。

在管理评审时提出了一些问题，但没有责任部门负责跟踪落实，也没有验收和效果评价。

管理评审在整个管理体系中是管理环的一个环节，而管理评审本身也应该是一个小的管理闭环，由于缺乏对提出问题的跟踪落实，从而造成管理评审只是履行了一种形式，而未起到完善和改进质量体系的作用。

7．准备问题

评审的问题很大一部分出现在准备上，这不仅仅是说某个项目的评审准备，甚至可能是整个组织内部对评审工作没有制定相关的标准和规范，没有建立组织级过程。

评审资源没有得到保证，资深评审人员其他工作比较多，没有投入足够的时间。

评审计划草率、不合实际，或没有及时调整，或实施不力。

项目经理没有为评审或改正保证足够的时间。

现象1：

被评审人员缺少自我检查，或因计划不合理，提交文档是“粗稿”。

提交的文档是应该经过被评审人员自己充分检查过的文档，不能把查问题的责任完全推给评审人员。

应该有类似“冒烟测试”的过程，明显未达到要求的文档退回修改后再提交评审。

现象2：

评审人员到评审会议时才看文档或才看到文档，而没有提前阅读文档并解决大部分问题。

正式会议评审的准备不够充分，不做准备而完全靠评审会议上的有限时间来进行评审是评审失败80%的原因。

造成这一现象的原因可能是评审人员事情太多，也可能是因为评审人员对会议有依赖心理，不愿意阅读文档，只希望到会议上听别人解说。

现象3：

没有足够的时间改正已经发现的错误，如果没有有效的跟踪，久而久之可能忘记，或者不具备对开发团队的指导意义，造成错误可能会流转到下一环节。

2．焦点问题

就某个文档而评审该文档，没有对照已有的成果和标准。

需求和设计是软件开发项目的中间文档，前面会有一些约定输入，也可能会要求遵守相关标准。

除非是对这些输入的内容已经了如指掌，可以敏感地发现互相之间的不一致性；

否则一定要考虑仔细对照相关的输入。

就某个系统而评审该系统，没有考虑相关系统。

当客户或企业已经开发了多个软件系统之后，系统之间的相关性必须是考虑的因素，这些相关性包括数据之间的关系、业务之间的关系、用户管理、系统管理的一致性，操作习惯和界面的关联性和软件复用等。

过多地讨论问题如何改正，评审的目的主要在于指出问题。

而一旦正确地确认了问题之后，解决问题就容易得多。

大多数都能很快找到解决方案，而一时无法给出解决方案的问题可以在评审后研究讨论。

在小问题上花太多时间，捡芝麻丢西瓜。

在一些无关紧要的事情上纠缠不清，争执不下，造成时间的浪费。

当然要注意的是，有些细节是项目成败的关键，所以要分清什么是重要的细节，什么是不重要的细节。

评审与评价混淆，评审的目的是指出具体问题以便改进，评价是给最终工作结果及人员工作绩效下结论。

3．人员问题

评审人员搭配不合理，遗漏一些角度或一些层次的人员。

和每个软件开发项目团队的人员搭配一样，评审人员的搭配也应该尽可能合理，考虑全面性和有效性。

可以用上述评审角色层次结构与角度结构（可进一步完善）来发现选拔各个层次和角度的评审人员，建立公司级别的评审人员库，在需要评审的项目中针对具体情况组合评审队伍。

无论是企业内部还是用户都有可能找不到合格的评审人员，如用户看不懂建模图形，或者企业内部缺乏具备相关行业业务知识和相关经验的技术人员等。

评审人员的素质对评审效果起决定性的作用，因此评审人员的选拔是很重要的。

如果确实没有合适的人选，那么在评审准备阶段进行评审所需的知识和技能的培训是很有必要的。

《问题解决心理学》说：

“用有关的过去经验来解决当前问题的一个主要障碍就是，首先要找到相关的过去经验”来进行类比，而“类比思维的核心是通过一个映射的过程，将知识从一种情景转换到另一种情景”。

而如果整个企业都找不到有人具备“有关的过去经验”，会大大影响评审的效果。

如果评审人员对必要性认识不足，认为评审不过是一种形式，不去努力发现问题，则评审必然是没有什么效果的。

如果管理层对评审的必要性认识不足，就有可能造成资源不到位。

软件开发队伍中总有一些被业内称为“大忽悠”的人士，这种人对专业技术或行业知识一知半解、不懂装懂，却能爬得很快。

他们为了掩盖自己的不足，有可能吹毛求疵地找一些小毛病，来显示自己还能发现问题。

孔子说：

“知之为知之，不知为不知，是知也。

”在评审过程中应当要有实事求是的态度，不知道的事情应当问清楚，不要不懂装懂，盲目地下结论。

杨振宁说：

“知之为知之，不知也要知。

”为了做好评审，评审准备阶段应当尽可能花时间使“不知”变为“知之”。

4．会议效果问题

什么都完全靠会议讨论来解决问题是不切实际的，会前不做任何准备必将影响评审效果。

会上蜻蜓点水，走马观花，没有深入考察要评审的文档发现潜在的问题。

注意力不集中，会议跑题。

开会时东拉西扯，动不动就不着边际，离题万里。

对文档中某些术语概念的认知有差异、争执不下，纠缠不清。

对于同一个词汇，不同人的理解不一样，争来争去最后才发现说的不是同一件事。

评审内容遗漏了关键部分，评审内容的完整性可以通过CheckList来保证。

虎头蛇尾，对发现的问题缺乏有效的跟踪及纠正措施，没有规定跟踪责任人。

insnfeng回复于：

2007-5-2422:

57:

天平室用的温湿度计未校准。

配置标准样品的房间没有排风扇（原话不是这么说的，但是就是这个意思）。

光谱室未做有效隔离（反正整改的时候就是在光谱室外面放换鞋子的架子，进光谱室要先换鞋子）

气瓶未固定

原始记录修改的地方未盖个人章

某仪器未贴准用证

人员无上岗证

仪器使用登记表填写不规范

纯水仪制的水未定期验证

liuchangwei回复于：

2007-5-2416:

16:

内审和管理评审不符合项的整改比较难做，一般原因分析都是那几条：

人员责任心不强、对体系文件熟悉理解不够。

。

，所以整改的措施也只能是批评教育、学习体系文件，都是做表面文章。

各责任部门都不愿意好好改，都是只作表面文章。

jswmz回复于：

2007-5-2213:

20:

我检测中心将要开展计量认证，传上06年版本的我检测中心内部评审表格，希望有些参考价值。

计量认证，只要按照要求做好，一般就不会出现大的问题，小问题总会有一些，通过整改，均能通过。

传上最新的要求性文件，希望有参考价值。

06年版本的内部评审表格

ISOIEC17025：

2005检测和校准实验室能力认可准则

实验室资质认定评审准则

关于详细标准可参考以下帖子：

1#qecky 

回复于：

2007-5-2210:

14:

我占个先，发一个我们实验室内审出现的问题

项目 

不符合内容

标准、文件有复印受控标准的现象

仪器设备 

GC-MS和ICP室存放标准溶液的冰箱无温湿度计及其记录

GC-MS和ICP室气瓶未固定

标准溶液用未校准的容量瓶盛装

马弗炉没有仪器标签

方法确认及项目记录 

原始记录中所使用的标准物质无法溯源

来样跟踪记录表要填写具体日期

所有原始记录空白处须填写，不做内容记录部分需用“——”划掉

加标回收率、方法检出限需重新计算

缺少报告的领用记录

样品存储及销毁记录填写不完全

缺少有机标准物质的配制记录

六价铬样品所使用的标准曲线无法溯源，六价铬样品测试时缺少对标准曲线的校核记录

方法确认中的不确定度和方法检出限检测人员和审核人员未签名

方法确认的记录时间要在审核申请前半年

出现这些问题的原因：

主要是平时的管理不够，有些细节做的不够，人员没有养成良好的习惯

2# 

2007-5-2211:

俺也一跟个帖

我是我以前遇到的一个内审时的问题

取样时没有完全按照规程,所取物料的件数不够,还有就是取完样之后就没有贴上取样证

3#pjs123 

1、停用仪器启用没有登记

2、设备之间有干扰

3、没有停电停水预防措施

4、原始记录、报告格式与程序文件和质量手册不符合

5、仪器验收记录不全

6、原始记录涂改不规范

剩下的空了再说

4#jswmz 

附件

06年版本的内部评审表格

GBT15481-2000检测和校准实验室能力的通用要求

ISOIEC17025：

实验室资质认定评审准则

5#liuchangwei 

6#insnfeng 

7#tanghuizhi01 

2007-5-259:

33:

因为我们公司技术负责人是兼职，一般都不在公司

这次内审由我来审核技术负责人，我检查的比较彻底

主要大问题有：

1.技术负责人未对配置与监控设施是否满足检测要求进行确认；

位对“实验室设施和环境条件要求”的编制、实施和验证进行监督。

此与程序文件《环境控制程序》（QHT/CX17）不符。

2.技术负责人未定期组织公司相关人员进行技术、业务的培训。

此与质量手册（QHT/SC-01）人员——5.2.3培训不符。

3.技术负责人未对重要仪器的部分使用人进行技术确认和授权。

此与程序文件《仪器设备管理程序》（QHT/CX19）不符。

4.仪器设备出现故障后，技术负责人未组织相关人员进行原因分析；

为对故障设备的调整和修理提出方案。

此与程序文件《仪器设备管理程序》（QHT/CX19）和不符。

技术负责人大问题就这几个，小问题就不列出来了。

我该怎么帮她分析原因（因为她不在，所以内审的纠正工作都必须我来做），

上述不符合有没严重不符合项？

8#7906 

47:

我郁闷有次用真空干燥箱结果没先真空一边加热一边干燥...等看到真空泵出白气才知道.... 

马上关掉当做没看见呵呵（不过这是第一次刚刚调试温度也没到50还好没出人命）

9#7906 

49:

晕写错了是一边加热一边真空大家还是要看熟说明书在操作啊?

自己回帖回错了能编辑或者删除吗?

11#sniky-dong 

2007-5-2714:

05:

在实验室里有时违规操作好严重的

比如个人安全的防务，

各个人做起来都觉得好麻烦的，就还按照要求进行了，结果是，大家都知道的结果！

所以，大家在实验室里要有自我保护的好习惯。

12#fsxiao 

15:

在内审中发现外部培训未按计划进行

原因：

培训教师没有时间

措施：

更改培训计划，将该项培训由外部培训改为内部培训，尽快执行培训

检查确认其余培训计划的执行情况

14#zam0825 

2007-5-2815:

43:

内部评审主要是由本单位的内审员进行的,所以没有问题（不符合项）是不可能的,但问题太大也是不可能的（不能出现重大不符合项）。

因此流于形式比较多。

15#yihui1093 

2007-5-2816:

07:

内审员的水平太差，经常审不出问题来，即使审出来的只是一些幼稚的问题，而公司又不愿出钱去外面培训，再说外培回来水平未必能提高，我们派了两个人出去培训，回来还是一样。

再有就是公司内部实验室的发展没有自主权。

16#pyzzj 

2007-6-217:

08:

1.水池未放温度计控制温度

2.力学室未放温湿计控制温度、湿度

18#cat115115 

2007-6-1817:

48:

不好意思，刚刚有些单词没分开，请斑竹删掉。

N/C-01-Notrecordedthelaboratoryseekfeedback,bothpositive 

andnegative,fromcustomers.

（AgainsttheISO/IEC170252005standardrequirementofclauseno.4.7.2）

N/C-02-Notspecifiedthateachmistakeiscrossedoutandthecorrectvaluealongsidewhenmistakesoccurinrecordsindocument.

（AgainsttheISO/IECl7O25:

2005standardrequirementofclauseno.

N/C-03-Theeffectivenessof2005year'

sintemalauditisn'

tsufficient.

（AgainsttheISO/IEC5standardrequirementofclause.

N/C-04-Theeffectivenessofthetechnician'

strainingactionsisn'

tsuffrcient.

（AgainsttheISO/IEC17025:

2005standardrequirementofclause

N/C-05-Thelaboratorydidn'

tapplyaproceduretoestimatetheuncertaintyofmeasurementfortests.

N/C-06-EquipmentsincludingICP-OES（QD-C0I）,Shakebathwater（QD-C09）werenotcaiibrated.

2005standardrequirementofclauseno. 

19#icetrob 

2007-6-1819:

17:

原文由cat115115发表:

我不太明白是什么意思，呵呵。

20#flying_fish 

25:

我们公司内审得到的结论很伤我们的心啊

很多东东和大家差不多，最郁闷的是Agilent工作站，要求是一人一个密码，各自有各自权限，但我们用的工作站，只有两级权限，manager有密码，但只能设一个。

不符合要求，然后我们就被一直折腾，直到最近，事情被淡化，才渐渐没了消息，很郁闷阿。

21#icetrob 

27:

原文由flying_fish发表:

这个是违反哪一条？

说实话我没有明白，可能是你们公司管理体系有相应的规定吧。

22#sharkwein 

2007-6-2615:

56:

发一个我们要请外部机构参与的内审存在问题：

一、应按编写原则完善中心质量体系文件，完善组织机构框图；

质量监督管理框图；

质量保证体系框图；

管理工作、技术工作、支持服务和质量体系之间的关系图。

二、进一步完善中心质量目标的合理性，完善体系文件各部门、各岗位人员职责（制水员、报告编制员、仪器管理员、物资管理员等）。

三、各岗位人员描述中应有质量监督员、内审员、样品管理员、资料档案管理员、标准物质/标准溶液管理员、物资管理员、毒品管理员、计量管理员、仪器管理员、安全员等重要岗位人员。

四、完善有关程序文件内容，文件控制程序无档案分类等各类文件的编号规则，各类文件的受控方式应明确，上强的各类技术文件应有受控号；

样品管理程序无对正样和副样的制备和管理规定；

无测量不确定度评估程序和相关作业指导书；

无内部质量控制方案；

五、检测流程图和质量体系框图缺少样品入出库流程，正样和副样流向，原始记录和检验报告三审三校应为可逆过程，其相关人员职责应与程序文件相符。

六、检测人员培训和考核记录档案不齐全，无操作考核上岗记录。

比对试验记录档案不规范，比对结果未做分析。

七、原始记录填写