证券证券交易讲义汇总文档格式.docx

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存托凭证及存托凭证交易的含义;

存托凭证的作用：

使投资者在本国市场上投资它国证券，按本国标准清算和交割，免付国际托管费用。

七、证券交易场所的含义及其作用;

证券交易所的定义及特征;

证券交易所的组织形式：

会员制和公司制;

场外交易市场的定义、特征及交易方法。

第二节证券交易所的会员和席位

一、交易所会员制度的含义;

会员的定义;

我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。

二、证券公司申请成为交易所会员应具备的条件;

会员的权利与义务;

会员的申请与审批程序：

向交易所会员管理部门报送材料，交易所会员管理部门初审，上报交易所理事会审核;

、会员资格的暂停与撤销的条件及审定。

三、交易席位的含义;

交易席位的分类：

根据报盘方式，有形席位和无形席位;

在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）;

在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位;

各种席位的含义及特点。

四、证券交易所会员取得席位的条件：

具有会员资格、交纳席位费;

取得席位的程序：

向交易所席位管理部门提出申请并填写席位申请表，出示会员资格证明文件及其它文件;

取得席位的批准;

交易席位的使用。

第二章证券经纪业务

第一节证券经纪业务的含义和特点

一、证券经纪业务的含义;

证券经纪业务的要素：

委托人，证券经纪商，证券交易所，证券交易的对象。

二、不能成为证券交易委托人的条件;

证券经纪商的作用;

从事证券经纪业务所必须具备的条件;

经纪关系的确立：

签订证券买卖代理协议，开立证券交易结算资金的专用账户。

三、委托人的权利与义务;

证券经纪商的权利与义务;

证券经纪业务中的禁止行为;

证券经纪业务的特点。

第二节登记存管

一、证券账户的种类：

股票账户、债券账户和基金账户;

开立证券账户的基本原则：

合法性、真实性;

自然人开户的要求;

法人开户的要求;

B股投资者开户的要求;

股权登记的申请;

新股发行的股权登记;

送配股及转配股的股权登记。

二、证券存管的含义;

上海证券交易所的证券存管制度：

中央登记结算公司统一托管、证券公司法人集中托管和投资者指定交易;

深圳证券交易所的证券存管制度：

中央登记公司统一托管、证券营业部分别托管;

证券上市前和上市后的存管。

第三节委托买卖

一、开设资金账户的要求;

办理资金存取的主要方式：

证券营业部自办资金存取、委托银行代理资金存取、银证联网转帐存取;

各种存取方式的要求。

二、委托指令的基本要素：

证券账号、日期、品种、数量、价格、时间、有效期、签名、其它内容;

委托形式：

柜台委托和非柜台委托;

非柜台委托的形式：

电话委托、传真委托或函电委托、自助委托和网上委托。

三、委托受理的步骤：

验证、审单、查验资金及证券;

申报原则：

时间优先、价格优先;

申报方式：

有形席位申报、无形席位申报;

委托撤销的条件及程序。

第四节竞价成交

一、竞价原则：

价格优先、时间优先;

竞价方式：

集合竞价、连续竞价;

集合竞价确定成交价的原则;

连续竞价的申报方法及成交价格的决定原则。

二、竞价结果：

全部成交、部分成交和不成交。

第五节B股交易

一、B股交易的特点;

中国证监会关于对境内投资者开放B股市场的有关通知。

二、B股交易委托买卖的分类：

境内委托、境外委托;

B股交易的方式：

无纸化交易方式及电脑申报竞价方式;

T+0回转交易制度。

第六节网上发行的申购

一、网上发行的概念;

网上发行的种类：

网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售;

网上竞价发行的优点：

市场性、连续性、经济性、高效性。

二、网上竞价发行的申购程序;

网上定价发行的申购程序;

网上定价市值配售的申购程序。

三、网上竞价发行、网上定价发行、网上定价市值配售及网上增发新股的申购要则。

第七节认购配股缴款

一、配股权证的派发、登记、托管及认购;

上海证券交易所及深圳证券交易所。

认购配股缴款的操作流程。

二、可转换债券转股的操作流程。

第八节分红派息

一、分红派息的概念;

二、上海证券交易所及深圳证券交易所分红派息的操作流程。

第九节交易费用

一、交易费用的构成：

委托手续费、佣金、过户费、印花税。

二、各项交易费用的定义及收费标准。

第十节证券经纪业务的管理与监督

一、证券经纪业务管理的基本要求;

证券经纪业务操作制度各种规定的含义。

二、证券经纪业务的监督与检查：

证券公司的自我监管，证券交易所监管;

证券监管部门的监管。

第三章证券自营业务

第一节证券自营业务的含义与范围

一、证券自营业务的含义;

证券自营业务的特点：

决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性;

决策自主性的表现：

交易行为的自主性，选择交易方式的自主性，选择交易品种、价格的自主性。

二、上市证券自营买卖的含义;

证券公司自营买卖业务的主要对象：

上市证券自营买卖、其它证券自营买卖;

上市证券自营买卖的特点：

吞吐量大、流动性强、高风险、高收益;

其它证券的自营买卖：

柜台自营买卖，承销业务中的自营买卖;

柜台自营买卖的特点。

第二节证券自营业务的管理与监督

一、中国证监会1996年颁布的证券公司取得证券自营业务资格的条件;

证券营运资金和净证券营运资金的含义;

对证券自营业务专营、兼营机构资产及资本金的限制;

净资本的计算公式;

高级管理人员和主要业务人员取得证券业从业人员资格证书前应具备的条件;

申请证券自营业务资格的程序;

申请时向中国证监会报送有关文件的内容;

资格证书的管理。

二、证券自营业务的禁止行为：

禁止内慕交易，禁止操纵市场，其它禁止行为;

内慕交易包括的行为;

内慕人员的含义;

内慕信息的含义及内容;

证券公司操纵市场行为的含义及包括的内容;

其它禁止行为的内容。

三、证券自营业务风险控制的内容：

规模及比例控制，内部控制;

规模、比例控制的有关规定;

内部控制制度的内容：

自营业务决策制度（分级授权、分级决策、分级管理、分级负责），自营操作原则，自营的内部监督与检查;

自营的内部监督与检查的内容。

四、证券自营业务专设账户、单独管理的含义;

证券公司的报告制度;

中国证监会对证券公司的监管;

检查制度的内容、手段及实施主体、检查对象的职责和权利;

证券交易所对证券公司的日常监管内容;

禁止内慕交易的主要措施：

加强自律管理，加强监管;

自律管理的措施;

中国证监会及其派出机构对内慕交易的监管;

证券公司对内慕交易行为审查的内容。

五、证券公司在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的处罚;

对证券公司给予警告、没收非法所得、罚款及暂停自营业务半年至一年处罚的条件;

《刑法》对证券交易内慕信息的知情人员或非法获得证券交易内慕信息的人员处罚的规定;

《刑法》对编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券市场行为处罚的规定;

《刑法》对证券自营违规处以罚款并追究刑事责任的条件。

第四章清算与交割、交收

第一节清算、交割、交收的含义

一、清算的概念;

对清算含义的三种解释;

证券清算业务的含义;

交割、交收的概念。

二、证券登记结算机构的设立应当具备的条件;

证券登记结算机构为保证业务的正常进行应采取的措施;

清算、交割、交收的原则：

净额清算原则和钱货两清原则;

净额清算原则及钱货两清原则的含义。

三、清算、交割、交收的联系与区别。

第二节清算与交割、交收模式

一、交易清算金额的计算方法;

法人结算模式的含义;

上海证券交易所法人结算模式的含义及流程;

清算路径的概念;

上海证券登记结算机构同证券公司之间的资金清算流程;

上海证券中央登记结算公司的资金划拨方式。

二、深圳证券交易所法人结算模式的含义及业务流程;

深圳证券交易所会员法人结算办理流程;

深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程。

三、证券营业部同投资者之间的资金清算的含义;

证券营业自办出纳的清算程序;

银行代理出纳的清算程序;

银行代理资金清算的程序。

第三节交割与交收方式

一、一般交割、交收方式：

当日交割、交收，次日交割、交收，例行日交割、交收，特约日交割、交收，发行日交割、交收;

各种交割、交收方式的含义。

二、我国现行交割、交收方式：

T+1交割、交收，T+3交割、交收。

T+1交割、交收的含义;

我国目前适用T+1交割、交收方式的证券种类：

A股、基金、投资基金、国债、国债回购、债券;

我国对B股实行T+3交割、交收方式的含义及程序;

结算交收指令按交收方式可分为：

净额交收指令、逐项交收指令;

托管银行对交易交收的选择：

银行对付、收券不付款、付券不收款。

第四节清算、交割、交收的中的禁止行为

一、对交收中的资金透支的处罚办法;

对资金交收中透支的处理程序。

二、上海证券交易所对交割中实物券欠库的处罚办法及处理程序。

第五节股权与债权的过户

一、股权与债权过户的概念及特点;

股权与债权过户的种类：

交易性过户、非交易性过户、账户挂失转户;

各种过户种类的含义及特点;

非交易性过户的种类：

继承、赠与、财产分割、法院判决。

二、上海证券交易所开业初期交易过户的“双向过户”方式的操作规程;

上海证券交易所办理非交易过户的条件;

上海证券交易所账户挂失转户程序。

三、深圳证券交易所集中管理二级明细股份后的交易过户操作规程;

深圳证券交易所非交易过户规则;

深圳证券交易所账户挂失转户规则。

第五章证券回购交易

第一节证券回购交易的概念和程序

一、证券回购交易的概念;

回购交易的内容：

证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金回购交易的实质;

我国开办回购交易的目的;

我国目前证券回购交易的券种：

国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;

我国证券回购交易业务的主要场所：

沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场。

二、回购交易涉及的行为：

两个交易主体、二次交易契约行为;

两个交易主体：

以券融资方、以资融券方;

二次交易契约行为：

开始时的初始交易、回购期满时的回购交易;

以券融资的含义及程序;

以资融券的含义及程序。

第二节证券回购交易的规则

一、证券回购交易的条件：

1、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券;

2、在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量等于回购的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚;

3、在证券回购交易过程中的以资融券方，在初始交易前必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户。

二、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券的原因;

证券回购交易过程中的禁止行为：

1、禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其它用途;

2、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易;

3、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。

三、以百元面值债券的到期回购价进行竞价的报价方式的缺陷;

以年收益率作为回购交易的报价方式的含义及操作方法;

有关报价的各种规定;

国债回购交易的最小报价变动单位。

四、标准券的概念及设立标准券的优点;

标准品种的概念;

我国设立标准品种的原因我国上海证券交易所及深圳证券交易所目前回购交易品种的规定;

我国两地证券交易所对交易单位的规定。

第三节证券回购交易的清算

一、证券回购清算的特点：

一次交易、二次清算;

一次交易的含义;

二次清算的步骤：

回购初始交易当日的清算，回购到期日的清算;

回购年收益率的计算公式;

购回时资金和标准券的划拨。

二、折算率的含义;

公布折算比率的意义;

折算率的计算;

折算率的公布。

第六章证券营业部的经营管理

第一节证券营业部的业务管理

一、申请设立证券营业部的条件;

申请设立证券营业部的报批程序;

申请筹建证券营业部应向中国证监会提交的材料;

申请证券营业部开业应向中国证监会提交的材料;

证券营业部日常管理的内容。

二、申请设立证券服务部的条件;

申请设立证券服务部的报批程序;

申请证券服务部开业应向中国证监会派出机构报送的材料;

证券服务部的日常管理;

证券服务部经营中的禁止待行为。

三、业务操作规程的内容;

客户管理的内容：

客户开发、客户资料管理、客户需求调查;

客户服务的内容：

对客户的一般化服务、对客户的个性化服务、客户服务的创新;

客户服务创新的内容：

交易手段高效化、服务功能自动化、信息管理智能化、业务处理网络化。

四、业务差错按业务性质分为出纳差错和交易差错;

按导致差错的直接原因可分为事故性差错、责任性差错和技术性差错;

事故的分类：

意外性事故、责任性事故;

业务差错的处理原则：

按差错性质确定责任，按损失大小追究责任，建立差错事故报告制度，明确差错处理程序和审批权限。

五、业务应急方案的指导原则：

保证正常交易原则、控制风险、降低损失的原则、维护社会安定原则、及时报告、处置原则;

业务应急的日常准备;

证券营业部交易系统常见故障及其应急处理。

第二节证券营业部的技术管理

一、电脑系统管理的内容：

硬件管理、软件管理;

硬件管理和软件管理的内容;

中国证监会1998年颁布的《证券公司营业部信息系统技术管理规范》的主要内容：

管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理。

二、营业场地管理;

通讯设备管理;

其它设备管理;

电脑系统技术故障的应急准备;

电脑系统常见故障及应急管理。

三、营业部信息系统技术管理操作规范的主要内容：

技术人员管理、计算机机房管理、电脑硬件设备管理、电脑软件设备管理、网络安全管理、数据备份管理、运行文档管理、技术资料管理、病毒防范管理。

第三节证券营业部的人力资源管理

一、各职能部室和各岗位的职责与分工范围;

对各职能部室和各岗位的工作任务、目标、质量的要求;

对各职能部室和各岗位工作人员的工作业绩考核和奖惩的规定。

二、人事管理制度的内容：

员工的要求与聘用、经理人员的选择、员工的考核与奖惩、员工的培训;

证券营业部对员工的要求：

道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求;

证券营业部员工的聘用;

对经理人员素养的基本要求：

道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养;

经理人员的来源与选用：

内部挑选、外部招聘;

员工的考核与奖惩;

员工培训的意义;

员工培训的种类：

职前培训、在职培训。

第四节证券营业部的财务管理

一、证券营业部建立财务管理制度的目的;

财务管理制度的主要内容;

自有资金的含义及管理;

对客户资金的管理制度：

分账管理、计息、对账、严禁信用交易、存取款自由。

二、证券营业部损益的含义;

损益管理的内容：

财务收入管理、财务支出管理、费用管理;

费用管理的内容;

固定资产的含义及管理内容。

第五节证券营业部的安全管理

一、证券营业部业务经营及财务的稽核监督的主要内容;

安全保卫制度的内容：

营业场所的安全保卫要求，重要凭证、支票、印鉴的保管制度，票券运送的安全保卫制度，安全保卫值班制度。

二、突发事件的种类;

预防突发事件的要求;

处置突发事件的原则：

“谁主管谁负责”原则、“快速反应”原则、“疏导化解”原则、“重点保护”原则、“依法办事”原则。

第七章证券交易风险及其防范

第一节证券交易风险的含义与种类

一、证券交易风险的含义;

证券交易风险的种类：

从证券公司的角度分为证券自营业务风险和证券经纪业务风险;

按引起风险的原因可分为法律风险、政策风险、市场风险、经营风险和管理风险。

二、自营业务风险的分类：

市场风险、经营管理风险、政策法律风险;

市场风险的含义;

市场风险的分类：

系统性风险、非系统性风险。

三、证券经纪业务风险的分类：

政策风险、经营管理风险、系统保障风险、其他风险;

政策风险的含义;

经营管理风险的含义;

交易差错风险的分类：

1、受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险;

2、证券公司工作人员申报差错引起的风险;

3、无权或越权代理而造成的风险;

4、交割失误引起的风险;

系统保障风险的含义;

其他风险的分类：

开户风险、服务质量风险;

开户风险的分类：

开户对象风险、开户数量风险。