证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第4篇Word文档格式.docx
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②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询托活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格
④商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A、①②③
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
第5节>
证券投资基金销售人员
D
本题是有关证券投资基金销售人员资质要求。
4.下列对法和法律关系的描述,正确的是()。
A、法律规范是静态的,一经制定生效范围内不变
B、法律规范是动态的,随社会生活的变化而变化
C、法律规定的权利和义务,仅指个人的权利和义务
D、法律规定的权利和义务,不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责
第1章>
第1节>
法律关系的概念、特征、种类与基本构成
A
本题考查法和法律规范的概念。
社会生活是不断变化的,是动态的。
而法律规范则是静态的,一经制定,除非立法机关根据一定程序对法律进行修改,否则在其生效范围内,法律规范不变,选项A正确。
法是以权利和义务为内容的社会规范,法所规定的权利和义务,不仅指个人的权利和义务,也包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责,选项C、D、错误。
5.下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是()。
A、战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C、科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同
D、上海证券交易所对科创板证券出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整
第3章>
第7节>
科创板转融通证券出借和转融券业务
C
本题考查科创板证券出借业务的主要规则。
科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围一致,选项C错误,ABD的说法正确。
6.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。
A、季度;
重大事项
B、季度;
年度
C、年度;
D、年度;
其他
第8节>
证券公司柜台市场业务
本题考查定期报告及重大事项报告。
证券公司应当向中国证券业协舍报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
(1)定期报告
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;
每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
(2)重大事项报告
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证
7.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后,采取下列()措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
证券公司的监督管理
考查证券公司监督管理中检查的有关规定,检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:
1.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;
2.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;
3.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;
8.上市公司发生的下列哪种情形,证券交易所一般不会终止其股票上市交易()。
A、公司有重大违法行为
B、公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C、公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正
D、公司解散或者被宣告破产
第4节>
证券交易
本题考查证券交易终止的情形。
上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:
(1)公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;
(2)公司不按照规定公开其财务情况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;
(3)公司最近三年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利;
(4)公司解散或者被宣告破产;
(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
公司有重大违法行为属于暂停股票上市交易的情形。
9.证券公司为了维护客户的知情权,应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息,以下()不是必要披露项目。
A、薪酬管理的基本制度及决策程序
B、年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C、薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D、对董事、高级管理人员的考核建议
证券公司治理
考查证券公司与客户关系的基本原则。
对董事、高级管理人员的考核建议是薪酬与提名委员会的主要职责之一。
10.下列关于上市公司收购方式的说法中,错误的是()。
A、投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B、投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司
C、投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D、投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
上市公司收购
按照证券法的规定,投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
11.主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,()通知该主办券商并公告。
A、书面
B、口头
C、电话
D、传真
证券公司全国股份转让系统业务
本题考查全国股份转让系统公司备案制度。
12.中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为()。
A、1年
B、2年
C、3年
D、6年
证券业从业人员执业行为准则
本题考查中国证券业诚信管理中诚信信息的效力期限,中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为3年。
13.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了()。
A、受托从事的介绍业务范围
B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C、投资产品预期收益率
D、客户开户和交易流程
第9节>
证券公司中间介绍业务
证券公司应当茌其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:
(1)受托从事的介绍业务范围;
(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;
(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;
(4)客户开户和交易流程、出入金流程;
(5)交易结算结果查询方式;
(6)中国证监会规定的其他信息。
14.证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A、逐日
B、每周
C、逐月
D、每季度
融资融券业务
考查证券公司计算担保物与债务比例的周期。
证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
15.证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。
①经纪业务内部控制
②融资融券业务内部控制
③投资银行类业务内部控制
④受托投资管理业务内部控制
⑤证券承销与保荐业务内部控制
⑥证券投资顾问业务内部控制
A、①③④⑤
B、②③④⑤
C、①③④⑥
D、②④⑤⑥
证券公司内部控制
本题考查证券公司各类业务内部控制的主要内容。
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。
16.自然人张某属于第二类专业投资者,则他的金融资产不低于()万元,或者最近3年年均收入不低于()万元。
A、200;
20
B、300;
30
C、500;
50
D、1000;
第3节>
专业投资者的范围
本题考查专业投资者的范围。
符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织:
(1)最近1年末净资产不低于2000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人:
(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前述第一
17.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款;
在改正前,收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上60万元以下
D、30万元以上300万元以下
法律责任
本题考查证券法。
根据《证券法》第二百一十三条规定,收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以10万元以上30万元以下的罚款;
18.按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
A、主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
B、主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
C、主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D、未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。
未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。
19.融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。
①上市交易超过5个交易日的
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元
③基金持有户数不少于2000户
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形
考查标的证券为开放式基金需满足的条件。
标的证券为上市开放式基金的,应当符合下列条件:
①上市交易超过5个交易日;
②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元;
③基金持有户数不少于2000户;
④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形;
⑤交易所规定的其他条件。
20.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、各业务部门、分支机构和子公司
证券公司全面风险管理
本题考查全面风险管理的责任主体。
21.()是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
A、实际控制人
B、关联关系人员
C、高级管理人员
D、控股股东
高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念
实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
22.下列有关有限责任公司的说法,错误的是( )。
A、自然人股东死亡后,其合法继承人可以继承股东资格;
但是,公司章程另有规定的除外
B、股权转让时,公司应当注销原股东的出资说明书,向新股东签发出资说明书,并相应修改公司章程。
对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C、人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时,其他股东同等条件下有优先购买权
D、有限责任公司股东对外转让股权时,2个以上股东主动行使优先购买权的,若公司章程没有规定,股东之间需要平均分配所转让的股权
有限责任公司
本题考查有限责任公司股权转让。
有限责任公司在对外转让股权时,经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权。
2个以上股东主动行使优先购买权的,协商确定各自的购买比例;
协商不成的,按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
公司章程对股权转让另有规定的,从其规定。
选项D说法错误。
23.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A、3
B、4
C、5
D、6
保荐代表人
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
24.经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若是,业务人员应()。
A、进行书面风险示警后,向其销售相关产品或提供相关服务
B、拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C、直接向其销售相关产品或提供相关服务
D、不予理睬
经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责
经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,并向投资者提出适当性匹配意见。
如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介。
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的,经营机构应当做到:
(1)确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者:
对于风险承受能力最低类别的投资者,业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
(2)以书面形式进行特别风险警示:
如投资
25.下列各项中,不属于债券存续期间重大事项的是()。
A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D、发行人放弃债权或财产,超过上年末净资产的5%
证券发行与承销信息披露的有关规定
本题考查债券存续期间重大事件的披露。
发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10%的。
26.下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。
A、收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B、收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C、付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D、证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台
本题考查柜台市场私募产品的结算管理。
证券公司与其第三方存管客户发生交易的,应当通过参与柜台市场的自由资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算,相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定。
27.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。
保荐工作底稿的保存期不少于()。
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
考查保荐工作底稿的保存期。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每个项目建立独立的保荐工作底稿。
保荐代表人必须为其具体负责的每个项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;
保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
28.证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的( )。
A、内部控制评审报告
B、投资者基本信息表
C、投资者风险承受能力评估问卷
D、分类监管的评价计分表
本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定。
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,并应当附有会计师事务所出具的内部控制评审报告。
29.境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
A、10:
500
B、10;
1000
C、20:
D、20;
合格境内机构投资者境外证券投资业务
境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。
托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币。
30.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。
A、全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B、主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C、主办券商所披露信息内容发生变
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