对技术创新认识.docx

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对技术创新认识对技术创新认识对技术创新的认识对技术创新的认识对技术创新的认识清华大学傅家骥一、技术创新研究的简单回顾从论证技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响出发，熊彼特（J.A.Schumpeter）在20世纪30年代末首先提出了技术创新理论，从那时起，国外技术创新研究已经历了半个多世纪。

现在看来，熊彼特的理论不仅在技术创新领域上具有开拓性，也是非均衡经济分析和制度学派的奠基石，在整个西方经济学说史上占有重要的地位。

但在当时，熊彼特的创新理论提出之后，似乎被同期的“凯恩斯革命”的理论所淹没，并没有得到广泛的重视。

到20世纪50年代，由于科学技术迅速发展，技术变革对人类社会和经济发展产生了极大的影响，人们开始重新认识技术创新对经济增长和社会发展的巨大作用，并对技术创新的规律进行了研究。

这一时期的技术创新研究集中体现为以非均衡非连续为基本特征的技术变革经济分析。

到60年代，研究者开始有针对性地系统搜集技术创新的案例与数据，并提出对技术创新的专门定义。

在这一时期，技术创新也引起了除经济学家之外的其他学者（如社会学家、历史学家、企业家及政策研究人员等）的普遍关注，70年代和80年代，有关技术创新的研究进一步深入，开始形成系统的理论，并对企业经营活动和政府管理政策产生了直接的积极影响。

根据有关资料综合分析，50多年来国外在技术创新方面的积极研究过程大体可分为以下三个阶段：

第一阶段是20世纪50年代初到60年代末，在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。

研究成果主要由厄特巴克（J.M.Utterback）、兰格里士（J.M.Langrish）和迈尔斯（S.Myers）等人在70年代初加以总结。

这一阶段的主要特征是：

（1）处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架，且引起争论的热点专题也不多（以技术创新为自变量的经济周期研究不应计入技术创新本身的研究范畴），研究方法主要是案例分析总结。

（2）在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域，由于技术变化对传统组织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体（企业、公司和社会团体）的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。

如卡特（E.E.Cartor）的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯（E.V.Morso）等人的创造性专利与组织结构理论、欧内克（W.Wolek）等人的技术与信息转移研究以及对工业组织实践的调查等。

（3）研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。

如艾伦（G.Allen）等人对信息需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系、技术创新的环境与管理等方面的研究。

厄特巴克等在70年代初的综合研究中粗略地提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技术创新主要障碍。

但总的看来，在这一阶段创新仍只是作为一个整体变量来研究。

第二阶段是20世纪70年代初至80年代初，这是技术创新研究的持续兴旺阶段。

这一阶段的主要特征是：

（1）技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立出来，初步形成了技术创新研究的理论体系。

（2）研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比较全面的探讨与争鸣。

研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、分类、起源（动力与机会）、特征，过程机制与决策，经济与经济效应，R&D系统，技术创新的主要影响因素、创新的社会一体化和政府介入机制及相关政策等等。

（3）逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。

如运用组织管理行为理论研究创新主体状态，运用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用，运用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构和竞争理论研究创新实现机制和效率，运用数理统计方法根据创新样本数据，分析创新成败相关要素，运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等。

这一阶段创新研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主，克雷恩（K.J.Klein）等在1982年对前十几年有关技术创新专题研究的论文所做的统计分析表明，采用这类研究方法的论文占90%以上。

这一阶段研究主要有三个方面的局限性，一是研究较分散，重复性研究较多，许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起来。

如创新行为特性问题，前后共提出了三个多种创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其相互关系的研究，所提出的特性中多有重叠，直接影响了其理论与应用价值；二是研究的重点不突出，一般创新，包括教育、医疗和社会福利等方面创新研究不少，对工业企业技术创新的研究相对不足；三是对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向，不论是信息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用环节，而缺乏对创新实现过程的相应研究。

斯切勒尔（M.A.Scheier）1983年的分析表明，虽然1978年已提出创新实现问题，但直到1983年仍未得到系统研究。

第三阶段为20世纪80年代初至今。

这一阶段技术创新研究的特点集中表现在以下三个方面：

（1）研究向综合化方向发展。

主要有三种形式：

一是描述总结，即就某些专题已有研究成果分门归类，加以总结描述。

如缪尔塞（R.Mueser）在1985年对自熊彼特起至今半个多世纪时间内有关技术创新定义问题进行了历史回顾和整理分析，为进一步科学地提出完整准确的创新定义提供了更充分的研究依据。

二是折衷协调性提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况在对各种观点进行综合分析的基础上推出新理论。

如对技术创新动力源泉上长期存在的“需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗（H.Munro）等人结合80年代的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式和技术轨道等新观点。

三是系统化归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的系统理论。

如格温（D.Gerwin）1988年提出以创新不确定性为前提的创新过程理论，布朗（W.B.Brown）等人在1989年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变量为中心的相关性系统分析，斯通曼（P.Stoneman）对技术变化所作的经济数理分析及库姆斯（R.Coombs）等人对技术创新与厂商行为、经济和社会发展相互关系所做的分析等。

（2）在综合已有研究成果的基础上，从已有的研究范围中，选出或新提出有关重点专题深入研究。

据美国国家科学基金会80年代中期的报告，有关的热点问题包括：

企业组织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技术创新上的大学工业界关系、技术创新激励、R&D系统、创新风险决策、企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。

（3）注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。

实用性强的研究课题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发展的全过程的分析等，受到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社会经济技术行动计划中去。

美国针对以上创新热点问题提出了大学工业合作工程与合作研究中心计划、小企业技术创新法和学校的创新式人才教育培养计划等。

二、技术创新概念的界定技术创新研究在我国刚刚兴起，有必要对国外几十年来关于技术创新概念与定义的主要观点及其演变，技术创新概念界定所涉及的主要问题与争论作一介绍，在此基础上提出我们的看法与结论。

1.国外关于技术创新概念界定的主要观点。

熊彼特等（J.A.Schumpotcr）关于经济增长非均衡变化的思想首先反映在其1911年德文版的经济发展理论中，此书在1934年译成英文时，使用了“创新”（innovation）一词。

熊彼特在1928年首篇英文版文章资本主义的非稳定性（InstabilityofCapitalism）中首次提出了创新是一个过程的概念，并在1939年出版的商业周期（BusinessCycles）一书中比较全面地提出了创新理论。

尽管熊彼特首次提出了创新概念和理论，甚至列举了创新的一些具体表现形式，但熊彼特本人并没有直接对技术创新下狭义的严格定义。

其创新概念包含的范围很广，如涉及到技术性变化的创新及非技术性变化的组织创新。

这与熊彼特的整个研究性质有关，他始终是将技术创新作为新的独立变量来考查其对经济增长以至社会变迁的影响作用，并没有对技术创新本身进行专门的研究。

商业周期出版12年后，索罗（S.C.Solo）对技术创新理论重新进行了较全面的研究，他在在资本化过程中的创新：

对熊彼特理论的评论一文中首次提出技术创新成立的两个条件，即新思想来源和以后阶段的实现发展。

这一“两步论”被认为是技术创新概念界定研究上的一个里程碑。

此后，不少学者（如Maclaurin,Ruttan,Jewkes等）都在技术创新概念上做过一些较接近的研究。

到1962年，才由伊诺思（J.L.Enos）在其石油加工业中的发明与创新一文中首次直接明确地对技术创新下定义，伊诺思认为，“技术创新是几种行为综合的结果。

这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。

显然他是从行为集合角度来定义技术创新的。

而林恩（G.Lynn）则首次从创新时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识、而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。

曼斯费尔德（M.Mansfield）对技术创新的定义常为后来学者认可并采用。

但曼斯费尔德的研究对象主要侧重于产品创新，与此相对应，其定义也只限定在产品创新上。

他认为，产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动。

厄特巴克（J.M.Utterback）在20世纪70年代的创新研究中独树一帜，他在1974年发表的产业创新与技术扩散中认为，“与发明或技术样品相区别，创新就是技术的实际采用或首次应用”。

弗里曼（C.Freeman）是技术创新方面的著名学者，他对创新的研究有两个特点，一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新；二是把创新对象基本上限定为规范化的重要创新。

他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。

因此他在1973年发表的工业创新中的成功与失败研究中认为，“技术创新是一技术的、工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业化应用”。

其后，弗里曼在1982年的工业创新经济学（TheEconomicsofIndustriallnnovation）修订本中明确指出，技术创新就是指新产品、新过程、新系统和新装备的首次商业性转化。

美国国家科学基金会即NSF（NationalScienceFundationofU.S.A）从20世纪60年代上半期开始发起并组织对技术变革和技术创新的研究，迈尔斯（S.Myers）和马奎斯（D.G.Marquis）作为主要倡议人与参与者，在其1969年的研究报告成功的工业创新中将创新定义为技术变革的集合。

认为技术创新是一个复杂的活动过程，从新思想和新概念开始，通过不断地解决各种问题，最终使一个有经济价值和社会价值的新工程得到实际的成功应用。

NSF在70年代对技术创新的限定还是比较窄的，在1974年的NSF报告科学指示器（ScienceIndicator）中限定创新只有两类：

一是特定的重大技术创新；二是有代表性的普遍意义上的技术变革，但不包括模仿与改进型变动。

但到70年代下半期，NSF对技术创新的界定大大扩宽了。

在NSF报告1976年：

科学指示器中将创新定义为，“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”。

明确地将模仿和不需要引入新技术知识的改进作为最低层次上的两类创新而划入技术创新定义范畴中。

对几十年来在技术创新概念和定义上的多种主要观点和表述，缪尔塞（R.Mueser）在80年代中期做了较系统的整理分析。

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