公共政策复习题Word文档下载推荐.docx

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这些法律是行政机关创建的基础和依据，并决定行政机关的职权范围，规定行政机关在执行任务时的程序和手段，对其动作还提供了行政的、司法的和其他方式的控制。

分配性政策与再分配性政策：

分配性政策：

分配性政策涉及使用公共资金来支持特定的团体、社区或产业。

那些寻求利益的人们并不相互直接竞争；

这类利益并不意味着由任何特定团体支付，而是由公共财政承担，即所有的纳税人支付。

再分配性政策：

再分配性政策是政府有计划的积极行动，涉及在社会各阶层和团体中财富、收入、财产和权利的转移性分配。

由于再分配政策多涉及金钱、权利或权力的再配置，所以往往难以制定和通过。

管制性政策与自我管制性政策：

管制性政策：

管制性政策是对个人或团体的行动加以限制和约束。

或者说，这类政策减少了受管制对象的自由和权利。

自我管制性政策：

同竞争性管制性政策近似，自我管制性政策同样涉及对某些食物或某些团体的限制和控制。

然而，二者的不同点在于，自自我管制性政策受到被管制团体更多的控制，而且他们把其用作保护盒促进自身成员利益的一种手段。

物质性政策和象征性政策：

物质性政策：

物质性政策是将有形的资源和实质性的权利给予受益人，或将真正的不利条件强加给那些受相反影响的人。

象征性政策：

象征性政策对人们几乎没有什么真正的物质性影响。

他们并不交付表面上似乎要交付的东西，也不分配有形的利益。

确切的说，这些政策多涉及人们所珍视的一些价值观，如和平理念、爱国主义和社会公正等。

涉公政策和涉私政策：

涉公政策：

涉公政策是指涉及公共物品提供的政策。

涉私政策：

涉私政策是指涉及私人物品提供的政策。

分类法二：

1、按照公共政策的发生和发展的逻辑顺序及其重要性分类：

（1）元政策：

所谓“元活动”是关于活动的活动，所谓元政策是关于政策的政策。

元政策主要是指那些指导和规范政府政策行为的理念和方法，涉及的内容包括：

哪些团体和个人，按照怎样的程序，根据什么样的原则，采用什么样的方式，如何制定公共政策等。

（2）基本政策：

基本政策是相对具体政策的主导性政策，它确定具体政策的所应采取的态度、所应依据的假设、以及所应遵循的原则。

任何一个国家或一个政治系统都会有若干基本政策或国策作为其根本的行动准则，它们常常明确地写在国家的根本大法――宪法里，如果在宪法中没有详细地阐述，那么也可以在国家所信奉的重要思想家的著作中和政府对国家宪法的解释里发现梗概。

此外，还可以从执政党的党纲里，从政治首脑的指示中，从政府所参与的国际条约里，从一些具体的法律法规和政策条文中发现和确定一个国家的基本政策。

基本政策具有如下特征：

层次性：

一般来讲，制定和发布基本政策的国家机关规格和级别很高，通常是由国家最高权威机构或其授权机关制定和发布；

广泛性：

从范围上讲，基本政策要么覆盖全国，要么覆盖整个领域，其影响面是非常大的；

稳定性：

从时间上看，基本政策具有稳定性和持续性特征，除非发生非常重大的政治变动，如政府更迭、权力转移、社会动乱、意识形态改变等，基本政策在相当长的一段时期内一般不会发生实质性变化；

　　权威性：

基本政策是具体政策的制定依据，具体政策必须符合基本政策的要求，不能与之发生冲突。

从这一点来看，基本政策具有很强的权威性。

（3）具体政策：

具体政策是一个比较宽泛的概念，可以从广义和狭义不同的角度加以理解。

广义的具体政策是指除基本政策以外的所有公共政策，包括实质性政策、战略与策略、规则与程序等；

狭义的具体政策则单指实质性政策，它主要涉及政府的财政预算和发展计划，以及政府各个部门（如经济、社会、外交等）的相关政策。

具体政策不能背离基本政策，必须与其保持方向上的一致。

具体政策最典型的特征是变动性，相对基本政策而言，它所持续的时间通常要短得多。

政府可根据实际情况的变化，随时改变具体政策。

2、按照政策的社会内容的不同来分类：

政治政策；

经济政策；

社会政策；

教育科技文化政策

3、其他分类方法：

（1）实质性政策与象征性政策：

人们在现实生活中不难发现，政府所制定和颁布的政策有一些并不具有实质性功能。

它们的存在只具有符号作用，表现出象征性特征。

这倒不是政府说了不做或不能去做，而是根本就不想具体去做。

政策制定者没有为这类政策的执行提供必要的资源及其相关的其它条件。

象征性政策不同于实质性政策，其目标不在于产生明显的物质性效果，而在于影响社会公众的思想意识或价值观念。

（2）程序性政策/非程序性性政策：

根据政策问题的重复程度不同，政策可以分为程序性政策和非程序性政策。

前者亦称例行政策、常规政策、定型化政策或重复性政策。

它是为了解决那些经常重复出现、性质非常相近的例行性问题。

可按程序化的步骤和常规性的方法加以处理。

后者与前者相对，它通常要处理的是那些偶然发生的、无先例可循的、非常规性的问题，无现成规范和指导性原则可以遵循。

在这种情况下，决策者难以照章行事，需要有创造性思维。

（3）单目标政策/多目标政策：

根据政策目标的多寡，政策可以分为单目标政策与多目标政策。

单目标政策是就解决单一问题所制定的比较简单的、目标单一的政策。

多目标政策是就解决多项问题所制定的比较复杂的、目标多元的政策。

一般而言，涉及重大问题的政策都是牵涉因素较多、内容结构复杂、目标较为分散、求解过程艰难的多目标政策。

（4）激进型政策与保守型政策：

根据后来政策与先前政策的一致性程度，政策可以分为激进型政策与保守型政策。

激进型政策是对先前的政策目标和手段有突破性改变的政策；

保守型政策是对先前政策或维护保持或进行微调的政策。

（5）初始政策与反馈政策：

根据政策活动的阶段性特征，政策可以分为初始政策和反馈政策。

这是以同一项政策的创始或调整为标准所作的类型划分。

初始政策就是最初制定的政策，反馈政策就是在其基础上进行调整和修正后的政策。

（6）根据政策影响的时间常短，政策可以分为长期政策、中期政策和短期政策。

（7）根据政策制定主体在管理系统中所处的层级不同，政策可以分为中央政策、地方政策和基层政策。

（8）根据政治活动的不同方式，政策可以分为权力型政策、妥协型政策与博弈型政策（或竞争型政策）。

9、物质性政策和象征性政策有何区别？

10、管制性政策有哪些形式？

第二章政策分析

1、什么是政策分析？

2、政策分析有哪些特征？

（1）理论与实践的结合；

（2）复杂的学科背景；

（3）多构架的研究方法；

（4）广阔的研究领域。

3、政策分析和政策倡议有何区别？

4、什么是政策分析涉及的五种类型信息？

政策分析的焦点：

（1）寻求行动方案是为了解决什么样的问题？

（2）选择什么样的行动方案去解决这个问题？

（3）选择了这个行动方案后会有什么养的结果？

（4）出现了这些结果有助于解决这个问题吗？

（5）如果选择了其他的行动方案，能够期待出现什么样的结果？

焦点问题信息提供下列信息：

（1）政策问题：

政策问题是指一种能够通过采取公共行动达到改善目的的并且还未实现的价值和机会。

（2）政策预期：

政策预期是指政策可选方案的预期结果，导致问题出现的环境方面的信息对政策预期信息的产生具有至关重要的影响。

（3）政策偏好：

政策偏好是指一个问题的潜在解决方法。

（4）政策绩效：

政策绩效是指政策行动实施后得到的结果。

（5）政策执行：

政策执行是指政策绩效实际的贡献程度。

5、政策分析有哪些类型？

1.研究型分析：

这类政策分析的重要特点是研究周期长，投入成本高，占有资料多，效果显示慢。

研究型分析主要面向一些大型的或长期性的项目，对分析的复杂性和精确性有较高的要求。

2．快速分析或基础分析：

快速分析多涉及社会生活中的一些具体事项，目标比研究型分析更为实在，旨在向决策者提供简明的建议。

6、政策分析有哪些局限？

（1）政府权力的限制；

（2）问题认识上的分歧；

（3）人文研究的设计限制；

（4）人类心理和行为的复杂性；

（5）社会问题的多样性、社会环境的复杂性和科学知识的局限性。

7、如何进行政策分析？

8、政策分析有些基本步骤？

定义问题、收集证据、分析原因、评估政策、开发方案、结果预测、择优选择。

9、思想库有什么作用？

（1）生产政策思想；

（2）提供政策方案；

（3）储备及提供人才；

（4）教育公职人员和公众。

10、思想库有哪些类型？

半官方思想库、官方思想库、民间思想库、国际思想库。

第三章政策理念、政策主体与政策环境

1、什么是公共政策理念？

如何在政策实践中贯彻这些理念？

2、公共政策如何体现社会公平？

3、如何划分政策主体？

官方决策者：

立法机关：

立法机关是政策主体最重要的构成因素之一，其主要职责当然是立法，即履行制定法律和政策这一政治任务。

行政机关：

但随着行政权力的不断扩张，行政机关在政策制定过程中地位和作用越来越突出，“行政国家”已成为一个司空见惯的提法。

法院：

在一些发达国家，法院闯入了许多社会和政治活动领域，它们不仅参与了政策的制定，而且在其中扮演了非常重要的角色。

行政执行机关：

政策制定与政策执行相互缠绕、不可分割。

行政执行部门不仅能够参与一些法律法规和方向性政策的制定，而且能够使其他机构所制定的法律或政策徒有虚壳。

非官方参与者：

利益集团：

利益集团是由具有相同价值需求和利益倾向的个人所组成的团体或团体间的联盟。

政党：

现代国家的政治统治大都通过政党政治的途径加以实现，政党常常履行着一种“利益聚合”的功能，即政党努力将不同利益集团的特定需求转变为一般性可供选择的政策方案。

公民个人：

公民参与政策过程的途径：

直接行使个人的权力；

通过代议形式；

使用威胁手段；

通过参加政治党派和利益集团；

通过制造社会舆论等手段；

以个人的知识活动为政策制定提供实证依据。

大众传媒：

现代大众传媒主要是指广播、电视、报刊、书籍、电子信息网等人们借以表达思想和意愿、传播各种信息的舆论工具。

思想库：

思想库是由专业人员组成的跨学科、跨领域的综合性政策研究组织，它的出现对改善政策系统和环境、促进决策质量的提高有着积极的影响。

公共政策主体相对于其客体而言，指那些在特定政策环境中直接或间接地参与公共政策制定、实施、评估、监控的行为者（包括个人、团体或组织）。

（1）直接主体：

包括国家的立法机关、行政机关、司法机关以及某些领袖人物。

（2）间接主体：

包括执政党、在野党、参政党、利益集团、大众传媒、政策研究组织和公民等。

4、官方决策者包括哪些机构？

5、非官方参与者是谁？

6、大众传媒有什么特点？

7、思想库如何影响政府决策？

早期“思想库”出现于二战以后，当时是纯军事用语，用来描述军事政策制定者与学者探讨美国军事战略的场所，后来逐渐演变为泛指一切进行未来规划性研究并为政府提供决策参考的非营利性的研究机构。

它的创立旨在为整个国家甚至整个世界的公共利益服务。

如美国的兰德公司、胡佛研究所等。

作用：

8、公民参与政策过程有哪些途径？

（1）直接投票，行使宪法赋予的个人权利

（2）委托代理

（3）通过参加各种正当或利益集团，借助团体的力量影响公共政策

（4）通过制造舆论或游说的方式，表达利益诉求，影响政府决策导向

（5）通过个人的专业知识为政策制定者提供理论指导

（6）对政府通过并实施的政策采取合作或不合作的态度影响政策结果

（7）使用强制性方式，如请愿、示威游行、罢课、罢工等方式，迫使政府修改或废除某项政策；

或表达制定新政策的要求，迫使政府将某一问题提上议事日常。

9、举例说明公共政策与环境的关系？

首先，公共政策是随着社会的发展由环境的需要而产生的。

其次，公共政策鼻血适应政策环境，有什么养的政策环境，就应该有什么样的公共政策。

再次，政策环境的发展变化必然导致公共政策的发展变化。

最后，公共政策也不是完全消极和被动的，它对政策环境也具有一定的能动作用。

10、哪些环境因素会对公共政策构成影响？

地理环境、经济环境、政治传统与政治文化、社会变迁、国际环境。

11、公共政策有哪些基本要素？

他们的特征、作用分别是什么？

目标群体的政策遵从度是由什么决定的？

公共政策与环境有什么关系？

目标群体政策遵从的原因：

①政治社会化的影响

②传统思想观念和行为习惯的制约

③对政策形式合理与实质合理的看法

④对自身利益得失的权衡

⑤对政策权威强制力的认可

⑥环境条件的变化

12、什么是公共政策工具？

公共政策工具又称治理工具或政府工具，使实现政策目标的手段。

政策方案只有通过适当的政策工具才能得到有效的执行，从而达到政策设计的理想状态。

它是连接目标和结果的桥梁，是将政策目标转化为具体行动的路径和机制。

13、政策工具有哪些类型？

各有什么优缺点？

1、自愿性工具（voluntaryinstruments）：

包括家庭与社区、志愿者组织、市场。

它的核心特征是很少或几乎没有政府干预，它是在自愿的基础上完成预定任务。

由于自愿性工具既有成本效益上的优势，又与主张个人自由的文化相吻合，并有助于维系家庭与社区的关系，因此成为许多社会中首选的政策工具。

①家庭与社区：

优点：

通常不耗费政府的资金；

服务领域多样；

比较容易在大多数社会中获得广泛的政治支持

缺点：

通常无力解决复杂的经济问题，规模经济要求政府集中提供而不由家庭与社区分散提供公共服务；

公平问题也难以决，服务的需求者难于获取同等的资源、享受同等的服务。

②志愿者组织：

是一种公平的政策工具

通常把那些在危难中需要帮助的人作为目标群体，是社会公平机制有益的和必要的补充，能够促进社会团结，提高政治参与水平。

不适用于解决复杂的经济与社会问题，应用范围有限。

③市场：

是最有争议性的政策工具

消费者和生产商之间自愿的相互作用往往会产生令双方都满意的结果。

市场在提供大部分私人物品上是最富有效率的手段，是自愿配置的有效工具。

不能充分提供大部分公共政策旨在解决的公共物品，不能提供国防、警察、路灯以及其他类似的公共物品与服务，在提供各种各样的收费物品和公用物品中也存在困难。

而且，市场是一个高度不公平的政策工具，它仅仅满足那些有支付能力的人们的需求。

2、强制性工具（compulsoryinstruments）：

包括管制、公共企业、直接提供。

它借助政府的权威和强制力，对目标群体的行动进行控制和指导，也叫指导性工具。

这些高度强制的工具没有给目标群体留下多少自由决定的余地。

①管制：

政府通过一系列行政管理过程对个人和机构的行为做出要求和规定的活动。

建立管制所需要的信息相对较少；

管制较容易实施；

在运行管理中，管制的不确定性较低；

相对于其他工具来说，管制较适用于危机管理；

比其他工具（如补助或税收）的成本更低；

采取管制措施能够表现出政府部门的快速行动，对公众而言具有政治感染力。

经常扭曲自愿性或私人活动，从而导致经济上的无效率；

可能会抑制创新和技术进步；

缺乏灵活性，过于刻板；

管制所引起的社会服从成本可能会比较高。

②公共企业：

管制的一个极端形式

在因高资本投入或无利可图的私人企业不愿提供社会需要的物品和服务的条件下，公共企业是一项有效率的经济政策工具；

在许多情况下，建立公共企业所需要的信息比例用自愿性工具或管制时所要求的信息少；

公共企业的利润能积累公共资金以用于公共支出

政府难以有效地控制公共企业；

在运行中，公共企业即使连续亏损也未必破产，缺乏有效的约束；

在诸如水电供应领域中，许多公共企业的垄断地位使其能够将其无效率的成本负担转嫁到消费者身上，效率低。

③直接提供：

由公共财政拨款并由政府及其雇员直接提供物品和服务，是一个基本的、最为常见的政策工具。

大部分政府职能通过此政策工具来完成，比如国防、外交关系、警察、消防、社会保障、教育、公用地管理、公园与道路维修、人口普查、地理测量等。

所需信息较少因而容易运用；

直接提供所要求的庞大机构规模使其能够获得高度工作绩效所必需的资源、技巧和信息；

避免了间接提供所产生的一些问题，比如讨论、谈判以及较高的信息需求；

直接提供允许交易内部化从而降低成本。

官僚机构直接提供的服务经常是刻板僵化的；

对提供产品及服务的机构和官员的政治控制容易降低公共服务的质量；

由于官僚机构缺乏竞争，它们没有足够的成本意识，造成浪费；

政府机构之间和政府机构内部的冲突会损害物品和服务的直接提供。

3、混合型工具（mixedinstruments）：

包括信息与规劝、补贴、产权拍卖、税收与使用者付费。

它结合了自愿性工具和强制性工具的特征，允许政府对非政府行为主体的决策进行了不同程度的干预，但最终仍由私人做出决策。

①信息与规劝：

信息传播是一种消极工具，政府向个人和公司提供信息并期待它们的行为发生预期的变化。

规劝是政府试图说服人们去做或不做某事，力求改变人们的偏好和行动。

当问题尚无明确解决办法时，规劝是较好的首选工具；

规劝工具容易实施，成本很低；

规劝与强调自由和个人责任的民主理念相一致。

规劝是一种虚弱无力的政策工具。

政府采用规劝工具，只是希望或劝导人们做某事，如果没有其他工具的配合，这类工具的效果往往是有限的。

②补贴：

指政府（或通过其代理）给个人、公司和组织的各种形式的财政转移，目的在于通过影响和改变受资助者对不同备选方案成本与收益的判断，促使其采取政府期望的行为。

补贴的形式包括拨款、凭单、低息贷款等。

易于确立并加以实施，是一种灵活的政策工具；

能够鼓励创新；

补贴的管理和实施成本较低；

具有较高的政治可行性。

补贴需要财政资金（税收减免除外），而增加开支总是比较困难的；

收集关于补贴的相关信息的成本较高；

这种工具发挥作用往往存在时滞，不适用于危机处理；

补贴一旦建立起来，就难于取消。

③产权拍卖：

这种工具假定市场是最有效率的资源配置工具。

政府通过产权拍卖，在不存在市场的公共和服务领域建立市场。

政府对特定的资源确立一定数量的可交易的产权，创造出人为的稀缺，并让价格机制起作用。

许多国家都采用这种工具来控制有害污染物的排放。

只需要政府设定物品和服务的总量，规定上限，其余的事情则留给市场机制去解决，比较容易确立；

它是一种灵活的政策工具，政府可以根据其需要来确定不同的上限，同时，即使在政府政策不变的条件下，目标群体也可以根据实际情况的变化来调整自身行为。

可能会助长投机行为；

那些不能购买产权的人常常因为别无选择而被迫采取不合法的行为；

产权拍卖是一种不公平的工具，它依据支付能力而不是需要来配置资源，因而容易遭到支付能力不足而又确实需要的人们的强烈反对。

④税收和使用者付费：

税收是一种法定的由个人或者公司向政府的强制性支付。

它是政府获取财政收入的重要手段，同时也可以作为一种政策工具，用来引发政府所期望的行为或限制不希望的行为。

（如烟、酒、博彩业的征税）

使用者付费是税收作为一种政策工具的创新应用形式，是管制和市场两种政策工具的结合体。

政府不用禁止或限制某种行为，只需设定收费的水平，运用市场力量来控制这种行为的数量。

使用者付费常用来控制负外部性。

比较容易确立；

是一种灵活的政策工具；

可以提供持久的财政激励；

使用者付费工具有助于创新；

由于它将调整行为的责任留给个人和公司，这就减少了官僚机构的执行任务。

确定引发预期行为的税率和收费水平需要大量的信息；

不能满足危机时期快速反应的要求；

比较繁杂，可能会提高管理成本。

14、影响政策工具选择的主要因素有哪些？

在公共政策过程中，选择何种政策工具对于政策目标能否顺利实现有着重要影响。

公共政策的制定要求决策者从其工具箱中挑选出一种或几种工具来解决政策问题。

（1）已确定的政策目标

（2）政策工具自身的特征

（3）政策工具应用的背景

（4）先前的政策工具选择

（5）政策过程的非制度因素（伦理规范、传统观念、风俗习惯、意识形态等）

（6）政策过程中的资源配置

15、结合具体案例分析政策工具选择的过程。

案例：

水权交易——解决水资源紧缺的政策工具选择

浙江省义乌市人均水资源量仅有1130m3，在由小城市迅猛发展到中等城市、并正朝着大城市发展的过程中，水资源十分紧缺。

几年前，用“自行贷款、自行建设、自行收