山西省下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题资料讲解Word文档格式.docx
- 文档编号:17795895
- 上传时间:2022-12-10
- 格式:DOCX
- 页数:12
- 大小:21.18KB
山西省下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题资料讲解Word文档格式.docx
《山西省下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题资料讲解Word文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《山西省下半年基金从业资格私募股权投资的运作方式考试试题资料讲解Word文档格式.docx(12页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
D.股利
6、基金资产估值的对象是基金所持有的____
A:
全部资产
B:
全部负债
C:
高收益资产
D:
扣除负债后的资产
7、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;
5.3481元
B.411546.12万元;
4.0957元
C.255366.38万元;
D.255366.38万元;
8、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有__。
A.宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生
C.新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D.通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念
9、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号
B.股票种类
C.持有人名称
D.公司名称
10、2004年6月1日__的实施;
推动基金业迎来健康发展时期。
A.《证券法》
B.《证券投资基金法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《证券投资基金管理暂行办法》
11、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多
B.股东实力强大
C.持股比例合理
D.股权变动频繁
12、目前,我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过__天。
A.90
B.120
C.180
D.360
13、有价证券中,由基础证券发行人或其以外的第三人发行,并约定持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A.金融期货
B.交易所交易期权
C.金融远期合约
D.权证
14、下列各项中,__不属于基金利润的内容。
A.股利利息收入
B.债券利息投资收益
C.公允价值变动收益
D.基金募集资金
15、、是基金收益分配的基础。
基金收取的各项费用
基金获得的税收优惠
基金净收益
基金管理费和托管费
16、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
真实性原则
准确性原则
完整性原则
及时性原则
17、目前,我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。
A.国家有权机关依法要求
B.基金托管人依法要求
C.基金管理人依法要求
D.投资人自己申请
18、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。
根据规定,基金认购费率将统一按____为基础收取。
认购金额
认购份额
认购利息
净认购金额
19、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况
B.基金经理投资哲学
C.基金经理投资方法论
D.基金经理投资策略
20、企业补充流动资金的重要手段是__。
A.发行股票
B.发行短期债券
C.发行长期债券
D.购买政府债券
21、风险低于混合型基金的基金是__。
A.ETF基金
B.股票型基金
C.平衡型基金
D.债券型基金
22、基金产品风险等级应当至少包括__。
A.低风险等级
B.中风险等级
C.无风险等级
D.高风险等级
23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。
A.营业税
B.印花税
C.所得税
D.增值税
24、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3
B.5
C.7
D.10
25、衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.夏普指数法
26、以下不属于基金设立申报材料的是____
申请报告
基金合同草案
上市公告书
招募说明书草案
27、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《证券投资基金销售人员执业守则》
D.《证券投资基金托管资格管理办法》
28、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
保护投资者利益
保证市场的公平、效率和透明
降低系统风险
推动基金业的规范发展
29、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同
B.基金代销协议
C.基金托管协议
D.基金招募说明书
30、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
单因素模型
多因素模型
CAPM模型
APT模型
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
31、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转
B.逐日结转
C.逐周结转
D.逐月结转
32、某基金50%的资产投资于股票,30%的资产投资于债券,20%的资产投资于货币市场工具,则该基金属于__。
A.股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.混合基金
33、股票型基金的分析一般从__入手。
A.业绩
B.风险
C.久期
D.投资组合
34、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
安全保管基金财产
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
35、基金合同终止时,对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份额持有人
D.相关中介服务机构
36、以其他证券投资基金为投资对象,其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为____
指数基金
基金中的基金
伞型基金
信托投资单位
37、以下哪种费用不可以从基金财产中列支____
申购费
基金托管费
信息披露费
基金管理费
38、关于LOF份额的上市条件,下列说法错误的是__。
A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定
C.募集金额应不少于2亿元人民币
D.基金份额持有人应不少于2000人
39、投资者参与认购开放式基金,需要经过的步骤有__。
A.基金账户和资金账户的开立
B.基金的认购
C.证券交易所席位的取得
D.认购的确认
40、封闭式基金合同生效的条件之一是,基金份额持有人人数要达到____人以上。
50
100
200
300
41、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票,也就是讲安全垫放大1倍,那么如果股票亏损的幅度在____以内,则基金仍能实现保本目标。
20%
30%
40%
50%
42、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A.投资目标
B.投资范围
C.投资限制
D.风险收益特征
43、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人
44、下列关于基金营销中目标市场分析的说法,正确的有__。
A.目标市场可以分为主要市场和次要市场
B.任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场
C.目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销
D.市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销
45、我国基金管理人进行封闭式基金的募集,必须依据____的有关规定,向中国证监会提交相关文件。
《中华人民共和国证券法》
《证券投资基金法》
《开放式证券投资基金试点办法》
《证券投资基金管理暂行办法》
46、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。
A.政府债
B.公司债
C.企业债
D.一年期内的央行票据
47、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
48、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以____名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。
基金管理人
基金托管人
基金
托管人和基金联名
49、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__
A.高于;
正数
B.低于;
负数
C.低于;
D.高于;
负数
50、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
B.基金销售机构
C.中国登记结算公司
D.基金托管人
51、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15
B.10
C.3
D.5
52、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%
B.44.44%
C.100.33%
D.66.67%
53、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.对机构投资者的自律管理
D.对代办股份转让系统的自律管理
54、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险
B.基金管理人的预测能力
C.基金的分析研究及投资咨询
D.基金管理人的管理能力
55、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.5
C.15
D.20
56、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素
B.人为操纵因素
C.行业与部门因素
D.公司经营状况
57、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
基金份额持有人大会
基金公司股东大会
基金管理公司董事会
基金管理公司
58、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率,又称为__。
A.到期收益率
B.实际收益率
C.持有期收益率
D.名义利率
59、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元,该基金不得成立。
A.3;
2
B.3;
3
C.6;
D.6;
3
60、目前,我国开放式基金的注册登记体系的模式包括__。
A.“统一”模式
B.“内置”模式
C.“外置”模式
D.“混合”模式
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 山西省 下半年 基金 从业 资格 募股 投资 运作 方式 考试 试题 资料 讲解