证券从业人员资格考试交易押题卷一解析Word文件下载.docx
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(55)在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存取、清算与交收过程中,()系统根据客户转账指令启动资金转账交易。
A、证券公司
B、指定商业银行
C、中国结算公司
D、证券交易所
47
在客户交易结算资金第三方存管模式下,证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
(56)证券公司可委托()进行证券投资管理。
A、信托公司理财部门
B、其他证券公司的自营部门
C、具备证券资产管理业务资格的其他证券公司
D、商业银行理财部门
C题型:
182
中国证监会于2011年4月公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,自2011年6月1日起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
(57)从事中间介绍业务的证券公司应当在(),公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
A、经营场所显著位置或网站
B、经营场所
C、证券交易所网站
D、证券交易所
180
证券公司提供中间介绍业务时,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。
(58)根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》,全国银行间债券市场质押式回购期限最长不得超过()。
A、91天
B、182天
C、273天
D、1年
D题型:
269
根据2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》,全国银行间债券市场回购期限最长不得超过1年,最短为1天。
(59)根据我国现行的证券交易原则,下列表述中,哪一项是连续竞价时成交价格的确定原则。
A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入价格时,以中间价成交
C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出价格时,以中间价成交
D、次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交
39
连续竞价时,成交价格的确定原则为:
(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;
(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;
(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
(60)融资融券业务中,证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立(),用于存放客户交存的担保证券公司向客户融资融券所生债权的资金。
A、结算备付金账户
B、信用交易资金能够交收资金账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、融资专用资金账户
233
客户信用交易担保资金账户,用于存放客户交存的担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
多选题
(61)在下列选项中,可以申请撤单的情形是()。
A、连续竞价期间,在买方委托未成交之前
B、部分成交时,未成交部分
C、之前已经成交,但是未进行交割
D、上海证券交易所每个交易日9:
20-9:
25的开盘集合竞价阶段
AB题型:
36
如果已成交,则告诉客户不能撤销或修改;
如果没有成交或部分成交,则立即将该笔委托未成交部分撤销;
每个交易日9:
20~9:
25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
(62)合格境外机构投资者在批准的投资额度内,允许的投资的人民币金融工具范围包括()。
A、在证券交易所所挂牌交易的权证
B、参与新股发行,可转换债券发行
C、在证券交易所上市的B股
D、在证券交易所挂牌的国债
ABD题型:
7
合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内,投资于下列人民币金融工具:
在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。
还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。
(63)设立证券公司,应当具备的条件包括()。
A、最近3年无重大违法违规记录
B、净资产不低于人民币1亿元
C、有完善的风险管理与内部控制制度
D、有合格的经营场所和业务设施
ACD题型:
7-8
设立证券公司应具备的条件:
净资产不低于人民币2亿元。
(64)证券公司应当在每月结束后向()书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
A、中国证监会
B、证券交易所
C、注册地证监会派出机构
D、中国结算公司
ABC题型:
250
证券公司应当在每月结束后7个工作日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量等情况。
(65)按照深圳证券交易所规定,买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券,以下说法正确的是()。
A、非ST和*ST外的B股连续竞价的有效竞价的范围为上一交易日收盘价的上下10%
B、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
C、*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的上下5%
D、非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%
40
非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%;
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。
其他有涨跌幅限制证券连续竞价期间有效竞价范围与涨跌幅限制范围一致。
(66)证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括()。
A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B、建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范
C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D、对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
ABCD题型:
10-11
证券登记结算公司为保证业务正常进行,需采取的措施包括:
一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度;
二是要建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范;
三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;
四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。
(67)境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。
A、证券账户卡
B、代理人身份证
C、资金账户卡
D、法人授权撤销指定交易/转托管委托书
100
境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易/转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。
(68)根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到()处罚。
A、撤销相关业务许可
B、追究刑事责任
C、没收违法所得
D、罚款
195
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;
情节严重的,撤销相关业务许可。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;
情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
(69)从基金的基本类型看,一般可分为()。
A、限定式
B、开放式
C、封闭式
BC题型:
4
从基金的基本类型看,一般可分为封闭式基金与开放式基金两种。
(70)关于证券交易所质押式回购交易报价,正确的说法有()。
A、深圳证券交易所申报单位为张,1000元标准券为1张
B、我国目前采取的是以年收益率作为报价方式
C、我国目前采用的是以到期回购价做为报价方式
D、申报单位为手,1000元标准券为1手
BD题型:
267-268
深圳证券交易所申报单位为张,100元标准券为1张;
我国目前采取的是以每百元资金的到期年收益率作为报价方式;
申报价格限制按照交易规则的规定执行。
(71)下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()。
A、向客户邮寄交易对账单、季度对账单、投资策略报告、理财月刊等定期、不定期材料,使投资者尽快了解其投资变动情况,理性对待市场行情波动
B、通过互联网可以向投资者提供容量更大、范围更广的信息查询
C、客户投诉的最根本原因是客户没有得到预期的服务,即实际情况与客户期望有差距
D、对于客户的无效投诉,证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释
129
对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释,加强对客户的风险教育。
(72)关于清算与交收的联系,下列表述中正确的有()。
A、清算完成资金的收付,交收实现证券的转移
B、清算与交收密不可分,清算与交收同步进行
C、清算在前,交收在后
D、清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成
CD题型:
289
清算实现证券的转移,交收完成资金的收付。
(73)证券交易市场的作用主要有()。
A、为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B、为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格
C、实施公开、公正、及时的信息披露
D、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
8
证券交易市场的作用在于:
一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;
二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格;
三是实施公开、公正、及时的信息披露;
四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
(74)目前上海证券交易所债券质押式回购交易品种包括()。
A、91天
B、7天
C、28天
D、3天
266
目前,上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。
(75)关于上海证券交易所股东大会网络投票,以下说法正确的是()。
A、投资者进行投票均选择买入
B、申报价格用来代表股东大会方案
C、上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D、申报股数用来代表表决意见
155
上海证券交易所股东大会网络投票的内容。
上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股分别设置同投票代码。
(76)证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的()。
A、投资偏好
B、财产与收入状况
C、风险认知和承受能力
D、证券投资经验
203
证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等,并获取相关信息和资料。
(77)关于清算与交收的联系,正确的是()。
A、清算在前,交收在后
B、清算结果正确才能保证交收的顺利进行
C、清算完成资金的交付,交收实现证券的转移
D、清算与交收密不可分,清算与交收同时进行
清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算和交收两个过程统称为结算。
清算是交收的基础和保证,交收是清算的后续与完成。
清算不发生财产实际转移,交收发生财产的实际转移。
(78)对于股票交易特别处理,以下说明正确的有()。
A、股票交易特别处理是对上市公司的处罚
B、*ST是警示存在终止上市风险的特别处理
C、股票交易特别处理是对上市公司目前状况的一种揭示
D、*ST股票报价的日涨跌幅限制为5%
BCD题型:
55-56
特别处理不是对上市公司的处罚,只是对上市公司目前状况的一种揭示,是要提示投资者注意风险;
警示存在终止上市风险的特别处理。
其处理措施包括:
第一,在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;
第二,股票报价的日涨跌幅限制为5%。
(79)客户在从事融资融券交易期间,可能面临的风险或损失包括()。
A、因融资融券标的证券范围调整,被提前了解融资融券交易的风险
B、融资融券成本增加的风险
C、担保物被强制平仓的风险
D、客户信用资质状况降低,被提高相关警戒指标、平仓指标的风险
238-239
考察《融资融券交易风险揭示书》里面的内容。
(80)在证券经纪业务中,投资者采用的非柜台委托形式有()。
A、传真委托
B、人工电话委托
C、自助和电话自动委托
D、网上委托
28
考察非柜台委托方式的具体情况。
以上选项都对。
(81)证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
A、证券交易所
B、客户
C、托管机构
D、基金管理公司
207
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。
(82)在证券自营业务运作管理方面,证券公司应重点加强()。
A、通过合理的预警机制、严密的账户管理等控制自营业务风险
B、明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制等原则
C、建立严密的业务操作流程
D、自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成
185
考查证券自营业务的运作管理。
(83)我国证券登记结算机构应履行的职能包括()。
A、证券和资金的清算交收及相关管理
B、证券的存管和过户
C、证券账户、结算账户的设立和管理
D、依法提供与证券登记结算业务有关的查询服务
10
证券登记结算机构应履行下列职能:
(1)证券账户、结算账户的设立和管理;
(2)证券的存管和过户;
(3)证券持有人名册登记及权益登记;
(4)证券和资金的清算交收及相关管理;
(5)受发行人的委托派发证券权益;
(6)依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
(7)中国证监会批准的其他业务。
(84)证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点()。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的不确定性
D、收益的稳定性
183
证券自营业务的特点:
决策的自主性;
交易的风险性;
收益的不确定性。
(85)关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有()。
A、交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让
B、交易席位可以退回
C、会员不得共有席位
D、交易席位转让时对受让方没有条件限制
AC题型:
18
证券交易所会员不得共有席位,席位也不得退回证券交易所。
交易席位可以转让,但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。
席位只能在会员间转让,并非对受让方没有条件限制。
(86)我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。
A、代理买卖
B、登记
C、存管
D、结算
我国《证券法》规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。
(87)中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易履约金的规定有()。
A、双方均需缴纳履约金
B、履约金比率由交易双方协商确定
C、履约金到期归属按规则而判定
D、违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以豁免
275
上海证券交易所履约金制度的特点:
双方均需缴纳履约金;
履约金比率由证券交易所确定;
履约金到期归属按规则而判定;
违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务可以豁免。
(88)关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
A、证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中,包含的要素有:
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
71
证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
(89)客户申请终止网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。
A、有效身份证明
B、证券账户卡
C、资金账户卡
D、户口本
94
客户持有效身份证明和资金账户卡,到营业部柜台提出网上交易申请。
(90)客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于()规定比例的融资融券保证金。
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券业协会
241
客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后,应向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金。
(91)防范经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。
A、加强员工培训,提高员工素质
B、建立责任追究机制
C、加强经纪业务营销管理
D、要终止股份转让代办服务的,应当由股东依据《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
133-134
经纪业务管理风险的防范主要有:
1.要加强经纪业务营销管理;
2.严格执行经纪业务操作规程;
3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的风险,保护客户合法权益;
4.加强员工培训,提高员工素质;
5.建立客户投诉处理及责任追究机制;
6.建立经纪业务检查稽核制度。
(92)营业部对证券账户的管理包括()。
A、证券账户挂失与补办
B、证券账户卡的集中保管
C、证券账户注册资料查询和变更
D、证券账户的开立
82
证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
(93)证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
A、业务人员具有硕士以上的学位
B、业务人员具有证券投资查询业务资格
C、业务人员具有证券业从业资格
D、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
198
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:
1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;
2.净资本不低于2亿元人民币,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;
3.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;
4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
6.中国证监会规定的其他条件。
(94)根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》,证券公司应当根据客户()等情况,对客户进行分类管理。
A、资金规模
B、交易活跃程度
C、异常交易行为发生的频率
D、受到深交所警示次数
107
证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生的频率、受到深交所警示次数以及是否为深交所重点监控账户等情况,对客户进行分类管理。
(95)关于我国证券交易所的权证交易,以下选项中正确的有()。
A、投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户办理权证的认购、交易、行权等业务
B、经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证,但不能自营
C、权证上市首日开盘参考价,
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