浙江省发明专利分析报告Word文档下载推荐.docx
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604
32652
上海
429
8275
(四)规上企业专利活动情况
根据国家知识产权局2010年12月28日在《专利统计简报》发布的《2009年我国规模以上工业企业专利活动与经济效益状况报告》显示,至2009年底,我省规上企业数是60482家,列全国第二,申请过专利的企业是3973家,所占的比重是%,列全国第九,可见,我省规上企业申请专利的活跃度不高。
而获得专利授权的企业有2859家,占规上企业的比重在%,略高于%的全国平均。
而我省规上企业发明专利无论是申请、授权、有效量的比重均低于全国水平,且排名靠后(见表1-3)。
浙江省
全国发明占比
(%)
总量(件)
发明
(件)
发明占比
排名
申请
27219
4578
29
授权
15965
1101
23
有效
35785
2832
25
表1-32009年浙江省规上企业发明专利比重
我省规上企业申请实用新型专利较多,2009年实用新型申请量12746件,占%的比重。
二、全省有效发明专利增长喜中有忧
为能够更全面细致的描述当前我省有效发明专利状况及其特点,对我省有效专利的专利权人类型、维持年限、技术领域、地区分布等状况分别进行分析。
(一)总体情况
2010年,我省有效发明专利总量为17955件,同比增长%。
2006-2010年,本省有效发明专利总量从3576件快速增长到17955件,年均增长率%,远远高于我国国内%的平均增长率,但低于广东省(%)。
表2-12006-2010年部分省市有效发明专利数量
年度
广东省
江苏省
山东省
国内合计
3576
7151
4256
3019
72941
5008
10286
5495
3745
95678
7660
16022
8213
4956
127596
11611
27483
12625
7010
180042
17955
41891
19682
11080
257893
年均增长率
%
(二)专利权人类型分布
2010年,本省有效发明专利中,职务发明专利为12264件,同比增长%,占本省有效发明专利的比重为%;
非职务发明专利为5691件,同比增长%,占国内有效发明专利的比重为%。
表2-22006-2010年浙江省与我国国内有效发明专利职务状况对比
单位:
件
国内
职务
非职务
数量
比重
51148
21793
2051
1525
70635
25043
3066
1942
98796
28800
4894
2766
144298
35744
7773
3838
209559
48334
12264
5691
与非职务发明相比,职务发明由于资金保障稳定、技术研发能力强,市场前景相对较好,专利维持意愿和能力也相对更强。
因此近年来,在我省有效发明专利中,职务发明比重持续攀升,非职务发明所占比重不断下降。
职务发明专利所占的比重已从2006年的%稳步上升到2010年的%,四年上升了近11个百分点,这与国内总体状况大致相同。
非职务发明人由于其专利转化难、推广难,承受市场冲击的能力较弱,获得专利权后维持的难度相对较大。
然而我省的非职务发明专利比重近年来一直高于国内平均水平13个百分点左右,对于专利成果转化为生产力较为不利。
1.专利权人类型具体分布
截止2010年,我省有效发明专利中,企业拥有量为6482件,占%,超过半数;
其次是个人,拥有量为5691件,占%;
紧随其后的是高校,拥有量为5267件,占%;
科研单位拥有量为401件,占%;
机关团体拥有量为114件,占%。
图2-12010年浙江省有效发明专利申请人类型分布
图2-2展示了近年来我省不同类型专利权人有效发明专利比重走势,图中可以看出,企业所占比重持续走高,增长势头强劲,表明我省企业逐渐成为创新主体,企业运用专利的能力在增强。
但从我省与全国的对比情况来看,截至2010年底,全国企业有效发明专利已占据国内有效发明专利总量的半壁江山,达到%,我省与全国水平仍存在差距。
图2-22006-2010年浙江省有效发明专利专利权人类型分布
2.专利权人排名
图2-3浙江省有效发明专利量排名前十位的企业
如图2-3所示,杭州华三通信技术有限公司以907件有效发明专利遥遥领先,UT斯达康通讯有限公司以121件位居第二,而并列第三名的浙江海正药业股份有限公司和浙江正泰电器股份有限公司的发明专利拥有量仅52件。
值得注意的是,从国内有效发明专利量来看,位居首位的华为技术有限公司已突破万件大关,国内共有9家公司发明专利有效量超过千件。
名列我省首位的杭州华三通信技术有限公司列全国第13位,UT斯达康通讯有限公司列全国第89位,而我省排名第三的企业发明专利有效量已跌出全国前200强。
我省发明专利优势企业尚需发展。
图2-4浙江省有效发明专利量排名前十位的大专院校
大专院校方面,浙大以3412件位居我省以及全国首位,浙工大以707件居第二,理工大学以231件居第三。
我省大专院校发明专利有效量占到国内大专院校发明专利有效量的10%,技术实力不容小觑。
图2-5浙江省有效发明专利量排名前十位的科研单位
科研单位方面,省农业科学院以109件有效发明专利位居首位,省医学科学院和中国兵器工业第五二研究所位居第二位和第三位。
3.维持年限
专利法规定,发明专利权的期限二十年,实用新型和外观设计专利权的期限为十年,均自申请日起计算。
专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费以维持专利权,否则专利权会在期限届满前失效。
维持时间长的专利,通常是技术水平和经济价值较高的专利,或者说是核心专利。
图2-6浙江省有效发明专利维持年限分布
图2-6显示了当前我省有效发明专利维持年限的分布,其横坐标为维持年限,纵坐标为有效量。
由图可见,我省有效发明专利维持年限多集中在3~6年。
图2-7浙江省有效发明专利已维持年限百分比分布
如图2-7所示,我省有效发明专利中,有效期不足5年(即申请于2006年1月1日或之后)的占%,而同期国内这一比例只有%;
国内有效发明专利中,有效期超过10年(即申请于2000年12月31日或之前)的占%,而我省这一比例仅为%。
由此可见,本省专利权人在获得授权后,维持权利的意愿较弱,暴露出一些问题。
4.有效发明专利的技术领域分布
按世界知识产权组织(WIPO)最新修订的技术领域分类标准,在三十九个技术领域中,国内在食品化学、药品、材料冶金等十五个领域占据优势。
但在如光学、半导体、计算机技术等高新技术领域,国外所占比例仍超过国内(参见表2-3)。
表2-3截至2010年底浙江省有效发明专利技术领域分布
技术领域
全国
合计
257893
17955
41891
19682
11080
I
电气工程
1
电机、电气装置、电能
13485
1346
2291
1589
330
2
音像技术
7171
139
1612
329
140
3
电信
16934
480
8985
550
204
4
数字通信
13794
930
8169
286
77
5
基础通信程序
1867
47
352
88
15
6
计算机技术
15861
611
3447
476
151
7
计算机技术管理方法
102
5
7
6
8
半导体
7872
90
332
280
18
II
仪器
9
光学
7711
291
1436
355
50
10
测量
14177
1029
1231
1154
460
11
生物材料分析
691
36
56
26
12
控制
3471
315
475
274
143
13
医学技术
5095
423
697
262
III
化工
14
有机精细化学
9234
1036
494
1053
538
15
生物技术
7314
453
664
626
337
16
药品(含中药)
18046
933
1404
1220
1937
17
高分子化学、聚合物
6814
395
668
369
18
食品化学★
6373
592
580
510
540
19
基础材料化学
10586
522
917
858
20
材料、冶金
15359
826
794
1132
712
21
表面加工技术、涂层
4709
272
408
184
22
显微结构和纳米技术
259
10
25
0
化学工程
8116
693
513
863
367
24
环境技术
5567
515
439
601
292
IV
机械工程
装卸
3261
303
391
144
26
机器工具
7956
894
667
1160
357
27
发动机、泵、涡轮机
3129
279
281
265
28
纺织和造纸机器
4958
623
449
756
311
其他特殊机械★
6307
762
755
595
456
30
热工过程和器具
5237
486
706
434
31
机器零件★
4318
703
321
418
32
运输
3789
331
383
384
172
V
其他领域
33
家具、游戏
2496
406
478
233
141
34
其他消费品
3366
340
422
35
土木工程
9201
711
724
433
VI
能源领域
36
地热能★
57
3
1
4
37
风能技术
243
32
21
13
38
燃料电池技术
684
70
35
24
39
太阳能
2283
89
232
164
76
一个地区的有效专利领域分布往往能体现出该地区的经济结构和主要的行业特征。
标★的是与广东省、江苏省、山东省相比,我省有效发明专利占优势的领域。
可见我省在食品化学、其他特殊机械、机器零件和地热能等领域具有相对优势,但此类优势并不突出。
5.每百万人口发明专利拥有量
从有效发明专利数量来看,我省以17955件居第六位;
从每百亿元GDP有效发明专利拥有量来看,我省以件位居第五;
每万人口发明专利拥有量为件,居全国第六位(见表2-4),已提前达到“十二五”规划纲要中每万人口发明专利拥有量件的目标。
表2-4各省有效发明专利数量(单位:
件)
排名
省份
有效发明专利总量
每百亿元GDP有效发明专利拥有量
每百万人口有效发明专利拥有量
全国
229855
2
38996
台湾
26521
23843
8
辽宁
8155
9
四川
6533
天津
6516
11
湖北
6315
12
湖南
6289
陕西
5604
14
河南
4501
黑龙江
4362
16
福建
3295
17
河北
3122
重庆
3136
19
安徽
2972
20
吉林
2954
山西
2473
22
云南
2344
23
贵州
1616
香港
1505
广西
1332
江西
1322
27
甘肃
1143
28
内蒙古
838
29
新疆
665
30
海南
446
31
宁夏
256
青海
159
33
西藏
60
34
澳门
三、发明专利增长之忧在于专利主体内生需求不足
以上分析表明,我省专利增长有一定潜力,但发明专利增长尚存在质量压力,体现在我省各专利主体对发明专利拥有的内生需求不足。
(一)主要表现
1.发明专利总体质量不高
首先,发明专利在总量中比例偏低。
虽然我省有效发明专利拥有量在全国排名第五,但在省内有效总量上的结构比例偏低,全国有效发明专利在有效总量中占比%,而我省是%。
其次,发明专利申请质量不高。
从技术领域看,我省在高技术领域没有专利优势,在食品化学、特殊机械、机器零件和地热能等领域有相对优势,但并不突出,反映了在高技术和新兴产业中专利创造能力较弱,只在外围创新或“微创新”(创造性较小的改进)上有一定程度活跃,缺乏核心竞争力。
从申请情况看,专利申请的撰写质量不高。
专利申请中1/3是非代理机构提交的,从提交发明申请取得受理通知书后就放弃的比例看,我省%高于全国%的比例。
即使代理的申请,也由于代理人少、代理市场供不应求存在质量问题。
以2010年为例,我省270名执业代理人,代理申请79179件,年人均代理293件,按一年255个工作日计算,平均每个工作日要提交一件以上专利申请文件,如此速度,代理人能否充分理解一个技术方案,并推敲撰写出确切的技术创新保护范围是值得怀疑的。
第三、发明专利运用价值不高。
发明专利有效期维持时间越长,说明由其产生的经济效益越高。
而维持时间短,说明其市场化水平低,或者不能转化实施,不能产生效益。
“十一五”期间,我省有效发明专利中,有效期不足5年(即申请于2006年1月1日或之后)的占66%。
一般发明专利的审批时间2年左右,有的更长,授权后3年可以减缓年费,前后约5年左右时间。
5年后年费的负担增加,若无市场化前景,权利人就不再维持该专利权。
从有效发明专利权人类型看,企业占%,个人占%、高校占%,个人和高校要转化实施发明专利比较困难,而这两者的比例就在60%左右,由此推断,有效期不足5年的发明专利基本上是没有转化实施的,而这在我省有效发明专利中的比例占了将近2/3。
而且从专利实施许可的合同金额也反映了我省专利的价值较低。
2.企业的发明专利创造仍显不足
截至2010年底,我省企业的有效发明专利仅占全省的1/3强,而全国这一比例达到%,已占国内有效发明专利总量的一半,差距较大。
优势企业数量明显偏少。
2010年以前,我省企业一直无缘国家知识产权局公布的内地发明专利授权量排名前十的企业榜单,2010年,杭州华三通信技术有限公司以442件授权中国发明专利位居国内企业排行榜第6位,华三通信也因此进入国内通信行业发明专利授权量的前三甲。
但与榜单中多年来一直位列前二的同行:
华为技术有限公司(2010年发明专利授权量达2776件)和中兴通讯股份有限公司(发明专利授权量2434件)的差距仍然很大。
我省排名前十的企业,除了华三通信和第二位的UT斯达康,其余都不到百件。
规上企业专利创造的质量仍然较低。
我省规上企业申请较多的是实用新型专利,发明专利申请偏少。
在申请量、授权量和有效量中的发明专利比重排在全国省、市的第23位之后。
若按单个企业算,2009年,规上企业平均发明专利申请量我省件,全国是件,规上企业平均发明专利有效量我省件,全国是件[1]。
这些差距的存在反映了我省以轻工为主的产业结构,也反映了我省在调结构、促转型上的紧迫性。
(二)原因分析
1.多数企业还没有自觉运用专利的意愿
专利的制度设计,保护是以公开技术为前提的,必须是一种强保护,不然公开技术就是冒险。
它在发达国家被作为进可攻、退可守的武器。
但作为发展中国家,我国在许多技术领域没有优势,强保护会成为发达国家抢占竞争优势、压制我国经济发展的武器,对民族企业的生存带来不利影响。
这种立法困境造成了我国专利立法弱保护的特点。
现实中的立法缺陷,加上传统文化与专利制度之间的部分隔阂、地方保护的存在以及专利撰写质量问题等,造成专利保护与维权相当艰难。
在赢利为目的的企业、特别是小微型为特点、创新能力较弱的我省企业看来,专利对企业生存发展意义不大。
2.专利数量的增长仍然依靠政策推动
我省专利总量增长的一个重要原因,是2001年我省科技进步目标责任考核中对市(县)设立了专利申请量、授权量的考核指标,于是从2001年起,全省的11个地市以及绝大部分县(市、区)设立专利资助或专利专项经费,推动了全省的专利申请量每年以20%至30%的幅度增长。
企业专利增长的一个重要原因,是高新技术企业认定中设定了专利指标。
从2008年国家对高新技术企业进行重新认定以来所显示的数据不难看出,由于规定了专利拥有的硬性指标,导致职务申请比例的大幅上升和专利实施五年独占许可合同备案的大量增加。
可见,当前的行政手段推动了专利量的提升,但由于政策的着重点落在量的增长上,故对质的提高未见效果。
3.高校的发明专利维护意愿弱
如前所述,我省高校的发明专利创造实力较强,有效发明专利占到国内大专院校发明专利有效量的10%。
其中浙江大学有效发明专利量居全国高校第一,占全省职务有效发明专利量的%。
但维持有效的时间不长。
浙大规定授权后3年的年费由学校支付,3年后若没有转让或许可,年费由课题组负担。
2006-2010年浙大授权发明专利有3836件,而同期失效的发明专利有2753件,失效比例高达72%。
由于高校很大部分专利申请是体现某种研究的成果,体现学术水平,主要也是为了考核,相对于企业专利是进行产品创新或解决生产技术问题,其转化实施还有较大距离。
故其维护专利有效的意愿较弱。
四、引导市场主体重视发明专利创造与运用的政策建议
针对上述存在问题,无论是弥补立法层面的缺陷、还是促进企业、院校的专利创造与运用,政策仍然起举足轻重的作用。
关键是要把政策设计的着力点放在对市场主体内生驱动的引导上。
因此,对我省发明专利产业化产品实施税收优惠政策,特别是对有效期5年以上发明专利产业化产品的所得税实行低税率,是促进专利制度发挥应有作用的有效途径。
对企业来说,专利技术研发风险较大,投入与产出之间的平衡及赢利预期是企业研发考虑的首要因素。
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