AS9120 B版 中文版 对比Word文档格式.docx

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对产品和服务的提供和使用有重要影响的项目（如功能、零件、软件、特性、过程）,包括安全、性能、形状、安装、功能,、可生产性、使用寿命等，需要特定的措施以保证能充分地管理。

关键项目举例如安全关键项目、破裂关键项目、任务关键项目、关键特性等。

关键特性

是一种属性或特征，其变化将对产品安装、形状、功能、性能、使用寿命或可制造性产生重大影响，因而需要采取特殊措施对其变化进行控制。

产品安全

在没有导致人员伤害或财产损失的风险到不可接受情况下，产品能履行其设计或者期待的用途。

4组织环境

理解组织及其环境

组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素。

组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。

这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件；

通过考虑国际、国家、地区或当地的法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素，有助于理解外部环境。

注3：

考虑组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素，有助于理解内部环境。

理解相关方的需求和期望

由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力产生影响或潜在影响，因此，组织应确定：

a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求；

组织应对与这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。

确定质量管理体系的范围

组织应明确质量管理体系的边界和适用性，以确定其范围。

在确定范围时，组织应考虑：

a）各种内部和外部因素，见；

b）相关方的要求，见；

c）组织的产品和服务。

如果本标准的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围，组织应实施本标准的全部要求。

组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息加以保持。

该范围应描述所覆盖的产品和服务类型。

若组织认为其质量管理体系的应用范围不适用本标准的某些要求，应说明理由。

只有当所确定的不适用的要求不影响组织确保其产品和服务合格的能力或责任，对增强顾客满意也不会产生影响时，方可声称符合本标准的要求。

质量管理体系及其过程

组织应按本标准的要求，建立、实施、保持和持续改进质量管理体系、包括所需过程及其相互作用。

组织的质量管理体系也应考虑顾客和适用的法律法规对质量管理体系的要求。

组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：

a）确定这些过程所需的输入和期望的输出；

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程的有效运行和控制；

d）确定这些过程所需的资源并确保其可获得；

e）分配这些过程的职责和权限；

f）按照的要求应对风险和机遇；

g）评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；

h）改进过程和质量管理体系。

条款a）到h）被认为是对章节中描述的过程方法的采纳。

在必要的程度上，组织应：

a）保持成文信息以支持过程运行；

b）保留成文信息以确信其过程按策划进行。

组织应建立和维护包括下列内容的成文信息：

——相应相关方的通用描述（见）；

——质量管理体系的范围，包括边界和适用性（见）；

——质量管理体系所需的过程和其在组织中应用的描述；

——这些过程的次序和关系；

——这些过程的职责分配和权限；

——为质量管理体系而建立或者引用的文件的信息。

上述对质量管理系统的描述可以整合进一个成文信息中，一般称为质量手册。

5领导作用

领导作用和承诺

总则

最高管理者应通过以下方面，证实其对质量管理体系的领导作用和承诺：

a）对质量管理体系的有效性负责；

b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境相适应，

与战略方向相一致；

c）确保质量管理体系要求融入组织的业务过程；

d）促进使用过程方法和基于风险的思维；

e）确保质量管理体系所需的资源是可获得的；

f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；

g）确保质量管理体系实现其预期结果；

h）促使人员积极参与，指导和支持他们为质量管理体系的有效性作出贡献；

i）推动改进；

j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。

本标准使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公有、私有、营利或非营利组织。

以顾客为关注焦点

最高管理者应通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；

b）确定和应对风险和机遇，这些风险和机遇可能影响产品和服务合格

以及增强顾客满意的能力；

c）始终致力于增强顾客满意。

d）产品和服务的符合性和及时交付业绩应得到测量，如果期望的结果不能或将不能实现时，应采取适当的措施。

方针

制定质量方针

最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：

a）适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；

b）为建立质量目标提供框架；

c）包括满足适用要求的承诺；

d）包括持续改进质量管理体系的承诺。

沟通质量方针

质量方针应：

a）可获取并保持成文信息；

b）在组织内得到沟通、理解和应用；

c）适宜时，可为有关相关方所获取。

组织的岗位、职责和权限

最高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。

最高管理者应分配职责和权限，以：

a）确保质量管理体系符合本标准的要求；

b）确保各过程获得其预期输出；

c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见），特别是向最高管

理者报告；

d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；

e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。

。

最高管理者应在管理层中任命一个特定人员作为管理者代表，应具有监督上述要求的职责和授权。

管理者代表应具有解决有关质量管理问题上的组织自主权和不受限制地可接触到最高管理层。

管理者代表的职责可以包括与质量管理体系有关事宜的外部联络。

6策划

应对风险和机遇的措施

在策划质量管理体系时，组织应考虑到所提及的因素和所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：

a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；

b）增强有利影响；

c）预防或减少不利影响；

d）实现改进。

组织应策划：

a）应对这些风险和机遇的措施；

b）如何：

1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见）；

2）评价这些措施的有效性。

应对措施应与风险和机遇对产品和服务符合性的潜在影响相适应。

应对风险可选择规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息充分的决策而保留风险。

机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新顾客、建立合作伙伴关系、利用新技术和其他可行之处，以应对组织或其顾客的需求。

质量目标及其实现的策划

组织应针对相关职能、层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。

质量目标应：

a）与质量方针保持一致；

b）可测量；

c）考虑适用的要求；

d）与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；

e）予以监视；

f）予以沟通；

g）适时更新。

组织应保持有关质量目标的成文信息。

策划如何实现质量目标时，组织应确定：

a）要做什么；

b）需要什么资源；

c）由谁负责；

d）何时完成；

e）如何评价结果。

变更的策划

当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按所策划的方式实施（见）。

组织应考虑：

a）变更目的及其潜在后果；

b）质量管理体系的完整性；

c）资源的可获得性；

d）职责和权限的分配或再分配。

7支持

资源

组织应确定并提供所需的资源，以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系。

a）现有内部资源的能力和局限；

b）需要从外部供方获得的资源。

人员

组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系，并运行和控制其过程。

基础设施

组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程，并获得合格产品和服务。

基础设施可包括：

a）建筑物和相关设施；

b）设备，包括硬件和软件；

c）运输资源；

d）信息和通讯技术。

程运行环境

组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程，并获得合格产品和服务。

适宜的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，例如：

a）社会因素（如非歧视、安定、非对抗）；

b）心理因素（如减压、预防过度疲劳、稳定情绪）；

c）物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪声）。

由于所提供的产品和服务不同，这些因素可能存在显着差异。

监视和测量资源

总则

当利用监视或测量来验证产品和服务符合要求时，组织应确定并提供所需的资源，以确保结果有效和可靠。

组织应确保所提供的资源：

a）适合所开展的监视和测量活动的特定类型；

b）得到维护，以确保持续适合其用途。

组织应保留适当的成文信息，作为监视和测量资源适合其用途的证据。

测量溯源

当要求测量溯源时，或组织认为测量溯源是信任测量结果有效的基础时，测量设备应：

a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）检定，当不存在上述标准时，应保留作为校准或验证依据的成文信息；

b）予以识别，以确定其状态；

c）予以保护，防止由于调整、损坏或衰减所导致的校准状态和随后的测量结果的失效。

组织应建立、实施并保持一个对需要校准或检定的监视和测量设备进行召回的过程。

组织必须保持一份监视和测量设备的清单。

清单应包括设备型号、唯一性标识、位置、校准和检定方法、检查频率和接收准则。

监视和测量设备包括但不限于：

试验硬件、试验软件、自动试验设备（ATE）和用于生成检验数据的绘图仪，也包括用于提供产品符合证据的个人拥有的和顾客提供的设备。

监视和测量设备的校准或检定应在适宜环境条件下实施。

当发现测量设备不符合预期用途时，组织应确定以往测量结果的有效性是否受到不利影响，必要时应采取适当的措施。

组织的知识

组织应确定必要的知识，以运行过程，并获得合格产品和服务。

这些知识应予以保持，并能在所需的范围内得到。

为应对不断变化的需求和发展趋势，组织应审视现有的知识，确定如何获取或接触更多必要的知识和知识更新。

组织的知识是组织特有的知识，通常从其经验中获得，是为实现组织目标所使用和共享的信息。

组织的知识可基于：

a）内部来源（如知识产权、从经验获得的知识、从失败和成功项目吸取的经验和教训、获取和分享未成文的知识和经验，以及过程、产品和服务的改进结果）；

b）外部来源（如标准、学术交流、专业会议、从顾客或外部供方收集的知识）。

能力

组织应：

a）确定在其控制下工作的人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；

b）基于适当的教育、培训或经验，确保这些人员是胜任的；

c）适用时，采取措施以获得所需的能力，并评价措施的有效性；

d）保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

应当考虑定期对必需的能力予以评审。

适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者聘用、外包胜任的人员。

意识

组织应确保在其控制下工作的人员知晓：

a）质量方针；

b）相关的质量目标；

c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；

d）不符合质量管理体系要求的后果；

e）相关的质量管理体系文件的信息以及其更改；

f）他们对产品或服务符合性的贡献；

g）他们对产品安全的贡献；

h）符合道德规范的行为的重要性。

沟通

组织应确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通，包括：

a）沟通什么；

b）何时沟通；

c）与谁沟通；

d）如何沟通；

e）谁来沟通。

沟通应当包括与质量管理体系相关的内部和外部反馈。

成文信息

组织的质量管理体系应包括：

a）本标准要求的成文信息；

b）组织所确定的、为确保质量管理体系有效性所需的成文信息。

对于不同组织，质量管理体系成文信息的多少与详略程度可以不同，取决于：

——组织的规模，以及活动、过程、产品和服务的类型；

——过程及其相互作用的复杂程度；

——人员的能力。

创建与更新

在创建和更新成文信息时，组织应确保适当的：

a）标识和说明（如标题、日期、作者、索引编号）；

b）形式（如语言、软件版本、图表）和载体（如纸质的、电子的）；

c）针对适宜性和充分性的评审和批准。

“批准”还隐含着组织已经定义了与各种不同类型的成文信息相对应的授权人员和批准方法。

成文信息的控制

应控制质量管理体系和本标准所要求的成文信息，以确保：

a）在需要的场合和时机，均可获得并适用；

b）予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或缺失）。

a）分发、访问、检索和使用；

b）存储和防护，包括保持可读性；

c）更改控制（如版本控制）；

d）保留和处置；

e）当出于某种目的需要保留废止文件时，需要通过移除或运用某种特定的标识来防止非预期的使用。

对于组织确定的策划和运行质量管理体系所必需的来自外部的成文信息，组织应进行适当识别，并予以控制。

对所保留的、作为符合性证据的成文信息应予以保护，防止非预期的更改。

当成文信息是电子化管理时，应定义数据保护过程（如防止丢失，非授权更改，无意识的修订，损坏，物理性破坏）。

应保留能证明产品的产地、符合性和运输的成文信息。

保留的成文信息的例子包括但不限于：

——生产厂、分销商和维修站的测试与检验报告；

——采购订单（PO单）/合同

——符合性证明COC（厂家的、次级分销商的），受权放行证书副本

——不合格、让步接收和纠正措施

——不同批次可追溯性的成文信息

——关于仓储、防护以及保存期条件的成文信息（例如时间、温度、湿度等）

对成文信息的“访问”可能意味着仅允许查阅，或者意味着允许查阅并授权修改。

8运行

运行的策划和控制

为满足提供产品和服务时的要求，并实施第6章所确定的措施，组织应通过以下措施对所需的过程（见）进行策划、实施和控制：

a）确定产品和服务的要求；

确定产品和服务的要求应当考虑下述方面：

——人员和产品的安全；

——可用性和可检验性

——可生产性和可检验性；

——可靠性、可用性和可维护性；

——使用在产品中的零件和原材料的适宜性；

——嵌入式软件的选择和开发；

——产品的报废；

——预防，探测和移除外来物；

——处理，包装和防护；

——产品在寿命结束时的回收和最终处理。

b）建立下列内容的准则：

1）过程；

2）产品和服务的接收；

根据产品特性并取决于指定条件，统计技术可以用于支持：

——设计验证（如：

可靠性、可维修性、产品安全）；

——过程控制：

·

关键特性的选择和验证；

过程能力测量；

统计过程控制；

实验设计；

——验证

——失效模式、影响和危害性分析。

c）确定所需的资源以使产品和服务符合要求，并且能够按时交付；

d）按照准则实施过程控制；

e）在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息，以：

1）确信过程已经按策划进行；

2）证实产品和服务符合要求。

f）确定管理关键项目所需的过程和控制，包括当关键特性已经识别时的生产过程控制；

f）为会受影响的组织职能选取代表参与运行的策划和控制；

h）确定支持产品和服务的使用和维护的过程和资源；

g）确定从外部供方处获取的产品和服务；

h）建立必要的控制以防止交付给顾客不合格的产品和服务。

运行的策划和控制有一种实现方法是全程使用整合阶段过程。

当对组织、顾客要求或产品和服务适用时，组织应以一种结构化和受控的方式去策划和管理产品和服务的提供，包括在有资源和时间约束情况下,预定事件按策划次序执行，并在可接受的风险内满足要求。

这些活动通常称为项目策划，项目管理或计划管理。

策划的输出应适合于组织的运行。

作为策划的输出，用以描述质量管理系统的过程以及对具体产品、项目或合同所需资源的成文信息称为质量计划。

组织应控制策划的变更，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。

组织应确保外包过程受控（见）。

组织应建立、实施和保持一个策划和控制临时性或永久性工作转移的过程,以保证持续地符合工作的要求。

这个过程应保证工作转移时的影响和风险是在管理。

对于控制工作转移从组织到外部供方，或从一个外部供方转移到另一个外部供方，见。

对于从组织的一处设施转移到另一处，或从外部供方转移到组织，见。

运行风险管理（不使用）

型态管理

当适用于组织以及它的产品和服务时，组织应建立、实施和控制一个型态管理的过程，以确保在产品生命周期内物理和功能属性的识别和控制。

这个过程应：

a）按要求控制产品的身份标识和可追溯性，包括已确认的变更的执行情况；

b）保证成文信息（如要求、设计、验证、确认以及与接收有关的文件）与实际产品和服务的属性是一致的；

产品安全（不使用）

预防假冒的零件

当适用于组织和产品时,组织必须策划、实施和控制一个或几个过程以预防使用到假冒的零件或者疑似假冒的零件，或将其包含在产品中交付给客户。

假冒的零件预防的过程应当考虑：

——培训相关人员的针对假冒的零件的意识和使用预防；

——零部件报废监控程序的应用；

——从原始厂家、授权分销商或者其他批准来源获得零部件的控制；

——要求保证零部件可追溯到它们的原始或授权生产厂家；

——有能发现假冒件的验证和测试方法；

——监控外部对假冒件的报告；

——隔离和报告疑似的或者发现的假冒件。

预防疑似未经批准的零件

组织应策划、实施以及控制一个与组织及产品相适应的过程，以防止放行未经批准的零件和疑似未经批准的零件。

预防疑似未经批准的零件的过程应当考虑：

——对相关人员进行关于疑似未经批准的零件的意识与识别方面的培训；

——要求受权的资源方提供关于零组件的明确可靠的追溯；

——能发现疑似未经批准的零件的检验过程；

——监控外部资源关于疑似未经批准的零件的相关报道；

——当主管机关或客户有要求时，按相关要求对疑似未经批准的零件进行隔离并向主管机关或客户报告。

产品和服务的要求

顾客沟通

与顾客沟通的内容应包括：

a）提供有关产品和服务的信息；

b）处理问询、合同或订单，包括更改；

c）获得有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客投诉；

d）处置和控制顾客财产；

e）关系重大时，制定关应急措施的特定要求。

产品和服务的要求的确定

在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：

a）产品和服务的要求得到规定，包括：

1）适用的法律法规要求；

2）组织认为的必要要求。

b）提供的产品和服务能够满足所声明的要求。

c）产品和服务的特殊要求得到确定；

d）运行风险（如新的技术、提供的能力和产能、短的交付期）已经识别。

产品和服务要求的评审

组织应确保有能力向顾客提供满足要求的产品和服务。

在承诺向顾客提供产品和服务之前，组织应对如下各项要求进行评审：

a）顾客规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b）顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c）组织规定的要求；

d）适用于产品和服务的法律法规要求；

e）与以前表述不一致的合同或订单要求；

该评审应和组织的相关职能进行协调。

如果通过组织的评审，认为顾客的要求不能满足或者仅部分能满足，组织应与顾客商讨一个双方可接受的要求。

组织应确保与以前规定不一致的合同或订单要求已得到解决。

若顾客没有提供成文的要求，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。

在某些情况下，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，作为替代方法，可评审有关的产品信息，如产品目录。

适用时，组织应保留与下列方面有关的成文信息：

a）评审结果；

b）产品和服务的新要求。

产品和服务要求的更改

若产品和服务要求发生更改，组织应确保相关的成文信息得到修改，并确保相关人员知道已更改的要求。

产品和服务的设计和开发

条款的适应性应根据章节及附件A（见）来决定。

组织应建立、实施和保持适当的设计和开发过程，以确保后续的产品和服务的提供。

设计和开发策划

在确定设计和开发的各个阶段和控制时，组织应考虑：

a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；

b）所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c）所需的设计和开发验证、确认活动；

d）设计和开发过程涉及的职责和权限；

e）产品和服务的设计和开发所需的内部、外部资源：

f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g）顾客及使用者参与设计和开发过程的需求；

h）对后续产品和服务提供的要求；

i）顾客和其他有关相关方期望的对设计和开发过程的控制水平；

j）证实已经满足设计和开发要求所需的成文信息。

当适用时，组织应将设计和开发工作分解为不同的活动，并对每项活动，确定任务、必需的资源、职责、设计内容、输入和输出。

设计和